地铁X号线工程投资控制监理实施细则.docx

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地铁X号线工程投资控制监理实施细则

XX市轨道交通X号线一期土建工程

工程投资控制监理实施细则

编制：

审核：

审批：

XX监理有限公司

XX市轨道交通X号线一期土建工程项目监理部

2015年12月

投资控制监理工作实施细则

1．总则

工程投资控制工作，是实现工程价值功能和对工程有非常直接影响的关键环节，监理工程师必须在工程的施工全过程对直接影响工程造价的各种因素进行动态控制。

我们的控制目标就是要把建设项目的投资控制在批复的概算之内，随时纠正可能出现的工程超概偏差，并严格执行工程计量、工程款支付及工程竣工结算的程序。

2．工程投资控制监理的依据

2.1建设工程招标文件及其合同主要协议条款；

2.2中标通知书；

2.3投标书及其附件；

2.4建设工程施工合同；

2.5工程设计图纸、设计说明及设计变更、洽商；

2.6工程施工组织设计（施工方案）和业主、监理工程师的指令性签认文件；

2.7市场信息价格；

2.8分项（分部）工程质量报验认可单；

2.9《工程建设预结算管理办法》；

2.10国家和本地区有关经济法规和规定。

3．工程造价控制的原则

3.1监理部应依据施工合同有关条款、施工图，对工程项目造价目标进行风险分析，并应制定防范性对策；

3.2总监理工程师应从造价、项目的功能要求、质量和工期等方面审查工程变更的方案，并宜在工程变更实施前与建设单位、承包单位协商确定工程变更的价款。

3.3监理部应按施工合同约定的工程量计算规则和支付条款进行工程量计量和工程款支付。

3.4专业监理工程师应及时建立月完成工程量和工程量统计表，对实际完成量与计划完成量进行比较、分析，制定调整措施，并应在监理月报中向建设单位报告。

3.5专业监理工程师应及时收集、整理有关的施工和监理资料，为处理费用索赔提供证据。

3.6监理部应及时按施工合同的有关规定进行竣工结算，并应对竣工结算的价款总额与建设单位和承包单位进行协商。

3.7未经监理人员质量验收合格的工程量，或不符合施工合同规定的工程量，监理人员应拒绝计量和该部分的工程款支付申请。

4.工程造价控制措施与方法

监理工程师在施工阶段全面实施监控的过程中，对于工程造价控制应从组织、经济、技术、合同等多方面采取措施，严格把项目工程造价控制在国家批复的概算投资内。

4.1组织措施：

4.1.1每个项目监理部中，必须配备造价控制的专业监理工程师，并明确落实各专业监理工程师的职责和分工。

4.1.2要求承包单位按照已批准的施工组织设计和总进度网络计划的工期目标，编制合理的资金使用计划，并按使用时间进行分解，确定各项分目标值，以提供业主单位按计划划拔资金，保证工程顺利进行。

4.2经济措施：

4.2.1专业监理工程师每月原则上计量一次，其周期从上月26日至本月25日，承包商应及时将工程量和工作量资料报送监理部审核，专业监理工程师应在五日内认真进行计量和确认，同时还须复核工程付款账单，签发付款凭证。

专业监理工程师对承包单位报送的工程款支付申请表进行审核时，应会同承包单位对现场实际完成情况进行计量，对验收手续齐全、资料符合验收要求并符合施工合同规定的计量范围内的工程量予以核定。

