证券交易考题精选.docx

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证券交易考题精选

1.根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖__B_证券。

　　A.国债B.股票

　　C.基金D.企业债券

　　2.___C__不是证券经纪商应发挥的作用。

　　A.充当证券买卖的媒介B.提供咨询服务

　　C.获取一定的利润D.稳定证券市场

　　3.___B___不是委托人的权利与义务。

　　A.如实填写开户书和委托单，并接受经纪商审查

　　B.在经纪商同意条件下可透支交易

　　C.接受交易结果

　　D.履行交割清算义务

　　4.__D___不是经纪商的权利与义务。

　　A.坚持了解客户原则B.忠实办理受托业务

　　C.为客户保密D.代理客户决策

　　5._C不得开立B 股帐户。

　　A.外国法人、自然人和其他组织

　　B.港澳台地区的法人、自然人和其他组织

　　C.中国法人、自然人及其他组织

　　D.定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人。

　　6.___A__不属于上市后的证券存管业务。

　　A.股东名册登录B.交易过户

　　C.发放现金红利D.非交易过户

　　7._____A_形式不属于自助委托。

　　A.当面委托B.磁卡委托

　　C.电脑自助委托D.远程终端委托

　　8.证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是____D__。

　　A.全部成交B.部分成交

　　C.不成交D.推迟成交

　　9._C____不属于交易费用。

　　A.委托手续费B.佣金

　　C.承销费D.过户费

　　10.____B___不是证券经营机构的监督检查机构。

　　A.证券经营机构自身B.投资者

　　C.证券交易所D.证券管理部门

1..按照（    ）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。

　　A.交易规模       B.交易对象的品种

　　C.交易性质       D.交易场所

　　答案：

B

　　2..我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（    ）。

　　A.口头报价     B.书面报价

　　C.电脑报价     D.人工报价

　　答案：

C

　　3.从内容上看，认股权证具有（    ）的性质。

　　A.债权        B.场外交易

　　C.基金        D.期权

　　答案：

C

　　4.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于（    ）。

　　A.公司制       B.会员制

　　C.合同制       D.合伙制

　　答案：

B

　　5.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定（    ）。

　　A.完全一致        B.大致相同

　　C.有较大差异      D.完全不一致

　　答案：

B

　　6.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为（    ）。

　　A.自营席位      B.代理席位

　　C.普通席位      D.专用席位

　　答案：

C

　　7.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施（    ）。

　　A.全额交易结算资金制度      B.风险准备金制度

　　C.坏账准备                  D.行业检查

　　答案：

D

　　二、多项选择题

　　8.对于可转换债，以下表述正确的是（    ）。

　　A.持有者可按规定将债券转换为股票

　　B.持有者可按规定将股票转换为债券

　　C.持有者可持有转债直至期满收回本息

　　D.持有者可选择在证券市场上将其抛售

　　答案：

ACD

　　9.看涨期权赋予期权购买者（    ）。

　　A.有买入的权利

　　B.有卖出的权利

　　C.有选择是否履行期权合约的权利

　　D.有选择是否放弃履行期权合约的权利

　　答案：

ACD

　　10.我国证券交易所的职能包括（    ）。

　　A.制定证券经纪人业务规则

　　B.组织监督证券交易

　　C.管理和公布市场信息

　　D.设立或参与设立证券登记结算公司

　　答案：

ABCD

　　11.在我国，证券交易所会员享有（    ）等权利。

　　A.参加会员大会

　　B.选举和被选举权

　　C.对证券交易所事务表决权

　　D.派遣合格代表入场从事证券交易活动

　　答案：

ABCD

　　12.证券登记结算公司的具体业务范围和职能包括哪些。

（ ）

　　A证券账户、结算账户的设立

　　B证券的存管和过户

　　C代理证券的还本付息或权益分派及其他代理人服务

　　D证券持有人名册登记

　　E上市证券交易的清算和交收

　　答案：

ABCDE

1. 当上市公司或其关联公司持有证券公司________以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。

