云南省基金从业资格权证模拟试题.docx
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云南省基金从业资格权证模拟试题
2017年云南省基金从业资格:
权证模拟试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、下列各项中,基金信息披露不包括__。
A.登记信息披露B.募集信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露
2、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金份额的发售。
A:
3B:
6C:
9D:
12
3、关于债券的基本性质,下列描述错误的是__。
A.债券本身有一定的面值,通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券与其代表的权利联系在一起,转让债券也就将债券代表的权利一并转移C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D.债券代表债券投资者的权利,这种权利是一种债权
4、下列关于债券型基金的平均到期期限与其利率风险关系的说法,正确的是__。
A.两者的关系难以确定B.利率风险与平均到期期限的长短无关C.平均到期期限越长,利率风险也低D.平均到期期限越长,利率风险越高
5、基金管理公司内部控制的基础是__。
A.控制环境B.风险评估C.控制活动D.信息沟通
6、关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系,下列说法正确的有__。
A.发行人必须在约定的时间还本付息B.发行人是出借资金的经济主体C.投资者是借入资金的经济主体D.债券是反映发行者和投资者之间债权债务关系的法律凭证
7、__是用来分析货币市场基金的指标。
A.融资比例B.保本期C.安全垫D.担保人
8、下列选项中____不是证券市场监管的原则。
A:
依法监管原则B:
诚实勤奋原则C:
保护投资者利益原则D:
监督与自律相结合的原则
9、关于基金销售费用的规范,下列说法正确的有__。
A.基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用B.未经招募说明书载明并公告,不得对不同投资人适用不同费率C.基金销售机构销售基金管理人的基金产品前,应由总部与基金管理人签订销售协议,约定支付报酬的比例和方式D.基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例
10、客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。
A.价格原因B.产品原因C.技术原因D.服务原因
11、一般情况下假设投资者是____,则投资的风险和收益之间存在的正相关关系,形成无差异曲线A:
风险厌恶B:
风险偏好C:
风险中性D:
其他
12、首次公开发行股票的定价方式是__。
A.询价方式B.协商定价方式C.上网竞价方式D.市价折扣方式
13、销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当把__的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。
A.中高风险B.中等风险C.低风险D.高风险
14、分析和评价基金经理可以从以下__等方面进行考察。
A.从业经验B.过往业绩C.投资理念D.操作风格
15、目前在我国,__是基金销售最重要的渠道。
A.投资顾问B.商业银行C.保险公司D.证券交易所
16、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任,这是基于对__的考虑。
A.基金投资的灵活性B.基金资产的安全性C.基金托管人的独立性D.基金资产的分散性
17、在基金营销组合的四大要素中,__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品,提供持续服务。
A.产品B.费率C.渠道D.促销
18、以下属于货币衍生工具的是__。
A.股票期货B.利率互换C.货币期货D.信用联结票据
19、资产配置有两种类型,即__。
A.战略性资产配置B.战术性资产配置C.稳定性资产配置D.灵活性资产配置
20、股票具有的特征包括__。
A.收益性、风险性B.流动性C.参与性D.永久性
21、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险,在充分考虑内外部环境的基础上,通过__而形成的系统。
A.建立组织机制B.运用管理方法C.实施操作程序与监控措施D.设置安全监督管理机制
22、对企业投资者从基金分配中获得的收入,暂不征收__。
A.营业税B.企业所得税C.印花税D.增值税
23、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处____,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。
A:
三年以上七年以下有期徒刑B:
五年以下有期徒刑或者拘役C:
三年以下有期徒刑或者拘役D:
三年以上十年以下有期徒刑
24、防范基金销售机构合规风险的措施不包括__。
A.要增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营的意识,充分认识违法违规经营带来的巨大损失B.要建立健全规章制度,完善内部控制体系,各项业务操作规程都应有章可循C.基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训,切实提高员工的职责意识和法律意识D.要加强业务管理和重点业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作
25、__是指通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序,确保内部控制制度的有效执行。
A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.审慎性原则
26、证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A.拍卖B.协商C.公开招标D.公开竞价
27、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连,规则变动,这体现了金融衍生工具的____特征。
A:
跨期性B:
期限性C:
联动性D:
不确定性或高风险性
28、下列关于基金销售的客户服务,说法正确的有__。
A.规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则,还要积极开展投资者教育活动,向客户做好规则解释和风险揭示的工作B.专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识C.时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务,提高客户的效率D.持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效,必须持续联系客户
29、如果某债券型基金的久期为4年,市场利率由5%上升到6%,则该债券型基金的份额净值约__。
A.减少4%B.增加24%C.增加4%D.增加20%
30、对于基金交易费,下列说法不正确的是__。
A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D.印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、关于开放式基金,以下说法错误的有__。
A.投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B.申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C.开放式基金采取“金额申购,份额赎回”的原则D.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换
