管理层内审检查表doc.docx
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管理层内审检查表doc
内审检查表
JL-8.2.2-04检查时间:
2005年9月25日页码:
共5页第1页
受审部门:
领导层负责人:
吴庆彪审核组长:
顾昀审核员:
蒋庭梁
序号
标准条款
检查方法和内容
检查记录
评价
4.1总要求
4.2环境方针
△公司建立的环境管理体系是否符合ISO14001标准要求?
△是否包含了节约资源及环境保护的有关过程?
△总经理是否制定并批准书面的环境方针和目标,并采取措施使员工正确理解并贯彻执行?
△是否依照PDCA循环管理模式将环境和的所有过程进行分类、确定规划、实施、验证、改进等不同阶段的管理活动?
△△是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方(客户)的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工?
△是否制定了文件化的管理方针?
△管理方针是否经最高管理者批准?
是否与组织的宗旨相适宜。
答:
公司的环境管理体系完全是依照两个标准的要求,覆盖所有与环境和有关的人员和部门,以及本公司的主要产品及生产服务活动全过程,是符合ISO140001标准要求的。
答:
环境体系的要求主要是体现保护环境和节约能源适应保持可持续发展的基本要求。
答:
是的;总经理于2005年9月1日批准的环管理方针和目标,并以各种方式加以宣传贯彻。
答:
整个环境管理体系的策划都是按照PDCA循环的管理过程进行分类、确定、实施、验证和改进的。
答:
计划部负责员工的环境方面的培训工作安排,按照文件要求、新员工进厂必须经过三级教育,各种方式的文件、培训、版报等,从不同的角度宣传贯彻法律法规的要求和顾客和相关方的要求;通过合同评审的方式把顾客要求和法规要求融贯于产品和实施全过程;做到全体员工人人遵章守法,自觉为贯彻管理方针和目标做出自己应有贡献。
答:
制定了文件化的环境管理方针和管理方针、经总经理批准,于2005年元9月份发布并实施。
答:
环境管理方针与公司的经营宗旨保持一致,是公司经营管念在环境管理方面的具体体现,且与管理方针相兼容。
内审检查表
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领导层负责人:
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蒋庭梁
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检查方法和内容
检查记录
评价
4.2环境方针
4.3策划
△是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模,适合于组织环境的
△是否对满足顾客及其他相关方的要求,对持续改进、污染预防和降低风险做出承诺?
△是否提供建立和评审目标和指标的框架。
△有无环境因素识别和评价的程序?
程序中是否包括环境因素识别和评价的要求?
△识别环境因素时,收集了哪些原始资料?
△是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素?
△对新项目和变化是否进行了环境因素的补充识别和评价?
△对重大环境因素的控制措施有哪些?
答:
我认为管理方针的内容完全适合于本公司的生产经营活动的实际情况,是可行的。
答:
管理方针满足了顾客和其他相关方的基本要求,根据标准要求也对公司管理体系的持续改进、污染预防和降低风险做出了本公司力所能及的承诺。
答:
管理方针的每一句话都经过反复推敲讨论,当然也要考虑到今后实现的可能性和为制定和评审管理目标基本要求和在此框架下制定目标的可行性。
答:
公司环境管理体系中专门制定了环境因素识别和评价的程序文件,对识别的方法、过程以及评价的方法和等级以及控制的程度都作了详尽的规定。
查:
《环境因素识别评价控制程序》在文件汇编中,符合要求。
答:
主要是通过调查的形式,按照部门、车间、设备、岗位进行逐一调查,主要资料是调查表(排查表)。
答:
考虑到了工程的分包方、供方、废品回收商,政府、社区和员工等多方面。
答:
对每个新的项目都在技术部门在进行产品策划的同时,对环境保护的具体措施在策划中体现,还要提出具体的实施细则。
查:
产品策划方案中对环保和措施都做了详尽的规定
答:
具体有:
噪声、粉尘、水污染、资源利用、用电、固体废弃物处理和化学、危险品、油品管理规定等。
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检查方法和内容
检查记录
评价
4.3.2法律法规和其
4.3.3目标和指标他要求
△程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法?
△程序中是否规定了收集、识别、确认、保存的责任单位和人员,是否规定了确认频次、途径、方法?
△该程序是否规定了向员工和其他相关方传达有关法规和其他要求的方法和职责?
