产业专利分析工作操作指引.docx

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产业专利分析工作操作指引

产业专利分析工作操作指南

（以国家专利导航产业发展实验区为例）

本指南立足于专利导航产业发展，围绕实验区产业发展的实

际需求，对产业专利分析工作的基本原则、工作机制、工作内容、

基本分析模块及要求等方面进行了初步规范，以指导和规范以专

利导航为目的的产业专利分析工作的实际操作实务。

试点单位和

试点企业可参照本指南开展产业专利分析工作。

一、基本原则

以专利导航为目的的产业专利分析工作以促进实验区产业发

展为目标，以创新驱动发展战略为核心，将专利信息分析和专利运

用融入到实验区产业技术创新、产品创新、组织创新和商业模式创

新的过程中，充分发挥导航引领的作用，以提高实验区产业自主发

展实力、增强实验区企业参与国际市场的核心竞争力。

（一）围绕产业需求

产业专利分析工作应紧紧围绕实验区产业发展的实际需求，

突出实验区产业发展特色，注重实验区产业规划设计与全球产业

生态环境的有效融合，注重实验区产业专利分析与实验区、产业和

企业发展规划的深度融合。

（二）突出导航功能

产业专利分析工作要充分发挥“专利导航为主，专利护航为辅”

的原则。

在注重“专利导航”实验区产业发展规划的同时，兼顾对产

业发展“专利护航”的需求，将“专利导航”与“专利护航”的理念尤其

是“专利导航”的理念贯穿产业专利分析工作的全过程。

（三）注重协作互补

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为实现专利导航目的，在相关产业专利分析工作的组织管理

和研究模块设置中，应当注重有效发挥专利导航分析、政府主管部

门、产业企业等各方优势，充分吸纳实验区各方力量积极参与，做

到政府宏观规划与企业微观布局相协调，构建紧密协作、优势互补

的良好工作机制。

二、工作机制

产业专利分析工作应秉承“围绕产业需求、突出导航功能、注

重协作互补”的基本原则，努力构建专利分析和专利导航研究成果

对产业发展有效支撑的新模式和新思路。

在具体操作和组织管理

上需要形成相对规范的工作机制。

（一）工作主体

产业专利分析工作由实验区管委会、有关企事业单位和专利

分析服务机构协作完成。

实验区管委会应组建由知识产权管理部门牵头，产业规划管

理部门等参加的产业专利分析工作组。

工作组负责确定启动产业

专利分析的产业领域和进度计划；面向与选定产业相关的企事业

单位征集需求，征询相关产业专家建议，综合各方意见形成分析需

求；委托专业的专利分析服务机构具体承担产业专利分析工作；应

用专利分析成果，完善或修正产业规划和产业决策。

专利分析服务机构作为产业专利分析工作承担主体，负责制

定产业专利分析方案，实施产业专利分析，根据产业专利分析成果

提出专利导航意见。

实验区各企事业单位配合提出产业专利导航需求，提供产业

专利分析所必须的需求对接和技术支持。

（二）工作模式

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1.项目启动

确定实验区参与产业专利分析工作的职能部门、重点企业和

研究机构，选择专利分析服务机构，成立产业专利分析团队，开展

产业专利分析工作相关的业务培训。

2.项目管理

根据实验区对专利导航工作的实际需求，可以制订短、中、长

期服务规划。

项目实施过程中，根据实验区实际发展状况和当前产

业发展趋势，确定研究重点和研究方向，划定本年度的研究范围和

重点，制订产业专利分析项目进度表。

3.项目实施

启动产业专利分析工作，加强项目实施的过程控制，开展阶段

性评审工作；收集产业专利分析中的重要数据，构建专利专题数据

库；完成产业专利分析报告，提出产业规划中重点领域的发展意见

和建议。

4.项目验收

组织实验区、企业和有关专家对产业专利分析项目进行评审，

对产业分析报告、过程文档和专利数据库进行验收。

5.成果运用

加强产业专利分析成果运用，为实验区产业规划、重大决策、

招商引资（智）等方面提供引导和支撑，为实验区重点企业提升核

心竞争力提供可行路径和方案。

（三）组织保障

1.政策支持

实验区应制定相关政策，支持开展产业专利分析工作，对于产

业规划管理部门的产业规划制定和产业发展决策提出专利分析要

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求，明确产业专利分析工作主管部门和工作责任，加强管理和考核。

