证劵业从业人员资格预约式考试精选试题证券市场基础知识doc.docx

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2017年证劵业从业人员资格预约式考试精选试题·

证券市场基础知识

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分。

共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中。

只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）

1．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（　　）。

A．上市证券和非上市证券

B．上市证券和挂牌证券

C．挂牌证券和公开证券

D．场内证券和场外证券

2．下列不属于证券市场显著特征的选项是（　　）。

A．证券市场是价值直接交换的场所

B．证券市场是财产权利直接交换的场所

C．证券市场是价值实现增值的场所

D．证券市场是风险直接交换的场所

3．证券价格的高低是由该证券所能提供的（　　）的高低来决定的。

A．红利收入

B．溢价收入

C．利息收入

D．预期报酬率

4．我国2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列说法中正确的是（　　）。

A．投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20％

B．投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10％

C．投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10％

D．保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产

5．采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据（　　）匹配原则，避免误导投资者或错误销售。

A．客户评级和证券评级

B．客户分级和证券分级

C．客户评级和资产评级

D．客户分级和资产分级

6．证券业协会的权力机构是（　　）。

A．董事会

B．股东大会

C．会员大会

D．主席会议

7．1602年，世界上第一个股票交易所诞生在（　　）。

A．伦敦

B．阿姆斯特丹

C．费城

D．纽约

8．电子金融创新的主要功能是（　　）。

A．把电脑技术应用于金融资产的交易过程

B．把电脑技术应用于金融资产的交割过程

C．把电脑技术应用于金融信息的收集、分析、传播、交流和金融资产等的管理过程

D．把电脑技术应用于金融风险的分散过程

9．下面关于股票性质的描述中错误的是（　　）。

A．股票是有价证券、要式证券

B．股票是证权证券、资本证券

C．股票是综合权利证券

D．股票是物权证券、债权证券

10．《中华人民共和国公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的。

应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（　　）交存于公司。

A．股东身份证明

B．股票

C．资产证明

D．股东名册

11．发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为（　　）。

A．公司资本公积金

B．股本账户

C．盈余公积

D．留存收益

12．中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》把上市公司按（　　）级进行分类。

A．一

B．二

C．三

D．五

13．普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，为股份公司（　　）的基础。

A．注册资本

B．负债

C．虚拟资本

D．货币资金

14．股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（　　）。

A．优先股票股东、普通股票股东、债权人

B．普通股票股东、优先股票股东、债权人

C．债权人、普通股票股东、优先股票股东

D．债权人、优先股票股东、普通股票股东

15．国家股、法人股等是按（　　）来划分股票的。

A．股票上市地点

B．股票投资主体不同

C．股票上市主要监管部门

D．股票是否公开发行

16．甲股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为2．4亿元，公司没有内部职工股。

若每股股价1元，则其首次发行的普通股数量不得少于（　　）。

A．1800万股

B．3000万股

C．6000万股

D．3200万股

17．债券作为证明（　　）关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表示。

A．产权

B．委托代理

C．债权债务

D．所有权

18．关于债券的特征，下列描述中错误的是（　　）。

A．安全性是指债券持有人的收益相对稳定，但不可按期收回投资

B．收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬

C．偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金

D．流动性是指债券持有人可按需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益

19．在资本市场上占有重要地位的国债是（　　）。

A．无期限国债

B．长期国债

C．国库券

D．短期国债

20．依照不同的发行本位，国债可以分为（　　）。

A．流通国债与非流通国债

B．实物国债与货币国债

C．短期国债与中长期国债

D．实物债券与货币债券

21．以下关于我国证券公司短期融资券的说法，错误的是（　　）。

A．约定在一定期限内还本付息

B．在证券交易所发行

C．在银行间债券市场发行

D．以短期融资为目的、

22．以下不属于我国企业债券在发展期阶段发行的企业债券的品种的是（　　）。

A．外币债券

B．地方企业债券

C．地方投资公司债券

D．中央企业债券

23．欧洲债券在发行法律方面（　　）。

A．受发行地所在国有关法规的管制和约束

B．必须经发行地官方主管机构批准

C．受货币发行国有关法规管制和约束

D．不受货币发行国有关法规管制和约束，不需经发行地官方主管机构批准

24．以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法中错误的是（　　）。

A．我国在国际债券市场发行的主要债券品种只有政府债券