△员工是否意识到不遵守法规而产生的后果?
△管理目标和指标是否形成文件?
是否按规定经领导批准?
△是否分解到有关的职能和层次?
△管理目标和指标的内容是否符合方针的要求?
△目标和指标的内容是否考虑了员工和相关方的要求?
答:
公司制定了《法律法规获取识别控制程序》,做出了相应的规定。
答:
环境方面的法律法规由综合办负责收集,方面的由安保科负责收集,最后集中在综合办统一发放和管理。
识别和确认的方法,目前规定上网查询的方法,一般情况规定频次为一2005年一次。
答:
文件对向员工和其他相关方传达的职责也作了规定,对内公司员工主要是公司各部门、各车间的基层领导,通过会议、文件板报等形式进行传达;对外主要是由各对口业务的职能部门与相关方进行沟通,
答:
实施管理体系的目的,就是通过培训和其他措施,提高员工的思想意识,在日常的生产活动中时时处处都要以法律法规为行动的准绳,树立遵章守纪光荣、违章违纪可耻的风气和氛围。
答:
管理目标和指标经总经理批准发布,按受控文件下发各部门。
答:
已按规定分解到各部门。
查:
有下发的管理目标分解表和登记记录。
答:
管理目标和指标是在管理方针的框架下结合本公司的几2005年来实际情况综合考虑而制定的,其内容完全符合管理方针的要求。
答:
方针、目标和指标都要体现广大员工和相关方的利益,这也是两个标准的基本要求。
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检查方法和内容
检查记录
评价
4.3.3管理方案
4.4.1结构和职责
△管理方案是如何制定、批准的
△管理方案是否明确了实现目标和指标的措施、方法?
△管理方案是否明确了时间要求?
△组织在什么情况下需要修订方案?
本单位的管理方案是否进行过修订?
△现有管理体系策划后形成的管理文件?
是否满足要求?
△是否有明确的组织结构图?
△相关职能部门或岗位(尤其是从事管理、执行和验证工作的人员)的职责是否得到规定并形成文件?
△最高管理者是否明确其各项职责?
△△管理者是否为实施、控制和改进管理体系提供必要的资源,包括人力资源、专项技能、技术和财务资源?
提供资源途径是否明确?
△各类人员是否明确完成职责任务与实现管理方针之间的关系?
答:
环境管理方案是针对管理目标和指标的完成而制定的具体方法,方案经过充分讨论,定稿后经最高管理者批准发而实施
答:
方案中对实现目标的措施、方法甚至连检查验收的准则都做出了规定。
答:
方案明确了时间的要求和资源的保证。
答:
当产品、工艺、原材料、设备、人员以及外部环境发生变化时,和其他组织认为应该修订时要进行评审和修订。
但目前尚未发生修订。
答:
目前的管理文件基本上可满足体系运行要求。
答:
管理手册中有明确的职责分工,附录中还有体系的组织机构图和职能分配表。
答:
管理手册中第《组织机构与职责》章节中明确了各类人员的职责。
答:
最高管理者的职责也在本章节中详细予以描述,是环境保护管理体系的第一责任人。
答:
最高管理者是公司资源的提供者,人力资源、专项技能、技术和财务资源,公司都能满足需要。
资源需求由职能部门提出,最高管理者审批后,相关部门积极解决。
答:
管理方针是通过实施目标来实施的,而管理目标又是通过管理目标在各层次的分解来保证的,从这个意义上来讲,完成职责任务就是完成了管理方针的组成部分。
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受审部门:
领导层负责人:
吴庆彪审核组长:
顾昀审核员:
蒋庭梁
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检查方法和内容
检查记录
评价
4.4.4管理体系文件
4.4.4管理体系文件
4.6管理评审
△组织是否按标准建立了文件化的管理体系?
是否符合标准的要求?
与受审核部门相关的文件有多少?
组织结构图、管理方针、三同时报告等是否保存完好?
△电子形式文件的使用是否有效?
△有否规定查询相关文件的途径?
文件是否便于查询?
△管理评审的时间间隔是怎样规定的?
△是否按规定的时间进行管理评审?
△管理评审是否由总经理亲自主持?