32、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面,一是普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的,二是__。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B.公司解散清算C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
33、下列关于基金管理人的说法,不正确的是__。
A.基金管理人的职责是实现资产的保值和增值,因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B.基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C.基金管理人在基金运营中处于核心地位,只有基金管理人才有权发售基金份额,进行基金资产的投资管理D.基金管理人应根据投资指令,办理基金名下的资金往来
34、我国基金销售监管的原则有__。
A.依法监管原则B.监管与自律并重原则C.监管的连续性和有效性原则D.审慎监管原则
35、下列关于金融衍生工具的说法,正确的有__。
A.金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约B.金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的,在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议C.金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用,在约定日期内(或约定日期)享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约D.金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易
36、下列关于基金促销手段的说法,正确的是__。
A.基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的,并不需要与目标市场沟通B.一般来说,针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者,基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C.基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息,一般并不运用于品牌和形象推广D.公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系
37、开放式基金代销是一种通过__等代销机构销售基金的方法。
A.银行B.证券公司C.保险公司D.财务顾问公司
38、基金投资运作过程中,__负责组织、制定和执行交易计划。
A.研究部B.投资部C.交易部D.法律部
39、根据《证券投资基金会计核算业务指引》,基金的会计核算对象包括__的核算。
A.资产类B.负债类C.资产负债共同类D.所有者权益类和损益类
40、下列关于夏普指数的说法,正确的有__。
A.也称夏普比率,反映投资组合在承担总风险时产生多少超额收益B.目前已成为国际上最为常用的用以衡量基金绩效表现的标准化指标C.以年或年化数据进行计算,其标准差无需作额外调整D.当夏普指数为正值时,说明在该时期内基金的收益率大于无风险收益率
41、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的__。
A.50%B.60%C.80%D.90%
42、基金将零散的资金汇集起来,交给专业机构投资于各种金融工具,以谋取资产的增值的特点是指____A:
集合投资B:
无风险性C:
分散风险D:
专业理财
43、债券的有价证券属性主要表现为__。
A.债券可赎回B.债券是投资者投入资金的量化表现C.持有债券可按期取得利息D.债券与其代表的权利联系在一起
44、某公司拟申请上市发行股票,发行后公司股份总数为5亿股,股本总额为5亿元人民币,则该公司公开发行的股份应至少为__亿股。
A.2.5B.1.25C.1D.0.5
45、董事会每年应至少召开____定期会议。
A:
1次B:
3次C:
2次D:
无限制
46、下列选项中,属于基金销售售后服务的有__。
A.开展投资者风险教育,介绍基金投资的风险及化解风险的办法B.协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务C.提醒客户及时核对交易确认D.在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户
47、下列各项中,不属于股票型基金的分析指标的是__。
A.久期B.基金分红C.已实现收益D.净值增长率
48、考察基金的综合表现,要求投资者综合考虑基金的__。
A.收益B.风险C.价格D.风险调整后收益
49、公募证券是指发行人通过中介机构向____公开发行的证券。
A:
不特定的社会公众投资者B:
特定的机构投资者C:
特定的社会公众投资者D:
原有的证券持有人
50、__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用,其中,__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。
A.基金销售服务费;印花税B.基金交易费;印花税C.基金销售服务费;佣金D.基金交易费;佣金
51、封闭式基金利润分配后,基金份额净值应当__。
A.高于份额面值B.等于份额面值C.不高于份额面值D.不低于份额面值
52、关于证券发行市场,下列说法正确的有__。
A.证券发行市场通常有固定场所B.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场C.证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券咨询机构组成D.证券发行人是资金的需求者和证券的供应者,证券投资者是资金的供应者和证券的需求者
53、与基金半年度报告相比,基金年度报告需要__。
A.提供最近3个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况B.披露内部监察报告C.披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况D.披露报告期内改聘会计师事务所的情况以及支付给所聘任的会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限
54、根据《证券投资基金运作管理办法》,基金管理人应当自收到投资人申购,赎回申请之日起__个工作日内,对该申购、赎回的有效性进行确认。
A.3B.5C.10D.15
55、1868年成立的__是公认的设立最早的基金。
A.美国国际证券信托基金B.海外及殖民地政府信托基金C.马萨诸塞投资信托基金D.苏格兰美国投资信托
56、股票所载有权利的有效性是始终不变的,因为它是一种无限期的法律凭证。
股票的有效期与公司的存续期间相联系,两者是并存的关系。
这是指股票的__特征。
A.永久性B.持续性C.参与性D.收益性
57、下列各种监督方式,属于现场检查的有__。
A.审阅并分析基金管理公司年度报告B.进入基金管理公司进行检查C.审阅基金管理公司定期报送的公司监察稽核报告D.询问基金管理公司的工作人员,要求其对有关检查事项做出说明
58、封闭式基金合同生效的条件之一是,基金份额要达到核准规模的____以上。
A:
50%B:
60%C:
70%D:
80%
59、基金销售中,__的手段之一为销售网点宣传。
A.人员推销B.广告促销C.营业推广D.公共关系
60、下列关于基金分类标准的说法,正确的有__。
A.60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金B.90%以上的基金资产投资于债券的为债券型基金C.仅投资于货币市场工具的为货币市场基金D.投资于股票、债券和货币市场工具,但股票投资和债券投资的比例不符合股票型基金、债券型基金规定的为混合型基金
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