国家知识产权局为各实验区组建专家指导组，对实验区开展产业

专利分析工作提供统一的跟踪指导。

2.定期交流

专利导航产业发展中的产业专利分析工作应紧密围绕实验区

实际发展现状和未来需求，需要专利分析服务机构和实验区知识

产权部门、产业规划管理部门以及实验区企事业单位的紧密配合；

项目研究各阶段，要形成定期交流沟通机制。

对阶段性成果和下阶

段工作计划集中交流和汇报，共同确定研究成果与产业的贴和度

和实用性。

实验区应为专利分析服务机构提供产业技术和市场分

析支持和指导，将技术、市场内容融入专利分析工作。

3.人才培养机制

实验区应在产业专利分析项目执行过程中，形成有梯度的人

才培养机制。

对于条件尚不具备的实验区，应寻找优质专利分析服

务机构进行专利分析服务，并制定相应政策引入优质专利分析服

务机构和专利分析服务人才，作为长期的服务保障。

同时应形成对

实验区自身专利分析人才培养计划，从能够进行初步的专利数据

分析、能理解专业的专利分析结论并将其应用于产业规划的管理

人才，到能够将专利分析与技术研发结合的产业人才，到能够融合

技术、法律、市场、技术进行专业的产业专利分析服务的复合型分

析人才，形成能够满足实验区产业发展需求的人才队伍。

三、工作内容

为了以专利分析获取竞争情报，有效“导航”区域经济发展，达

到辅助区域产业转型升级和经济结构调整决策的目的，产业专利

分析的工作内容主要由产业情报分析、产业专利分析和产业规划

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设计三部分组成。

其中，产业专利分析是专利导航的核心内容，产业情报分析则

是将专利分析成果与产业发展实际相结合的重要前提，产业规划

设计则是综合产业情报分析与产业专利分析的成果，形成专利导

航产业发展的建议和指导。

（一）产业情报分析

1.实验区产业发展环境分析

（1）内部发展环境

专利导航区域产业发展，首先要重视区域在资源条件、产业基

础、技术基础、政策导向等方面的发展状况，充分结合区域的资源

禀赋和现有产业基础，发展优势产业。

（2）国内和国际环境

区域产业在发展过程中，对外要审时度势，密切关注国内和国

际的发展环境，要熟悉国内外产业发展的新格局和新变化，了解现

有产业分工及发展中国家的产业承接和产业转移的新趋势。

结合

我国当前东、中、西部发展现状，合理制定区域发展规划，减少区

域间的低水平重复建设和无效竞争，加强区域间的技术创新合作

和市场开发力度，进一步形成具有市场竞争优势的产业集群。

2.产业发展路径分析

实现专利导航实验区产业发展，首先要找准实验区产业发展

的“着力点”。

针对实验区产业目前普遍存在的切实问题和发展瓶

颈，结合实验区产业内部结构因素和产业外部环境因素，从国内外

产业发展动向、核心技术链、龙头企业链和市场竞争环境入手，进

行目标产业的发展定位，从而准确地发现专利分析需求以及专利

政策重点支持方向。

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（1）产业链

产业链环节，重点从产业链、供应链和价值链以及产业发展动

向上，了解产业发展历史，以产品生命周期来推测产业演进，从萌

芽期、成长期、成熟期和衰退期的发展过程预测产业发展变化。

了

解产业竞争者框架，能够对竞争对手的现行战略、未来目标以及拥

有能力进行初步掌握。

了解市场信号变化趋势，能够从市场信号中

得到竞争者意图、动机或目标在内的潜在行动。

（2）企业链

企业链环节，重点了解产业内所有企业的基本状况，清楚区分

技术引领者、市场主导者、产业跟随者和新进入者。

找准目标产业

龙头企业在国内和国际上的定位，确定主要竞争对手和发展目标，

研究竞争者的市场策略。

（3）技术链

技术链环节，重点了解产业内主流技术的演变情况，初步掌握

热点技术、关键技术、技术壁垒、空白技术和前瞻或先导技术的发

展脉络，以及技术持有者的类型、产业影响力和市场控制力。

对技

术交易、技术转移、技术许可等技术流向和形成因素有初步了解。

（4）市场竞争

市场环境方面，通过充分的市场调研，了解市场竞争要素，以

及市场对产业发展的反馈影响。

总结现有企业间的竞争、替代技术

或替代品的威胁、新进入者的威胁，成本、人才、技术、资源等要素

在市场竞争中的平衡点和交差点，找到促使市场出现拐点的主要

因素，对目标产业在市场中的战略定位进行初步规划。

（5）专利影响力

通过产业链、企业链、技术链和市场竞争的研究，对目标产业

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从技术和经济层面有充分了解，可以确认产业中专利附加值的分