工程款支付申请中包括合同内工作量、工程变更增减费用、经批准的索赔费用，应扣除的预付款、保留金及施工合同约定的其他支付费用。

专业监理工程师应逐项审查后，提出审查意见报总监理工程师审核签认。

4.2.2对于一些不可预见的工程量（如地基基础处理，装饰、安装变更，社会环境影响，突发性气候灾害等），监理工程师应会同业主、总承包商据实进行计量。

对特定的分项（部）工程的计量方法则由监理工程师与业主、总承包商约定。

4.3技术措施：

4.3.1监理工程师应严格审查承包商的施工组织设计，对于主要施工技术方案进行全面的技术经济分析，防止在技术方案中隐含着发生增大工程造价的漏洞存在。

4.3.2对每一个较大的设计变更都必须进行技术经济比较、分析，严格控制增大费用的设计变更发生，与此同时，还应经常与设计人员探讨，寻找通过修改不合理设计、进行设计挖潜来节约资金的途径。

发生工程变更，无论是由设计单位或建设单位或承包单位提出的，均应经过建设单位、设计单位、承包单位和监理单位的代表签认，并通过项目总监理工程师下达变更指令后，承包单位方可进行施工。

同时，承包单位应按照施工合同的有关规定，编制工程变更概算书，报送项目总监理工程师审核、确认，经建设单位、承包单位认可后，方可进入工程计量和工程款支付程序。

4.3.3监理工程师还应通过工程投资风险分析，找出工程造价最易突破的部分和最易发生费用索赔的原因和部位，制定出防范对策。

专业监理工程师进行风险分析主要是找出工程造价最易突破部分（如施工合同中有关条款不明确而造成突破造价的漏洞，施工图中的问题易造成工程变更、材料和设备规格不确定等）以及最易发生费用索赔的原因和部位（如建设单位资金不到位、施工图纸不到位，建设单位供应的材料、设备不到位等），从而制定出防范对策，书面报告总监理工程师，经其审核后向建设单位提交有关报告。

4.3.4对工程结算容易引起争议的部分和容易引起工程超概的各种潜在因素，应事先提出并建议业主与承包商签定施工合同补充条款，例如：

余土外运的运距、车辆类型，基础处理过程中发生费用的计算方法，装饰装修工程设计变更和工程洽商内容的费用控制原则等。

4.3.5对于没有市场信息价格的工程材料应约定市场询价的程序规定：

先由承包方在材料采购之前提交《工程材料报价清单》，再由承包、监理、业主三方共同进行市场询价，市场询价时应选择三家以上材料供应商，由材料供应商提供《产品报价清单》后，进行货比三家，最后投资监理工程师出具《工程材料造价核定单》并经三方签字确认后，承包方才可采购。

4.4合同措施：

4.4.1监理工程师在进行有效的日常工程管理之中，要求切实认真做好工程施工记录，建立健全工程量、工作量、工程款支付管理台帐；施工机械设备进出场、材料进场与清退、劳动力使用情况、灾害性气候、承包单位自身因素等引起的费用增减均应设立详细的工程造价台帐。

4.4.2在工程的实施过程中，还应保存好各种资料，注意积累素材，为正确处理可能发生的索赔提供依据。

涉及工程索赔的有关施工和监理资料包括施工合同、协议、供货合同、工程变更、施工方案、施工进度计划，承包单位工、料、机动态记录（文字、照相等）、建设单位和承包单位的有关文件、会议纪要、监理工程师通知等。