△△管理评审准备在何时进行。
答:
本单位按照标准要求建立了文件化的管理体系,完全符合和满足标准的要求;
相关文件有相关的法律法规、相关方文件、管理手册、程序文件、相关的管理文件、技术文件、管理方案、应急预案等;
管理方针、组织机构图、排放管网图、三同时报告、评价报告齐全。
查:
本单位目前主要使用纸张介质的文件,部分存档的是电子文件,有效。
答:
管理体系文件规定公司相关部门按照业务对口的原则,与相关方建立信息索取的渠道和方式;内部的文件按照类别储存,并规定标识和查询的方法,便于查找和检索。
答:
管理评审的间隔时间原则上不超过12个9月。
答:
本次计划安排的是环境管理体系的第一次管理评审。
答:
总经理亲自主持管理评审工作。
答:
根据计划,安排在这次内审之后,正式认证之前的适当时间
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受审部门:
综合办负责人:
金义陵审核组长:
顾昀审核员:
项香
序号
标准条款
检查方法和内容
检查记录
评价
4.1总要求
4.2管理方针
△公司建立的环境管理体系是否符合ISO14001标准要求?
△组织如何将顾客的要求、环境保护的要求的要求转化为各项工作的要求并实施,从而达到顾客、员工以及其他相关方的满意?
△是否制定了文件化的管理方针?
△△是否对满足顾客及其他相关方的要求,对持续改进、污染预防和降低风险做出承诺?
△检查绩效测量结果,确认方针是否得到实施?
△是否有定期评审管理方针的规定?
△如何对管理方针进行修订?
答:
公司的环境管理体系完全是依照两个标准的要求,覆盖所有与环境和有关的人员和部门,以及本公司的主要产品及生产服务活动全过程,是符合ISO140001标准要求的。
答:
通过合同评审,把顾客和法律法规的要求,充分识别,在产品实施过程中贯穿全过程的每项活动,并进行检查和改进;另一方面通过与顾客和相关方的沟通、协商与交流,及时了解外部的意见和建议,作为公司改进工作的依据和切入点。
答:
制定了文件化的环境管理方针和管理方针、经总经理批准,于2005年89月份发布并实施。
答:
管理方针满足了顾客和其他相关方的基本要求,根据标准要求也对公司管理体系的持续改进、污染预防和降低风险做出了本公司力所能及的承诺。
答:
公司职能部门通过指标(目标)分解,定期考核、评定;日常工作检查;数据分析和实施纠正、预防措施以及内审、管理评审等不同方式,对体系的绩效进行实时监控,以确保其过程能力满足策划的要求。
答:
文件规定每2005年的管理评审会议议题中有对管理方针评审的具体内容,在内外部环境发生较大变化时也可随时由总经理决定对其进行评审和修订,以保持其适宜性。
答:
主要是评审其适宜性、可操作性和与经营宗旨的一致性。
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综合办负责人:
金义陵审核组长:
顾昀审核员:
项香
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检查方法和内容
检查记录
评价
4.3.1环境因素
4.3.2法律法规和其他要求
△有无环境因素识别和评价的程序?
程序中是否包括环境因素识别和评价的要求?
△识别环境因素时,收集了哪些原始资料?
△是否考虑三种状态?
△是否考虑三种时态?
△程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法?
△该程序是否规定了向员工和其他相关方传达有关法规和其他要求的方法和职责?
△是否建立了法规和其他要求的清单?
△请部门负责人试举了3-5个适用的法规?
△法规信息及时变更由谁负责?
实际工作中做得如何?
答:
公司环境管理体系中专门制定了环境因素识别和评价的程序文件,对识别的方法、过程以及评价的方法和等级以及控制的程度都作了详尽的规定。
查:
《环境因素识别评价控制程序》符合要求。
答:
主要是通过调查的形式,按照部门、车间、设备、岗位进行逐一调查,主要资料是调查表(排查表)。
答:
既考虑了三种状态,也充分考虑到三种时态。
查:
调查表基本达到文件要求。
答:
对三种时态都进行了综合性的考虑。
答:
公司制定了《法律法规获取识别控制程序》,做出了相应的规定。
答:
文件对向员工和其他相关方传达的职责也作了规定,对内公司员工主要是公司各部门、各车间的基层领导,通过会议、文件板报等形式进行传达;对外主要是由各对口业务的职能部门与相关方进行沟通,
答:
按文件规定编制了《适用法律法规和其他要求清单》
查:
该部门有《适用法律法规和其他要求清单》
答:
《生产法》、《环境保护法》和《消防法》、《大气污染防治法》等。
答:
由综合办负责,《适用法律法规和其他要求清单》将根据法律法规变化情况确认后而随时变更。
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受审部门:
综合办负责人:
金义陵审核组长:
顾昀审核员:
项香
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标准条款
检查方法和内容
检查记录
评价
4.3.3目标和指标
4.3.4管理方案
4.4.1组织结构和职责
△管理目标和指标是否形成文件?