B．我国利用国际债券融资进入了一个新的阶段，两年共发行美元债券34．31亿

C．我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券

D．我国发行国际债券始于20世纪80年代初期

25．2004年6月1日，我国（　　）的正式实施是中国证券投资基金发展史上的一个重要里程碑。

A．《证券投资基金会计核算办法》

B．《货币市场基金管理暂行办法》

C．《证券投资基金管理暂行办法》

D．《中华人民共和国证券投资基金法》

26．封闭式基金的固定存续期通常（　　）。

A．无固定期限

B．在5年以上

C．在15年以上

D．在半年以上

27．指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的（　　）等的资金投资。

A．社会闲资

B．对冲基金

C．激进的投资者

D．社保基金

28．代表基金份额10％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额（　　）以上的基金份额持有人有权自行召集。

A．20％

B．5％

C．10％

D．50％

29．证券投资基金托管人是（　　）权益的代表。

A．基金监管人

B．基金管理人

C．基金份额持有人

D．基金发起人

30．衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（　　）。

A．基金资产总值

B．基金负债

C．基金份额净值

D．基金资产净值

31．在证券投资基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为（　　）。

A．现金方式

B．分红再投资转换为基金份额

C．现金分红和分红再投资转换为基金份额

D．既不是现金方式，也不是分红再投资转换为基金份额方式

32．按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（　　）。

A．上市的股票

B．期货

C．上市的国债

D．上市的企业债券

33．若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的（　　）倍。

A．5

B．10

C．20

D．50

34．金融期货是指交易双方在集中的交易场所以（　　）的方式进行的标准化金融期货合约的交易。

A．公开竞价

B．买方向卖方支付一定费用

C．集合竞价

D．协商价格

35．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（　　）为交易对手。

A．卖方

B．期货经纪公司

C．买方

D．交易所（或期货清算公司）

36．金融互换交易的主要用途是改变交易者（　　）的风险结构，从而规避相应的风险。

A．资产

B．负债

C．资产和负债

D．资产或负债

37．交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（　　）。

A．难以判断

B．不变

C．下跌

D．上涨

38．根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，权证可分为（　　）。

A．平价权证、价内权证和价外权证

B．认购权证和认沽权证

C．认股权证和备兑权证

D．美式权证、欧式权证、百慕大式权证

39．按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为（　　）。

A．一级存托凭证和二级存托凭证

B．公募存托凭证和私募存托凭证

C．记名存托凭证和不记名存托凭证

D．无担保存托凭证和有担保存托凭证

40．结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（　　）交易。

A．交易所

B．证券公司

C．基金公司

D．商业银行

41．按照《中华人民共和国证券法》、《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》的规定，下列论述不正确的是（　　）。

A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

B．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

C．承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成

D．上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行

42．《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限为（　　）。

A．6个月以上

B．12个月以上

C．1个月以上

D．3个月以上

43．我国在证券交易所市场上市的债券品种不包括（　　）。

A．国债

B．公司债

C．地方政府债

D．资产证券化证券

44．《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（　　）任免。

A．证券交易所

B．中国人民银行

C．国务院

D．国务院证券监督管理机构

45．《中华人民共和国证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，由证券交易所决定（　　）。

A．对其股票交易做退市风险警示

B．暂停其股票上市交易

C．对其股票交易做特别处理

D．终止其股票上市交易

46．从2002年4月起，我国债券市场准入实行（　　）。

A．备案制

B．审批制

C．标准制

D．注册制

47．深证成分股指数由（　　）家样本股组成。

A．30

B．40

C．50

D．60

48．上证国债指数的样本是（　　）。

A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债

B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

D．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

49．公司实际分配的股息总是（　　）税后净利润。

A．多于

B．等于

C．不确定

D．少于

50．公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（　　）的补偿。

A．利率风险

B．政策风险

C．信用风险

D．通货膨胀风险

51．《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近（　　）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。