　　A． 5%

　　B． 10%

　　C． 15%

　　D． 20%

　　答案：

B

　　2. 证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存_______年。

　　A． 7

　　B． 10

　　C． 15

　　D． 20

　　答案：

D

　　3. 证券公司证券自营业务买卖的对象是________。

　　A． 上市证券

　　B． 非上市证券

　　C． 两者都有

　　D． 所有有价证券都可以成为自营买卖的对象

　　答案：

C

　　4. 对柜台自营买卖正确的说法是

　　A、柜台自营买卖比较集中 B、交易手续较烦琐

　　C、一般仅为非上市的债券买卖 D、交易量较大

　　答案：

C

　　5. 下列不属于证券自营业务特点的是

　　A、决策的自主性 B、价格的波动性

　　C、交易的风险性 D、收益的不稳定性

　　答案：

B

　　6. 证券自营业务的禁止行为包括________。

　　A． 内幕交易

　　B． 假借他人名义或以个人名义进行自营业务

　　C． 将自营账户借给他人使用

　　D． 将自营业务与代理业务混合操作

　　E． 委托其他证券公司代为买卖证券

　　答案：

ABCDE

　　7. 证券公司自营业务违反《刑法》第182条规定的行为有________。

　　A． 单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格

　　B． 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易

　　C． 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖

　　D． 以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券

　　E． 以其他方法操纵证券交易价格

　　答案：

ABCE

　　8.证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有________。

　　A． 要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户

　　B． 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

　　C． 要求会员按月编制库存证券报表

　　D． 对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案

　　E． 聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核

　　答案：

ABCD

　　9. 下列属于内慕信息的有________。

　　A． 发行人经营政策或经营范围发生重大变化

　　B． 发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定

　　C． 发行人发生重大债务

　　D． 发行人发生重大亏损

　　E． 公司股权结构发生重大变更

　　答案：

ABCDE

　　10. 证券公司证券自营业务决策的自主性体现在_______方面。

　　A． 交易行为的自主性

　　B． 选择交易价格的自主性

　　C． 选择交易方式的自主性

　　D． 选择交易品种的自主性

　　E． 选择交易对手的自主性

　　答案：

ABCD

　　11.证券自营业务风险的种类有

　　A、 市场风险

　　B、 违约风险

　　C、 公司风险

　　D、 经营风险

　　E、 法律风险

　　答案：

ADE

1.客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户（）证券账户

　　A.一级B.二级C三级D初始

　　答案：

B

　　2.融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）

　　A. 收盘价 B.前一日平均收盘价 C.最新成交价 D.净值

　　答案：

C

　　3.标的证券为股票的应当符合的条件有（）

　　A.在交易所上市满2个月

　　B.融资买入标的股票的流通股股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元

　　C.股东人数不少于1000人

　　D.近3个月日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

　　答案：

D

　　4.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）

　　A.15%   B.20%   C.50%   D.100%

　　答案：

C

　　5.维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

　　A.100%  B.200%   C. 300%  D.400%

　　答案：

C

　　6.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（）计算

　　A．发行价格B.净值 C.市值 D.面值

　　答案：

C

　　7.证券公司应当在每一月份结束后（）个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况

　　A.10   B.15   C.20  D.30

　　答案：

A

　　8.证券公司在每日（）向交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息

　　A收市后   B 开盘后 C11：

30后   D  13：

30后

　　答案：

A

　　9.证券公司申请融资融券业务，应具备以下条件（）

　　A.经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司；

　　B.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；

　　C.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉

　　嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；

　　D.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上；

　　E.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排；

　　答案：

ABCDE

　　10.客户从事融券交易的，可以选择（）的方式，偿还向证券公司融入的证券

　　A以借还借  B 现金抵券C  买券还券D直接还券

　　答案：

CD

　　11.严格控制业务集中度的有关规定有（）

　　A对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

　　B对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

　　C接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%

　　D接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

　　答案：

ABD

　1、当上市公司或其关联公司持有证券公司________以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　标准答案：

b

　　2、证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存_______年。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　标准答案：