是否按规定经领导批准?
△目标和指标的内容是否考虑了法律、法规和其他要求?
△受审核部门是否均有相应的目标的指标?
△企业资源是否能保证目标和指标的实现?
△管理方案是如何制定、批准的
△是否所有的目标和指标都有相应的方案?
△是否规定了管理方案的评审程序和实施的过程?
△相关职能部门或岗位(尤其是从事管理、执行和验证工作的人员)的职责是否得到规定并形成文件?
△管理者是否为实施、控制和改进管理体系提供必要的资源,包括人力资源、专项技能、技术和财务资源?
提供资源的途径是否明确?
答:
管理目标和指标经总经理批准发布,按受控文件下发各部门。
答:
首先应该考虑的就是与法律法规的符合性。
答:
本部门不例外地也有分解的目标和指标,并且有具体考核的参数和方法。
查:
有加盖受控印章的管理目标分解表。
答:
本身管理目标和指标的确定就考虑到实施的财务状况和公司的承受能力,以及与其产生影响的适应性,所以企业的资源完全可以保证其实施。
答:
环境管理方案是针对管理目标和指标的完成而制定的具体方法,方案经过充分讨论,定稿后经最高管理者批准发而实施。
答:
是的。
所有的目标都有相对应的管理方案。
答:
文件规定了管理方案的评审和更改的方法和过程,对上述活动都作了详尽的说明和具体过程的规定。
答:
管理手册中第《组织机构与职责》章节中明确了各类人员的职责。
主要规定了各管理部门的职责和权限。
答:
最高管理者是公司资源的提供者,人力资源、专项技能、技术和财务资源,公司都能满足需要。
资源需求由职能部门提出,最高管理者审批后,相关部门积极解决。
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检查方法和内容
检查记录
评价
4.3.3信息交流
△组织是否有协商和交流的程序?
程序中是否对协商和交流的方式、内容作了规定?
程序制定过程中是否听取了员工意见?
△员工是否参与环境方针的制定、修订、评审。
△员工是否参与管理体系文件,特别是作业指导书的制定、修订和评审。
△员工是否参与过程的识别与确定;环境因素的识别与评价;危险源辨识、风险评价和风险控制的策划,员工是否参与可能影响工作场所环境变化的任何活动,如引入新的或改进的设备、原材料、技术、程序或工作模式等?
△员工是否了解谁是管理者代表?
△涉及重大投诉、事故的外部信息有无适当处理和记录?
答:
公司制定了协商交流和内部沟通的程序,对上述活动的程序做出了详细的规定,制定本程序的目的,就是为了认真听取广大员工的意见和建议,建立一个畅通的渠道。
答:
在评审前我们通过基层组织首先广泛征求广大员工的意见和建议,及时收集在执行中遇到的问题进行总结,把评审的结论和初步意见下发,再征求广大员工的意见,同时员工还可以通过工会充分发表个人的意见,公司鼓励和希望全体员工充分发挥主观能动性,与公司的管理水平提高献计献策。
答:
我们通过各种不同的途径,积极动员和鼓励广大员工参与管理,努力创造一个宽松,和谐的文化氛围,规定了内部沟通和协商的畅通渠道,员工可直接发表个人的意见和建议。
因此,管理体系的贯彻离不开广大员工的参与。
答:
员工都了解。
答:
目前,在体系运行期间没有发生过重大投诉。
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JL-8.2.2-04(B)检查时间:
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综合办负责人:
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顾昀审核员:
项香
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检查方法和内容
检查记录
评价
4.4.4管理体系文件
4.4.5文件控制
△管理手册是否包括管理体系的范围。
△管理手册是否引用或包括程序文件。
△管理手册是否包括管理体系过程(或要素)之间的相互作用的表述。
△手册和程序是否相互协调,是否有可操作性。
△文件控制程序内容是否完整,是否有可操作性?