A．5

B．3

C．10

D．2

52．（　　），中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。

A．2008年1月

B．2008年7月

C．2009年1月

D．2009年7月

53．证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为（　　）。

A．证券经纪业务

B．资产管理业务

C．融资融券业务

D．投资银行业务

54．证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为__________亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为__________亿元。

（　　）

A．5；3

B．2；3

C．3；5

D．3；2

55．能够体现证券公司内部控制的制衡性之一的是前台业务与后台管理支持（　　）。

A．绝对分离

B．适当分离

C．融为一体

D．可以换岗

56．净资本是指证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（　　）后得出的综合性风险控制指标。

A．纳税调整

B．负债调整

C．风险调整

D．资产调整

57．（　　）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

A．中国证券业协会

B．证券服务机构

C．证券交易所

D．中国证监会

58．证券、期货交易内幕信息的知情人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

A．3

B．5

C．7

D．10

59．从资本市场的发展历程来看，（　　）是证券监管机构的首要任务和宗旨。

A．保护投资者利益

B．证券经营机构的不断壮大

C．保证证券交易价格的稳定

D．保证证券发行人能够筹集到所需资金

60．投资者在从事证券交易之前，必须向（　　）提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。

A．证券经纪人

B．证券登记结算公司

C．存管银行

D．证券交易所

二、多项选择题（本大题共50小题，每小题1分，共50分。

在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）

1．下列关于有价证券的表述中，错误的有（　　）。

A．有价证券一般标有票面金额

B．有价证券是虚拟资本的一种形式

C．有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格

D．有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格

2．在证券市场中，发行市场与交易市场的关系是（　　）。

A．交易市场是发行市场的前提

B．发行市场是交易市场的前提

C．交易市场是发行市场的基础

D．发行市场是交易市场的基础

3．以下属于RQFI1试点业务与QFII的主要区别的是（　　）。

A．募集的投资资金是人民币而不是外汇

B．RQFI1机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司

C．投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场

D．在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理

4．证券市场的产生得益于（　　）的发展。

A．信用制度

B．股份制

C．国家干预水平

D．社会化大生产和商品经济

5．根据我国政府对WTO（世界贸易组织）的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（　　）。

A．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

B．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％

C．外国证券机构可以直接从事B股交易

D．允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务

6．股票应载明的事项主要包括（　　）。

A．公司名称

B．公司成立的日期

C．股票种类

D．票面金额

7．影响股价变动的基本因素包括（　　）。

A．宏观经济与政策因素

B．行业与部门因素

C．公司经营状况

D．人为操纵因素

8．《中华人民共和国公司法》规定，股东可以用货币出资，也可以用（　　）等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。

A．人力资本

B．实物

C．知识产权

D．土地使用权

9．赋予股东优先认股权的主要目的包括（　　）。

A．保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例

B．保护原有普通股票股东的利益和持股价值

C．确保公司股份能足额认购

D．增加公司的募集资金

10．股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为（　　）。

A．流通股

B．非流通股

C．普通股

D．优先股

11．债券的票面要素包括（　　）。

A．债券的票面价值

B．债券的到期期限

C．债券的票面利率

D．债券发行者名称

12．下列关于流通国债和非流通国债的说法中正确的有（　　）。

A．流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率

B．流通国债的转让一般在证券市场上进行

C．非流通国债不能自由转让，通常必须记名

D．非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构

13．公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有（　　）。

A．有价证券

B．设备

C．房契

D．土契

14．可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处体现在（　　）。

A．发债主体和偿债主体不同

B．适用的法规不同

C．发行目的不同D．股权稀释效应不同

15．以下关于外国债券的描述中正确的是（　　）。

A．外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家

B．外国债券的发行人与发行市场属于一个国家

C．在日本发行的外国债券称为武士债券

D．在美国发行的外国债券称为扬基债券

16．LOF与ETF不同之处在于LOF（　　）。

A．不一定采用指数基金模式

B．用现金进行申购和赎回

C．不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象

D．不是主动管理型基金

17．一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括（　　）。

A．基金份额持有人和基金管理人之间的关系

B．基金管理人和基金托管人之间的关系’-

C．基金份额持有人和基金托管人之间的关系

D．基金份额持有人、基金管理人、基金托管人与证券业协会之间的关系

18．在存在活跃市场的投资品种情况下，下列关于基金资产估值原则的描述中正确的有（　　）。

A．如果估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值

B．如果估值日没有市价的，但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用最近交易的市价确定公允价值

