《证券市场基础知识》考前押密卷二及答案.docx
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《证券市场基础知识》考前押密卷二及答案
2011年《证券市场基础知识》考前押密卷
(二)
一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分。
)
1.在业务管理方面,国内证券公司都把()作为重点发展的领域。
A.资产管理业务B.承销业务C.经纪业务D.自营业务
2.股票最基本的特征是()。
A.风险性B.流动性C.收益性D.永久性
3.按照《公司法》的规定,普通股股东不享有()的股东权益。
A.资产受益B.重大决策权C.选择管理者D.优先分派股息权
4.2000年3月18日,阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议,合并成立()。
A.泛欧交易所B.纽交所-泛欧证交所公司
C.CME集团有限公司D.伦敦国际金融期权期货交易所
5.1984年11月,()在东京公开发行200亿日元债券,标志着中国正式进入国际债券市场。
A.中国工商银行B.中国农业银行C.中国银行D.中国建设银行
6.发行债券的主体一般需要担保,该主体发行的债券是()。
A.政府证券B.金融证券
C.信誉卓著的大公司发行的公司债券D.一般公司发行的公司债券
7.封闭式基金单位的交易方式是()。
A.赎回B.证交所上市C.柜台交易D.场外交易
8.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准,最初主要交易()。
A.公司债券B.铁路股票C.政府债券D.公司股票
9.对证券投资基金的产生与发展认识正确的是()。
A.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金
B.由基金份额持有人管理和运用资金,并获取利益
C.是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的
D.由于风险较大,刚开始没有获得政府的支持
10.截止2008年12月,已有()家合格境外机构投资者获得证监会批准进入我国证券市场。
A.75B.76C.68D.80
11.一个基金是否有效益主要是看()是否偏高。
A.管理费B.托管费C.运作费D.宣传费
12.我国《公司法》规定,采取发起设立方式设立股份有限公司的,发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份,分期缴纳的,应当缴纳首期出资。
全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%,其余部分由发起人自公司成立之日起()年内缴足。
A.1B.2C.3D.5
13.对基金份额持有人大会认识不正确的是()。
A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
B.基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集,并报国务院证券监督管理机构备案
C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集
D.由基金管理人召集
14.证券是指用以证明或设定权利所形成的()。
A.书面凭证B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证
15.公司股权分置改革的动议,原则上应当由()提出。
A.全体流通和非流通股股东一致同意B.2/3非流通股股东同意
C.全体非流通股股东一致同意D.半数非流通股股东同意
16.下面不属于通常情况下判断股票流动性强弱主要分析对象的是()。
A.市场深度B.报价紧密度
C.股票发行公司经营业绩D.股票的价格弹性或者恢复能力
17.股东基于股票的持有而享有股东权,这是一种综合权利,其中首要的是()。
A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策
B.公司资产收益权和剩余资产分配权
C.优先认股权或配股权
D.股东持有的股份可依法转让
18.狭义的有价证券是指()。
A.商品证券B.货币证券C.公司证券D.资本证券
19.如果某可转换债券面额为1000元,规定其转换价格为25元,当股票的市价为26元时,则该债券当前的转换价值为()。
A.1040B.1000C.1025D.1026
20.我国有关法律规定,公司缴纳所得税后的利润,在支付普通股票的红利之前,应按如下顺序分配()。
A.弥补亏损提取法定公积金提取任意公积金
B.提取任意公积金提取法定公积金弥补亏损
C.提取法定公积金提取任意公积金弥补亏损
D.提取法定公积金弥补亏损提取任意公积金
21.下列不属于金融债券的是()。
A.央行票据B.证券公司债
C.证券公司短期融资券D.短期融资券
22.新《公司法》规定,股份有限公司申请其股票上市交易,向()报送有关文件。
A.中国证监会B.中国人民银行
C.证券交易所D.中华人民共和国商务部
23.()是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券,再向投资者发售,由承销商承担全部风险的承销方式。
A.比例包销B.代销C.全额包销D.余额包销
24.我国企业债券的发展大致经历了四个阶段,机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在()阶段。
A.萌芽期B.发展期C.整顿期D.再度发展期
25.目前发行的国际债券中最重要的是()。
A.扬基债券B.武士债券C.龙债券D.欧洲债券
26.2007年财政部研究出的特别国债品种为()。
A.记账式国债B.凭证式国债
C.储蓄式国债D.10年期可流通记账式国债
27.作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体,在认购股份时,可以用货币出资,也可以()。
A.用经过评估后的其他形式资产出资B.由国家授权
C.由行政划拨D.用信誉担保
28.从2007年6月起,浮息债券以()间同业拆放利率(Shibor)为基准利率。
Shibor是中国货币市场的基准利率,是以16家报价行的报价为基础。
A.上海银行B.北京银行C.天津银行D.深圳银行
29.将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按()来划分的。
A.时间标准B.基础工具C.合约履行时间D.投资者的买卖
30.2005年9月,中国保监会发布《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》,允许保险公司将国家外汇局核准投资付汇额度的()以内的外汇资金投资在海外股票市场。
A.5%B.10%C.20%D.30%
31.以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法,叫做()。
A.相对法B.综合法
C.加权法(拉氏指数)D.加权法(派许指数)
32.我国《基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。
A.实力雄厚的证券公司B.信托投资公司
