证券从业资格考试模拟试题基础知识强化练习9.docx

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证券从业资格考试模拟试题基础知识强化练习9

2018年9月证券从业资格考试模拟试题：

基础知识（强化练习9）

　　第1题单选

　　申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。

　　A.300

　　B.500

　　C.100

　　D.200

　　参考答案：

C

　　参考解析：

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：

（1）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

（2）有100万元人民币以上的注册资本。

（3）有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。

（4）有公司章程。

（5）有健全的内部管理制度。

（6）具备中国证监会要求的其他条件。

　　第2题单选

　　下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是（）。

　　A.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%

　　B.任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币

　　C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行

　　D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让

　　参考答案：

B

　　参考解析：

根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》的规定，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币。

故B项错误。

　　第3题单选

　　国外学者认为股价变动要比经济景气循环早（）。

　　A.3～5个月

　　B.4～6个月

　　C.1～2个月

　　D.2～3个月

　　参考答案：

B

　　参考解析：

国外学者认为股价变动要比经济景气循环早4～6个月。

这是因为股票价格是对未来收入的预期，所以先于经济周期的变动而变动。

因此，股票价格水平成为经济周期变动的灵敏信号或称为“先导性指标”。

　　第4题单选

　　投资者持有某上市公司（）股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。

　　A.40%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.10%

　　参考答案：

B

　　参考解析：

《证券法》规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

　　第5题单选

　　按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（）。

　　A.债券基金、股票基金和货币市场基金

　　B.封闭式基金与开放式基金

　　C.成长型基金与收入型基金

　　D.契约型基金与公司型基金

　　参考答案：

A

　　参考解析：

按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。

　　第6题单选

　　按（）的不同，金融市场可以分为货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场和保险市场。

　　A.标的物

　　B.发行范围

　　C.发行时间

　　D.市场规模

　　参考答案：

A

　　参考解析：

按标的物的不同，金融市场可以分为货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场和保险市场。

　　第7题单选

　　根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。

　　A.资本公积

　　B.净资产

　　C.应付款项

　　D.留存收益

　　参考答案：

A

　　参考解析：

根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。

以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积。

　　第8题单选

　　申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（）万元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　参考答案：

B

　　参考解析：

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件之一是具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。

　　第9题单选

　　（）是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。

　　A.经营风险

　　B.流动性风险

　　C.信用风险

　　D.财务风险

　　参考答案：

A

　　参考解析：

经营风险是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致

　　公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。

　　第10题单选

　　下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是（）。

　　A.保护投资者

　　B.保证证券市场的公平、效率和透明

　　C.降低非系统风险

　　D.降低系统性风险

　　参考答案：

C

　　参考解析：

国际证监会公布了证券监管的三个目标：

（1）保护投资者。

（2）保证证券市场的公平。

（3）降低系统性风险。

　　第11题单选

　　基金管理人作为受托人，必须履行（）。

　　A.诚信义务

　　B.保密义务

　　C.信息披露义务

　　D.诚实义务

　　参考答案：

A

　　参考解析：

基金管理人作为受托人，必须履行诚信义务。

　　第12题单选

　　若商业银行的法定存款准备率为6%，客户提取现金比率为10%，超额准备率为9%，则可求出货币乘数为（）。

　　A.4.4

　　B.4.7

　　C.5.3

　　D.5.9

　　参考答案：

A

　　参考解析：

k=（Rc+1）/（Rd+Re+Rc）=（10%+1）/（6%+9%+10%）=4.4。

　　第13题单选

　　互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换（）的金融交易。

　　A.证券

　　B.负债

　　C.现金流

　　D.资产

　　参考答案：

C

　　参考解析：

互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等类别。

　　第14题单选

　　基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的（）。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.50%

　　参考答案：

B

　　参考解析：

基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%。

　　第15题单选

　　《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。

　　A.私营合伙企业

　　B.私营独资企业

　　C.有限责任公司或股份有限公司

　　D.非法人组织形式

　　参考答案：

C

　　参考解析：

《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人组织形式。

　　第16题单选

　　证券投资基金托管人是（）权益的代表。

　　A.基金监管人

　　B.基金管理人

　　C.基金份额持有人

　　D.基金发起人

　　参考答案：

C

　　参考解析：

基金托管人是基金份额持有****益的代表，通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。

　　第17题单选

　　为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是（）。

　　A.机构间私募产品报价与服务系统

　　B.机构间公募产品报价与服务系统

　　C.全国中小企业股份转让系统

　　D.区域间股权交易市场

　　参考答案：

A

　　参考解析：

机构间私募产品报价与服务系统，是经证监会批准设立的为机构投资者提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。

　　第18题单选

　　下列关于债券与股票的说法中，错误的是（）。

　　A.债券和股票都属于有价证券

　　B.债券和股票的收益率是相互影响的

　　C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定

　　D.债券和股票都是无期证券

　　参考答案：

D

　　参考解析：

债券一般有规定的偿还期，期满时债务人必须按时归还本金，因此债券是一种有期证券。

股票通常是无须偿还的，一旦投资入股，股东便不能从股份公司抽回本金，因此股票是一种无期证券，或被称为“永久证券”。

但是，股票持有者可以通过市场转让收回投资资金。

故D项说法错误，符合题意。

　　第19题单选

　　证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　参考答案：

C

　　参考解析：

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。

　　第20题单选

　　（）是微观市场经济活动的主体，是股票和债券市场上的主要筹资者。

　　A.金融机构

　　B.中央银行

　　C.企业

　　D.居民

　　参考答案：

C

　　参考解析：

企业是微观市场经济活动的主体，是股票和债券市场上的主要筹资者。

　　第21题单选

　　1988年以前，我国国债采用（）方式发行。

　　A.通过商业银行销售

　　B.通过邮政储蓄柜台销售

　　C.行政分配

　　D.承购包销

　　参考答案：

C

　　参考解析：

1988年以前，我国国债发行采用行政分配方式。

1988年，财政部首次通过商业银行和邮政储蓄柜台销售了一定数量的国债;1991年，开始以承购包销方式发行国债;1996年起，公开招标方式被广泛应用。

　　第22题单选

　　（）是指交易参与人向深圳证券交易所申请设立的、参与深圳证券交易与接受深圳证券交易所监管及服务的基本业务单位。

　　A.交易大厅

　　B.交易会员

　　C.交易主机

　　D.交易单元

　　参考答案：

D

　　参考解析：

根据《深圳证券交易所交易规则》第2.2.2条规定：

交易单元，是指交易参与人向本所申请设立的、参与本所证券交易与接受本所监管及服务的基本业务单位。

　　第23题单选

　　（）是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门。

　　A.中国证监会

　　B.中国银监会

　　C.中国保监会

　　D.证券业协会

　　参考答案：

A

　　参考解析：

中国证券监督管理委员会简称中国证监会，是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能。

　　第24题单选

　　证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。

　　A.交收

　　B.清算

　　C.成交

　　D.结算

　　参考答案：

A

　　参考解析：

清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移，这一过程属于交收。

清算与交收是证券结算的两个方面。

　　第25题单选

　　（）中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。

　　A.2008年1月