d

　　3、证券公司证券自营业务买卖的对象是________。

　　A.上市证券

　　B.非上市证券

　　C.两者都有

　　D.所有有价证券都可以成为自营买卖的对象

　　标准答案：

c

　　4、对柜台自营买卖正确的说法是

　　A、柜台自营买卖比较集中

　　B、交易手续较烦琐

　　C、一般仅为非上市的债券买卖

　　D、交易量较大

　　标准答案：

c

　　5、下列不属于证券自营业务特点的是

　　A、决策的自主性

　　B、价格的波动性

　　C、交易的风险性

　　D、收益的不稳定性

标准答案：

b转载于

　一、单选题（每小题1分，共10分）

　　1、根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖______证券。

　　A.国债

　　B.股票

　　C.基金

　　D.企业债券

　　标准答案：

b

　　2、________不是证券经纪商应发挥的作用。

　　A.充当证券买卖的媒介

　　B.提供咨询服务

　　C.获取一定的利润

　　D.稳定证券市场

　　标准答案：

c

　　3、________不是委托人的权利与义务。

　　A.如实填写开户书和委托单，并接受经纪商审查

　　B.在经纪商同意条件下可透支交易

　　C.接受交易结果

　　D.履行交割清算义务

　　标准答案：

b

　　4、_______不是经纪商的权利与义务。

　　A.坚持了解客户原则

　　B.忠实办理受托业务

　　C.为客户保密

　　D.代理客户决策

　　标准答案：

d

　　5、_______不得开立B股帐户。

　　A.外国法人、自然人和其他组织

　　B.港澳台地区的法人、自然人和其他组织

　　C.中国法人、自然人及其他组织

　　D.定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人。

　　标准答案：

c

　　6、________不属于上市后的证券存管业务。

　　A.股东名册登录

　　B.交易过户

　　C.发放现金红利

　　D.非交易过户

　　标准答案：

a

　　7、_______形式不属于自助委托。

　　A.当面委托

　　B.磁卡委托

　　C.电脑自助委托

　　D.远程终端委托

　　标准答案：

a

　　8、证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是________。

　　A.全部成交

　　B.部分成交

　　C.不成交

　　D.推迟成交

　　标准答案：

d

　　9、_______不属于交易费用。

　　A.委托手续费

　　B.佣金

　　C.承销费

　　D.过户费

　　标准答案：

c

　　10、____________不是证券经营机构的监督检查机构。

　　A.证券经营机构自身

　　B.投资者

　　C.证券交易所

　　D.证券管理部门

　　标准答案：

b

二、多选题（每小题2分，共12分）

　　6、证券自营业务的禁止行为包括________。

　　A.内幕交易

　　B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务

　　C.将自营账户借给他人使用

　　D.将自营业务与代理业务混合操作

　　E.委托其他证券公司代为买卖证券

　　标准答案：

a,b,c,d,e

　　7、证券公司自营业务违反《刑法》第182条规定的行为有________。

　　A.单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格

　　B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易

　　C.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖

　　D.以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券

　　E.以其他方法操纵证券交易价格

　　标准答案：

a,b,c,e

　　8、证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有________。

　　A.要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户

　　B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

　　C.要求会员按月编制库存证券报表

　　D.对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案

　　E.聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核

　　标准答案：

a,b,c,d

　　9、下列属于内慕信息的有________。

　　A.发行人经营政策或经营范围发生重大变化

　　B.发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定

　　C.发行人发生重大债务

　　D.发行人发生重大亏损

　　E.公司股权结构发生重大变更

　　标准答案：

a,b,c,d,e

　　10、证券公司证券自营业务决策的自主性体现在_______方面。

　　A.交易行为的自主性

　　B.选择交易价格的自主性

　　C.选择交易方式的自主性

　　D.选择交易品种的自主性

　　E.选择交易对手的自主性

　　标准答案：

a,b,c,d

　　11、证券自营业务风险的种类有

　　A、市场风险

　　B、违约风险

　　C、公司风险

　　D、经营风险

　　E、法律风险

　　标准答案：

a,d,e

　二、多选题（每小题2分）

　　11、证券经纪业务的要素包括________。

　　A.委托人

　　B.证券经纪商

　　C.证券交易所

　　D.证券登记结算机构

　　E.证券监管机构

　　F.委托合同中标的物

　　标准答案：

a,b,c,d,f

　　12、证券经纪商有_______作用。

　　A.充当证券买卖的媒介

　　B.代替客户进行决策

　　C.向客户融资融券

　　D.提供咨询服务

　　E.稳定证券市场

　　标准答案：

a,d,e

　　13、在证券经纪关系中，客户是________。

　　A.委托人

　　B.受托人

　　C.授权人

　　D.代理人

　　标准答案：

a,c

　　14、在证券经纪关系中，证券经纪商是________。

　　A.委托人

　　B.受托人

　　C.授权人

　　D.代理人

　　标准答案：