C.商业银行D.基金公司
33.在证券发行制度中,()实质上是一种发行公司的财务公布制度。
A.审批制B.特许制C.核准制D.注册制
34.2005年9月,中国保监会发布《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》,允许保险公司将国家外汇局核准投资付汇额度的10%以内的外汇资金投资在海外股票市场,投资对象限于()。
A.意大利的股票
B.澳大利亚的股票
C.在纽约、伦敦、法兰克福、东京、新加坡和中国香港上市的股票
D.在纽约、伦敦、法兰克福、东京、新加坡和中国香港上市的中国企业股票
35.在期货的套期保值操作中,如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约,则并不能完全锁定未来现金流,由此带来的风险称为()。
A.基差风险B.市场风险C.系统风险D.信用风险
36.下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是()。
A.是委托人、受益人与受托人的关系
B.基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人;基金管理人则是接受基金份额持有人的委托,负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理
C.是所有者和经营者之间的关系
D.是相互制衡的关系
37.通常,在金融期权交易中,()需要开立保证金账户,并按规定缴纳保证金。
A.期权购入者B.期权买卖双方均
C.期权买卖双方均不D.期权出售者
38.证券的法律特征是指()。
A.它是依法订立的一种合约B.它须依法审批才能发行
C.各国都制定相关的证券法律法规D.反映的是某种法律行为的结果
39.根据《证券法》规定,上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起()内,提供中期报告。
A.两个月B.三个月C.四个月D.五个月
40.2006年2月21日,易方达深证100ETF正式发行,这是深圳证券交易所推出的第一只ETF。
目前,在上海和深圳证券交易所交易的ETF共有()只。
A.3B.5C.8D.10
41.证券化率是反映证券市场容量的主要指标,它是()。
A.证券市值/GDPB.证券市值/GNP
C.GDP/证券市值D.GNP/证券市值
42.证券市场按品种结构关系,可以分为()。
A.股票市场、债券市场、基金市场和衍生品市场等
B.发行市场和流通市场
C.集中市场和场外市场
D.国内市场和国际市场
43.为禁止证券欺诈行为,维护证券市场秩序,保护投资者的合法权益和社会公共利益,1993年8月15日由国务院证券委员会公布了()。
A.《禁止证券欺诈行为暂行办法》
B.《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》
C.《证券市场禁入暂行规定》
D.《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》
44.截至2008年12月,在代办股份转让系统挂牌的股票共()只。
A.41B.47C.55D.96
45.()年被称为“中国资产证券化元年”。
A.2005B.2006C.2004D.2003
46.证券持有者可以获得一定数额的收益,这是投资者转让资金使用权的报酬。
此报酬的最终实现方式是()。
A.买卖差价B.利息或红利或买卖价差
C.生产经营过程中的资产增殖D.虚拟资本价值
47.上证成分股指数也叫做()。
A.上证综合指数B.上证180指数C.上证30指数D.上证红利指数
48.关于上证红利指数论述不正确的是()。
A.上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的180只股票作为样本
B.反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势
C.上证红利指数采用派许加权综合价格指数公式计算,以样本股的调整股本数为权数,并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法
D.上证红利指数的计算方法、修正方法、调整方法与上证成分股指数相同
49.自股权分置改革方案实施之日起,持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后,通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份,出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过(),在24个月内不得超过()。
A.5%,10%B.10%,20%C.10%,25%D.15%,25%
50.目前,能在上海证交所进行交易的债券是()。
A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.储蓄债券
51.证券公司的主要业务有()。
A.经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
B.经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级
C.经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
D.经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务
52.英国最具权威性的股价指数是()。
A.金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)
B.日经225股价指数
C.NASDAQ指数
D.道-琼斯指数
53.在我国企业债券发行的整顿期,企业债券的一个重要特点就是品种大大减少,我国企业债券归纳为()两个品种。
A.工业企业债券和商业企业债券B.中央企业债券和地方企业债券
C.外资企业债券和内资企业债券D.国有企业债券和集体企业债券
54.债券和股票的相同点在于()。
A.具有同样的权利B.收益率一样
C.风险一样D.都是筹资手段
55.某看涨期权的协定价格是25元,现在市场价格是27元,期权的交易单位是8,则该看涨期权此时的内在价值是()。
A.0B.16C.25D.-8
56.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动属于()。
A.证券承销与保荐业务B.证券经纪业务
C.融资融券业务D.证券自营业务
57.1993年7月,()以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市,开了中国公司在美国证券市场上市的先河。
A.中国石化B.上海石化C.北京石化D.广州石化
58.按照()的划分,可将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股。
A.股东的权利和义务关系B.投资主体的不同性质
C.是否有附加条件D.是否完成股权分置
59.率先推出外汇期货、利率期货和股价指数期货的交易所分别是()。
A.堪萨斯期货交易所、芝加哥期货交易所、芝加哥商业交易所