布，以及在价值链中各类企业所处的位置，每个企业拥有的技术状

况等，为开展专利分析提供了详实的背景依据。

通过国内外产业现

状和专利焦点的比较，可以为实验区产业发展圈定重点关注的专

利问题，进行深入分析。

通过定量分析与定性分析相结合的方法，

形成与产业密切结合的专利分析成果。

（二）产业专利分析

产业专利分析是专利导航工作的核心内容。

围绕实验区产业

高端发展目标所处阶段、特点和专利分析需求，找准专利分析的切

入点，订单式选择专利分析模块等，构建专利分析框架，形成围绕

产业实际需求且涵盖技术路线、企业发展、产业规划和市场竞争的

专利分析报告，为支撑产业技术创新发展提供详实的专利信息情

报。

实验区产业专利分析可以首先从基础专利态势分析展开：

主

要采取定量分析的手段，从全球、中国和实验区三个维度，对专利

技术发展趋势、专利区域分布、专利主要申请人和专利技术主题进

行全面研究，同时还可以围绕各项指标，结合实验区产业发展特点，

着重选择某些指标进行综合分析。

在此基础上，可以根据需要进一步开展专利价值和运用分析。

主要采取定性分析的手段，结合专利态势分析的成果，从专利创造、

运用、保护和管理等环节入手，针对实验区产业实际情况，着重在

专利与标准化、专利联盟与专利池、专利诉讼、专利并购、专利融

资以及专利预警和维权等方面展开，突出专利在实验区产业发展

中的引导和支撑作用。

1. 基础专利态势分析

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从全球、中国和实验区三个维度，对专利技术发展趋势、专利

区域分布、专利主要申请人和专利技术主题进行全面研究。

（1）专利技术发展趋势分析

专利数量统计可以从宏观上显示出专利技术在时间上的活跃

度情况，微观上则可以显示出技术发展动向、企业专利布局动向和

区域专利发展动向。

（2）专利区域分布分析

通过分析专利在不同区域专利分布情况，可以掌握专利聚集

区的国家或地区，在企业进入相应国家或地区时，要根据各国专利

法规进行深入的专利分析。

（3）专利主要申请人分析

专利申请人的研究能够反映出某一领域内专利申请人的技术

活跃度情况及其专利布局策略。

（4）专利技术主题分析

掌握专利技术主题的变化对了解技术的发展趋势，形成对未

来发展的规划判断具有一定指导。

在前述专利分析内容基础上，将专利与技术、专利与企业、专

利与产业和专利与市场的关系进一步细化，从专利影响力入手进

行更加深入的分析。

（5）技术路线演进中关键专利分析

摸清与实验区产业发展相关的技术路线演进中关键专利，化

解产业化风险和实现有效专利包围至关重要。

（6）重点技术的专利功效矩阵分析

围绕实验区产业发展的重点技术，绘制包括全球和国内的重

点技术专利功效矩阵，能够有效发现专利优势、聚集区、空白点，

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指导实验区产业后续的专利规划。

（7）新增或衰退技术主题分布分析

围绕实验区产业的发展程度，结合全球相关产业发展状况，对

近年来的发展态势进行初步分析，初步判断相关产业未来发展趋

势。

（8）重要专利权人专利技术主题分析

围绕实验区产业内重点关注的国内外厂商，结合其专利布局

情况和布局重点，开展深度分析，综合获得一手产业竞争情报。

2.专利价值和运用分析

围绕实验区产业发展特点，结合专利创造、运用、保护或管理

等环节，重点针对产业专利价值和专利运用展开分析，提升专利引

导创新能力、增强专利价值分析能力和专利运用能力，为实验区产

业发展提供有效的引导和支撑。

（1）专利布局策略分析

重点突出实验区产业充分利用专利分析成果指导创新驱动发

展，对自主技术开发、技术引进后二次开发过程中涉及的国内外同

业竞争者的专利开发和专利布局策略进行深入分析，并有效指导

企业开展专利部署。

（2）专利运用策略分析

重点突出实验区产业在专利运用方面实现国际化接轨，充分

结合产业特色，活用专利许可、专利并购、专利诉讼、专利融资、专

利联盟、专利标准化等专利运用模式，实现实验区专利运用效力的

最大化。

（3）专利预警和维权分析

重点突出实验区产业专利自我防御性保护和对外权利维护的

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实施。

（三）完善产业发展规划的建议

综合提炼前述分析成果，着重从实验区产业技术路线的优选

方案、现有产业转型升级途径、招商引资中专利风险分析和评估、

实验区重大项目知识产权评议、招商引智专家团队来源等方面，就

实验区产业发展规划的顶层设计和改进完善的意见建议。

本指南仅供参考。

各实验区可根据自身情况制定产业专利分析工

作规程。

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