4.4.3监理工程师要经常检查工程款支付和使用情况，对实际发生值与计划值进行动态分析、跟踪统计。

对存在的问题及时用《监理通知》或发函的形式与业主和总承包商沟通信息，提出工程造价控制的合理建议，以掌握工程造价控制的主动权。

5.工程造价控制程序

5.1月工程计量与工程款支付程序

5.1.1承包单位统计经专业监理工程师质量验收合格的工程量按施工合同的约定填报工程量清单和工程款支付申请表；

5.1.2专业监理工程师进行现场计量，按施工合同的约定审核工程量清单和工程款支付申请表，并报总监理工程师审定；

5.1.3总监理工程师签署工程款支付证书，并报建设单位。

5.1.4月工程量和支付监理的基本程序（见图1）；

5.2竣工结算程序

5.2.1承包单位按施工合同规定填报竣工结算表；

5.2.2专业监理工程师审核承包单位报送的竣工结算表；

5.2.3总监理工程师审定结算报表，与建设单位、承包单位协商一致后，签发竣工结算文件和最终的工程款支付证书报建设单位。

5.2.4工程款竣工结算的监理基本程序（见图2）。

6.工程量计量

6.1工程量计量原则上每月计量一次，计量每周期为上月26日至本月25日；

6.2承包单位每月25日前（或经业主、监理、承包三方协商约定的时间），根据工程实际进度及监理工程师签认的分项工程，按施工合同的约定填报工程量清单。

6.3对某些特定的分项、分部工程的计量方法则由项目监理方、业主方、承包方三方协商约定并行书面可执行文件。

6.4对于合同外工程、设计变更、洽商、现场签证部分的工程内容无论是承包方、设计方或者是业主方提出，均要由承包方提交相应的《工程合同价报价清单》，报投资监理工程师进行经济合理性审查，并由投资监理工程师出具《工程造价核定单》，并经三方签字后与相应的设计变更和工程洽商《技术核定单》，同步下发给施工方进行实施，做到先核价后施工，以避免在工程结算时发生不必要的经济纠纷而造成结算工作拖延及工程超概现象。

对于一些不可预见的工程量（如地基处理等），监理方应会同业主方、承包方共同如实进行计量；

6.5所有工程计量资料必须为原始签字并加盖红章方为有效，并按月装订成册，否则不予计量不予付款；

6.6承包方对于合同外工程、设计变更、工程洽商的计量，应在分项工程取得工程质量认可单后7天内向监理工程师提交已完工程量报告。

监理工程师接到报告后7天内按设计图纸或现场计量成果核实已完工程量（以下简称计量）并在计量前24小时通知承包人，承包人为计量提供便利条件并派人参加。

承包人收到通知后不参加计量，计量结果经投资监理工程师核定后，作为工程价款支付的依据。

专业监理工程师对承包单位的申报的工程量进行核实（必要时应与业主协商），为了避免结算纠分，专业监理工程师在签字栏签署批复意见时必须统一表述为“计量数据为现场验方量，但工程结算时，投资监理工程师有权根据合同约定和定额工程量计算规则和费用定额及其他可执行文件进行复核修正。

”（即要注意，不能把监理工程师计量过程中签认的工程量作为承包方要求修改施工合同的依据。

这点现场工程师要尤其与以注意。

合同价及由合同价分解的分部分项量、价，始终是我们投资控制的基本依据。

）

对于承包人超出设计图纸范围和因承包商原因造成的返工工程量，监理工程师不予计量；

6.7应坚持对报验资料不全、与合同文件约定的不符、未经质量签认合格或违约的不予审核和计量。

7．设计变更、工程洽商、现场签证的投资控制

7.1设计变更、工程洽商、现场签证无论谁提出，均须按照设计变更、工程洽商、现场签证基本监理程序进行操作（附设计变更、洽商管理的基本程序见图3）；设计变更、工程洽商、现场签证施工前须由三方商定变更、洽商工程的合同单价和总价控制，并与相应的工程概算对比。

除了要注意变更和洽商除了设计部分外，还有经济内容要与确认，同时注意变更中的单价原则应与投标文件及施工合同中的规定一致。

应严格控制设计变更、工程洽商，和现场签证的工程内容，操作时必须做到先算帐，后施工，杜绝由于设计变更、工程洽商、现场签证而可能发生的工程超概、结算纠纷、拖期结算时间等现象的发生；