B.芝加哥商业交易所、芝加哥期货交易所、堪萨斯期货交易所
C.芝加哥商业交易所、堪萨斯期货交易所、芝加哥期货交易所
D.堪萨斯期货交易所、芝加哥商业交易所、芝加哥期货交易所
60.关于新上证综合指数描述不正确的是()。
A.新上证综合指数选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本
B.新上证综合指数对于含B股的公司,其B股市值不被计算在内
C.当成分股名单发生变化或成分股的股本结构发生变化或成分股的市值出现非交易因素的变动时,采用“除数修正法”修正原固定除数,以保证指数的连续性
D.新上证综合指数采用派许加权方法,以样本股的发行股本数为权数进行加权计算
二、不定项选择题(本大题共40小题,每小题1分,共40分。
以下各小题所给出的4个选项中,有一项或一项以上符合题目的要求,请选出正确的选项,漏选、错选均不得分。
)
61.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证,下面属于商品证券的是()。
A.提货单B.购物券C.仓库栈单D.运货单
62.根据我国《公司法》规定,公司在()时可以收购本公司的股份。
A.反收购B.为减少公司资本而注销股份
C.维护二级市场股价D.与持有本公司股票的其他公司合并时
63.按照2009年3月发行的《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合如下条件()。
A.发行人具备一定的盈利能力B.发行人应当具有一定规模和存续时间
C.发行人应当主营业务突出D.发行人公司治理应从严要求
64.银行证券是货币证券中的一种,它主要包括()。
A.银行本票B.银行汇票C.银行支票D.定期存单
65.“国九条”中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括()。
A.以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标
B.建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场
C.建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系
D.健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制,切实保护投资者合法权益
66.有效的内部控制应为证券公司实现下述()目标提供合理保证。
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B.防范经营风险和道德风险
C.保障客户及证券公司资产的安全、完整
D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
67.由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革,它的意义在于()。
A.加强了证券公司等中介机构的责任B.提高了证券市场的透明度
C.维护三公原则D.提高了上市公司的质量
68.资金的融通一般有直接融资与间接融资两种,直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。
下面()是直接融资的工具。
A.股票B.定期存单C.储蓄存单D.公司债券
69.股份公司的经营状况是股票价格的基石,公司经营状况好坏可通过()来分析。
A.公司治理水平与管理层质量B.公司竞争力
C.财务状况D.公司所隶属的行业
70.基金投资人享有基金的()。
A.信息知情权B.表决权C.经营管理权D.收益权
71.新《公司法》规定,上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的()。
A.不得代理其他董事行使表决权
B.不得对该项决议行使表决权
C.董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行
D.董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过
72.股票应载明的主要事项有()。
A.公司名称B.公司登记成立的日期
C.股票种类D.股票的编号
73.许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定,一般原则是:
()。
A.股利的支付可适当减少法定公积金
B.只能用留存收益支付
C.公司在无力偿债时不能支付红利
D.股利的支付不能减少其注册资本
74.为保证证券市场的稳定,稳定市场的政策与制度安排有()。
A.证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
B.因突发事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取技术性停牌的措施
C.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定临时停市
D.涨跌停板规定
75.《首次公开发行股票并上市管理办法》对预先披露的时间、地点和内容作出了具体规定()。
A.规定在中国证监会网站进行预先披露
B.预先披露的内容为招股说明书申报稿
C.规定在申请文件发行审核委员会审核后进行披露
D.规定在申请文件受理后,发行审核委员会审核前进行预先披露
76.证券公司经办经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的()。
A.责令改正
B.处以成交金额5%以上20%以下罚款
C.处以5万元以上20万元以下罚款
D.处以3万元以上10万元以下罚款
77.国家股的资金主要来源于()。
A.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
D.具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资
78.2005年5月中国人民银行发布文件,允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券,其意义为()。
A.为债券市场注入了新的活力
B.拓宽了企业的融资渠道
C.丰富了债券市场的投资工具
D.使有条件的企业可以从市场上借到短期资金
79.国际证监会公布的监管目标为()。
A.保护投资者B.透明和信息公开
C.降低系统风险D.降低非系统风险
80.证券市场的基本功能是()。
A.筹资与投资功能B.定价功能
C.资本配置功能D.宏观调控功能
81.关于股票流动性的叙述,正确的是()。
A.股票的流动性是指投资者在较少资本损失前提下将股票变现的特性
B.通常情况下,大盘股流动性强于小盘股,上市公司股票的流动性强于非上市公司股票
C.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单,则投资者无论买进或是卖出股票都会较容易成交,从而对市场价格形成较大冲击
D.买卖盘各价位之间的价差,若价差较小,则新的买卖发生时对市场价格的冲击也会比较小,股票流动性就比较强
82.金融期货的理论价格要想与金融期货的实际价格达到一致,至少要满足以下哪几个条件?