程序中是否对文件的编制、批准、发布、修订、评审做出了规定?
△外来文件(如标准)是否包括在控制范围之例?
△是否规定了文件的保管办法?
△是否规定了适时和定期评审文件的有效性?
△是否对保留的作废文件进行标识和管理,以防止误用?
答:
管理手册包括了环境和,覆盖所有的部门和产品
答:
程序文件作为管理手册的支持性文件在相关的章节中进行引用;
答:
管理手册的实际上就是将管理体系所必须的所有过程进行识别,确定过程之间的顺序和相互间的作用,对过程进行监视和测量,本单位的管理手册基本上满足了上述要求,并且层次清晰,职责分配和过程清楚。
答:
手册是根据标准的要求而编制的,首先要符合标准的要求,程序文件是手册要求结合本单位实际情况的具体展开和补充,三者之间必须协调一致,本单位的管理手册经过试运行期间的实践证明是切合实际、可操作的。
答:
文件控制程序的可操作性,对文件的编制,审核批准,发布、修订、评审都做了详细的规定。
答:
外来文件包括在文件的控制范围。
答:
是。
对文件的保管和使用做出了规定。
答:
文件规定在发布前进行评审,需作较大改动时要进行评审。
答:
作废文件一般都是按销毁的方法处置,保留的要做标识,使用处不允许保留作废文件,以防止识用。
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JL-8.2.2-04检查时间:
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检查方法和内容
检查记录
评价
4.4.6、运行控制
△重大环境因素有哪些?
△与其相关的运行与活动确定了吗?
△对缺乏程序指导可能偏离方针、目标的运行是否制定和保持了控制程序?
△化学品和危险品有无控制程序?
对化学危险品等规定了控制限界值,有无支持的作业文件?
△运行控制是否充分?
能否达到控制重大环境因素的目的?
△运行控制程序和作业指导书是否具备可操作性。
△员工是否了解运行标准?
△是否按要求记录?
有关的运行记录是否证明其遵守程序?
△是否向供方和承包方通报了与他们所提供的产品和服务有关的环境信息?
答:
本公司主要固体废弃物处理和运动性伤害。
答:
对此,已列入重大环境因素,和进行控制,并制定了相应的管理办法和程序。
答:
对于公司的关键特殊和与环境,有重大关系的过程,都制定了管理制度规定,以规范操作,避免发生意外。
答:
对化学品、危险品公司在管理中制定了相应的管理规定,列出了清单,储存场所有管理办法。
答:
就目前情况来看,试运行期间,基本能达到控制目的。
答:
管理性文件和作业指导书通过试运行期间证实具有可制作性。
答:
相关文件都下发各部门,对员工已进行培训。
查:
现场工作人员基本上都了解标准的有关内容。
答:
凡是需要记录的岗位都要求按规定记录。
答:
该项工作由采购部门具体负责,随时与供方和相关方保持联系。
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综合办负责人:
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检查方法和内容
检查记录
评价
4.4.7应急准备和响应
4.5.1监测和测量
△组织、部门中可能产生潜在事件或紧急情况的设备、场所、活动是否得到明确?
△可能发生的事故或紧急状态是什么?
△是否有文件化的程序?
△文件化程序中是否规定了确定潜在事故或紧急情况的内容?
△是否明确规定当事故或紧急状态发生后要对程序进行评审并适时进行修订?
△是否对修订的程序进行评审、批准?
程序的更改是否按规定有记录并加以保持?
△是否规定、策划和实施监视和测量活动?
有哪些监视和测量活动?
△是否对监视和测量活动的方法和用途作了规定?
△监视和测量活动能否确保符合性和实施改进(如何通过这些活动识别改进机会)?
答:
通过对环境和因素的排查评价,对各部门潜在的文件和紧急情况的设备场所和活动都得到明确。
答:
主要是:
可燃易爆品的火灾、爆炸和化工产品的泄露的紧急状态。
答:
公司制定了《消防紧急预案》和《化工气体泄露事故紧急预案》。
答:
上述文件中规定了潜在事故可能发生的紧急情况。
答:
文件规定了进行评审和修订的程序,主要是通过事故分析过程,发现预案的不足之处,及时进行补充,以便其更具有可操作性,以减少事故的损失。
答:
程序修订根据文件控制程序规定必须经过再次批准,必须填写《文件更改申请单》或《方案编制/变更申
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