7.2为了便于工程结算时对结算依据具有可追塑性，对于承包方填写的《技术核定报审表》必须统一编号，并经投资监理工程师进行经济合理性审查后，承包商方可执行；

7.3《技术核定报审表》的内容应符合有关规范规程和技术标准，内容必须表述准确、图示规范；

7.4承包方在设计变更、工程洽商、现场签证在确定之前，应提出变更工程价款的报告，设计变更、洽商和现场签证部分的费用由承包单位填写《工程变更费用申请单》并附《工程合同价报价清单》、《工程量计算书》、《钢筋抽筋配料清单》报项目监理部，由监理工程师进行审核后，总监理工程师签认，报业主代表审定，三方共同签认；承包人在双方确定变更前，不向监理方提出变更价款的报告，视为变更不涉及合同价款的变更。

监理收到变更工程价款报告后7天内应予以确认。

7.5设计变更、工程洽商和现场签证部分的工程完成并经监理工程师验收合格后，应按正常的支付程序办理变更工程费用的支付手续。

原则上设计变更、工程洽商、现场签证的工程费用应按月结清，过期作废。

8.工程款支付

8.1工程预付款

8.1.1非盾构部分预付款为合同价款（不含暂列金额）的10％，其中3.5%为钢筋预付款；盾构区间部分的预付款为区间合同价（不含暂列金额）的20%，其中1%为钢筋预付款；；工程预付款的支付比例、起扣点、扣回比例必须在合同协议条款或补充条款中明确。

8.1.2承包单位填写《工程款支付申请表》并提供工程量清单及计算方法等附件，报项目监理部；

8.1.3投资监理工程师应按合同的约定，及时抵扣工程预付款；并建立抵扣工程预付款台帐；

8.1.4项目总监理工程师审核是否符合建设工程施工合同规定，并及时签发《工程款支付证书》致业主单位审定。

8.2月支付工程款

8.2.1工程经业主、监理、承包单位验收后，工程款支付到90％；工程正式竣工验收合格后，工程款支付到95％，留5％为工程保修期质保金；

8.2.2按月支付工程款（包括工程进度款、设计变更及洽商款、索赔款等）时，承包单位应根据投资监理工程师最后核定的工程量，按施工承包合同的规定（或工程量清单）计算工程款，并填写《工程款支付申请表》、《工程变更单》并附工程量计算书及计算方法等附件报项目监理部审核；

8.2.3投资监理工程师应依据招标文件、施工合同及省有关定额等方面可执行文件进行月工程结算，或按业主、承包商、监理三方商定的合同单价和工程量进行工程结算、确认应支付的工程进度款、设计变更及洽商款、索赔款等，并出具经监理、施工、业主三方签字认可的《月工程结算报告书》。

8.2.4投资监理工程师审核后，由项目总监理工程师签发《工程款支付证书》致建设单位审定。

监理工程师对分项、

分部工程已签认

图1

图1月工程量计量和支付基本程序

图2

图2工程款竣工结算的基本程序

图3

图3设计变更、工程洽商、现场签证监理的基本程序

9．竣工结算

9.1工程竣工，经业主、监理、承包单位验收合格后，承包单位应在7日内按单位工程分类，向项目监理部提交竣工结算资料（是指与工程造价有关的竣工资料，装订成册，一式四份）；

9.2投资监理工程师应及时进行审核，，并出具《工程结算报告》）一式五份，在与承包方、业主方协商和协调提出审核意见后，三方签字盖章；

9.3总监理工程师根据各方协商的结论，签发竣工结算；

9.4对于承包方提交的《工程结算书》，投资监理工程师应在规定的期限内完成工程结算任务。

10．建立工程款支付台帐

10.1合同台帐（见表一）

10.2工程款支付总流水台帐（见表二）

表一

序号

合同编号

合同名称

乙方名称

签订日期

合同价

注；分为土建类、设备采购类、其他。

合同编号：

指监理部为了查阅方便和便于检查自

表二

流水编号

承建单位

工程名称及内容

支付时间

支付金额

累计完成（元）

注：

①流水编号必须从1开始连续编号不得间断

②工程名称及内容：

工程名称同月支付汇总表和工程支付证书工程名称，内容为预付款、进度款、设计变更款、索赔等