C．如果估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值

D．有充分证据表明最近交易的市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值

19．公开披露基金信息时，不得有下列（　　）行为。

A．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B．对证券投资业绩进行预测

C．违规承诺收益或者承担损失

D．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

20．根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（　　）等情形。

A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％

B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10％

C．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

D．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

21．关于金融衍生工具的发展动因论述正确的是（　　）。

A．金融衍生工具产生的最基本原因是避险

B．20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展

C．金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因

D．新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

22．下列选项中属于金融期货交易结算所实行的结算制度是（　　）。

A．限仓制度

B．逐日盯市的制度

C．集中交易制度

D．有负债的结算制度

23．之所以选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的，其主要原因在于，沪深300指数（　　）。

A．市场覆盖率高，有利于防范指数操纵行为

B．能够较好地对抗行业的周期性波动

C．具有较强的市场代表性和较高的可投资性

D．采用受限制股本加权、样本调整缓冲区等先进技术，有利于市场功能发挥

24．下列有关可转换债券的表述中正确的是（　　）。

A．转换价格是指可转换债券转换为每股优先股份所支付的价格

B．转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格

C．可转换公司债券应半年或1年付息1次

D．我国的可转换公司债券的期限最短为1年

25．我国资产证券化发起人除商业银行和企业外，（　　）均成为新的发起或承销主体。

A．资产管理公司

B．证券公司

C．信托投资公司

D．保险公司

26．证券市场上的机构投资者包括（　　）。

A．企业和事业法人

B．商业银行

C．政府机构

D．证券投资基金

27．股票发行的定价方式有（　　）。

A．协商定价方式

B．上网竞价方式

C．询价方式

D．招标定价方式

28．会员制证券交易所设有以下机构（　　）。

A．董事会

B．理事会

C．会员大会

D．监察委员会

29．股票价格指数的编制步骤包括（　　）。

A．选定某基期并计算基期平均股价或市值

B．计算计算期平均股价或市值并作必要修正

C．选择样本股

D．指数化

30．股息的具体形式包括（　　）。

A．现金股息

B．股票股息

C．财产股息

D．负债股息

31．中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（　　）。

A．禁止相互持股的情形

B．子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权

C．证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益

D．禁止同业竞争

32．我国证券公司主要业务包括（　　）。

A．担保业务

B．证券承销与保荐业务

C．证券资产管理业务

D．证券投资咨询业务

33．下列对证券公司的股东及实际控制人的认识中正确的有（　　）。

A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

B．实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使股东权利的法人、其他组织或个人

C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保’

34．证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，中国证监会可以对该券商采取（　　）等监管措施。

A．责令停业整顿

B．撤销经营证券业务许可

C．撤销

D．指定其他机构托管、接管

35．我国《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括（　　）。

A．所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符合《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》第六条所规定的条件并已提出申请

B．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

C．取得注册会计师证书5年以上

D．不超过65周岁

36．以下关于发行人及其主承销商应当参与网下配售的询价对象配售股票的说法正确的是（　　）。

A．公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过本次发行总量的50％

B．公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50％

C．公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的30％

D．公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20％

37．证券市场禁入措施的适用对象包括（　　）。

A．证券公司实际控制人的高级管理人员

B．证券服务机构的实际控制人

C．上市公司的董事

D．发行人的监事

38．《中华人民共和国证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括（　　）。

A．事后处理

B．谈话提醒

C．行政干预

D．事前监管

39．证券投资者保护基金的资金运用限于（　　）等形式。

A．购买中央银行债券

B．购买国债

C．