b,d

　　15、在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有________。

　　A.如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查

　　B.足额交存交易资金

　　C.可全权委托经纪商代理交易

　　D.接受交易结果

　　E.可部分融资

　　F.履行交割清算义务

　　标准答案：

a,b,d,f

　　16、在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有________。

　　A.认真与客户签订买卖证券的委托协议

　　B.坚持了解客户原则

　　C.忠实办理受托业务

　　D.接受客户全权委托

　　E.向客户融资融券

　　F.代客户保密

　　标准答案：

a,b,c,d,f

　　17、证券经纪业务的特点有________。

　　A.业务对象的同一性

　　B.经纪业务的中介性

　　C.客户指令的权威性

　　D.客户资料的保密性

　　E.获取佣金的盈利性

　　F.中介机构的安全性

　　标准答案：

b,c,d

　　18、根据国家法律法规规定，下列_______不得开立股票帐户。

　　A.证券管理机关工作人员

　　B.国家机关工作人员

　　C.证券交易所工作人员

　　D.证券从业人员

　　E.未成年人已经法定监护人的代理或允许者

　　F.经授权代理法人开户者

　　标准答案：

a,c,d

　　19、按开设证券帐户的投资主体分类，可分为_______类型。

　　A.自然人帐户

　　B.法人帐户

　　C.境外投资者帐户

　　D.基金帐户

　　E.债券帐户

　　F.证券经营机构帐户

　　标准答案：

a,b,c,f

　　20、________为上市后证券存管业务。

　　A.股权登记

　　B.交易过户

　　C.非交易过户

　　D.分红派息

　　E.股票帐户挂失

　　F.股票帐户查询

　　标准答案：

b,c,d,e,f

　21、我国现行的委托买卖指令有____________。

　　A.市价委托

　　B.限价委托

　　C.停止损失委托

　　D.停止损失限价委托

　　标准答案：

a,b

　　22、投资者发出委托指令的形式有_______。

　　A.当面委托

　　B.代理委托

　　C.电话委托

　　D.函电委托

　　E.自助委托

　　标准答案：

a,c,d,e

　　23、在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对_____________。

　　A.本人工作证

　　B.本人居民身份证

　　C.股票帐户卡

　　D.资金帐户卡

　　标准答案：

b,c,d

　　24、证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是_______。

　　A.时间优先

　　B.价格优先

　　C.客户优先

　　D.委托优先

　　标准答案：

a,c

　　25、证券交易所内的证券交易竞价原则为_______。

　　A.价格优先

　　B.客户优先

　　C.委托优先

　　D.时间优先

　　标准答案：

a,d

　　26、现行的证券交易竞价方式有________。

　　A.拍卖竞价

　　B.招标竞价

　　C.集合竞价

　　D.连续竞价

　　标准答案：

c,d

　　27、集合竞价时的基准价格必须同时满足_____________条件。

　　A.成交量最大

　　B.最高买入价与最低卖出价相同

　　C.高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效委托

　　全部成交

　　D.与该价格相同的委托一方全部成交

　　标准答案：

a,c,d

　　28、在证券交易所连续竞价时，成交价格的决定原则为________。

　　A.产生最大成交量

　　B.最高买进申报与最低卖出申报价位相同

　　C.买方申报或卖方申报至少有一方全部成交

　　D.买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取即时揭示的最低卖出申报价位

　　E.卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价位

　　标准答案：

b,d,e

　　29、证券交易所竞价的结果有________的可能。

　　A.全部成交

　　B.推迟成交

　　C.不成交

　　D.部分成交

　　标准答案：

a,c,d

　　30、投资者委托买卖证券时要支付________。

　　A.开户费

　　B.委托手续费

　　C.咨询费

　　D.佣金

　　E.过户费

　　F.印花税

　　标准答案：

b,d,e,f

2010年3月7日证券交易真题来源于考试大论坛“hlwsk”网友提供，仅供参考。

单选、判断

1在我国，只有债券有回转交易？

（错）

2我国公司股票上市的条件有哪些？

（3年盈利）

3上海A股开户费40元/户.

4.P48时间优先-排序题目（是买入，与书上不同）

5.证券公司经营证券经纪与证券交易、证券投资活动有关的几财务顾问业务的，注册资本最低（5000万）

6..ETF的申购方式组合证券？

现金？

？

7.债券佣金的最小额？

5元

8..红利派发日是哪天？

T+8

9ETF是指数基金。

10..上海大宗交易A股条件50W股300RMB

11。

我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（　d　）。

A．从证券登记结算公司的业务收入中提取

B．从证券登记结算公司的收益中提取

C．从证券登记结算公司业务量的一定比例缴纳

D．按证券交易所的业务收入中提取"

12。

我国公司股票上市的条件有哪些？

3年盈利？

14.债券非上市首日开盘价与收盘价的产生？

？

15.市场操纵（对）

16。

集合资产管理计划推广安排，不可以？

？

（选媒体）

17.集合资产管理计划的证券，不可以用来做哪些？

18。

自营业务部门的最高决策是（错，董事会）

19。

31/A股分红发放是T+3对不？

20。

32.权政行权的最小申报数量（100）

21。

深圳证券交易所债券回购交易单位为（）及期整数倍

23。

网上发行的定义，新股发行主承销商

24。

深圳A股竞价时间9：

15-11：

30，13：

00-15：

00

25。

深圳B交易最小单位。

0.01港币

26。

1998年4月（判断错）（1988年4月，61个城市开放国库券转让）