()
A.存在一个理性的无摩擦市场B.市场处于均衡状态
C.期货价格与现货价格具有稳定关系D.市场化程度极高
83.商业银行的清偿顺序在银行股权资本之前的为()。
A.一般负债B.商业银行次级债券
C.混合资本债券D.商业银行间的借款
84.对冲基金的特点是()。
A.投资效应的高杠杆性B.投资活动的复杂性
C.筹资方式的私募性D.操作的隐蔽性和灵活性
85.国际债券的投资者,主要有()。
A.各国政府B.银行或其他金融机构
C.各种基金会D.工商财团和自然人
86.根据我国《基金法》的规定,封闭式基金到期可采用以下处理方式()。
A.封闭式基金转为开放式基金B.基金份额持有人申请赎回的基金
C.延长基金合同期限D.按基金合同的约定进行清盘
87.按照持有人权利的性质不同,权证分为()。
A.认股权证B.认沽权证C.备兑权证D.认购权证
88.作为一种标准化的远期交易,金融期货交易与普通远期交易之间的区别是()。
A.交易场所和交易组织形式不同
B.交易的监管程度不同
C.远期交易是标准化交易,金融期货交易的内容可协商确定
D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
89.关于债券特征论述正确的是()。
A.债务人不履行债务时,债券投资不能收回
B.债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时,债券投资不能收回
C.债券收益可以表现为利息收入、资本损益和再投资收益
D.债券具有偿还性,因此债券投资一定能够收回
90.市场操纵行为包括()。
A.通过单独或者合谋,集中资金优势、持股优势联合或者持质赎,操纵证券交易价格
B.与他人串通,以事先约定的时间价格和方式进行证券交易,影响证券交易价格
C.以自己为交易对象,进行不转移所有权自买自卖,影响证券交易价格
D.以其他方式操纵证券交易价格
91.证券市场的主要功能有()。
A.筹集资金B.资本配置C.确定资本价格D.调节经济
92.我国发行的储蓄国债(电子式)和记账式国债的不同之处在于()。
A.发行对象不同B.发行利率确定机制不同
C.流通或变现方式不同D.到期前变现收益预知程度不同
93.证券交易所的信息系统发布网络可由以下渠道组成()。
A.交易通信网B.信息服务网C.证券报刊D.因特网
94.契约型与公司型基金的不同点主要表现在()。
A.法律依据B.运作原理C.当事人角色D.组织形态
95.下列关于记名股票说法正确的是()。
A.应该记载股票持有人的姓名或名称
B.持有者变更姓名或名称时,不必到公司办理变更手续
C.除记名股东以外的持有者也具有股东资格
D.可以一次或分次缴纳出资
96.证券市场具有()显著特征。
A.价值直接交换的场所B.财产权利直接交换的场所
C.交易对象为满足直接需要的有形商品D.风险直接交换的场所
97.对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是()。
A.股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
B.实际控制人,是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的,董事会应及时报告,并责令纠正
D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
98.根据《上市公司证券发行管理办法》对上市公司非公开发行股票作出的规定,下列阐述正确的是()。
A.在对募集资金用途、公司及高管人员的诚信等方面提出了严格要求的前提下,对发行公司的盈利指标和非公开发行股票数量不作要求
B.发行对象的资格应当符合股东大会决议规定的条件,发行对象总数不超过20名
C.境外战略投资者的资格经国务院相关部门事先批准
D.股份自发行结束之日起,6个月内不得转让
99.作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体,在认购股份时的出资方式有()。
A.货币B.知识产权C.实物D.土地使用权
100.派许(Paasche)指数()。
A.将基期和报告期价格分别加总,相比得出的指数
B.以报告期成交股数或发行量为权数计算得出的指数
C.以基期发行量为权数计算得出的指数
D.是目前世界上
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