政治的起源福山.docx
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政治的起源福山
起源的必然+意外偶然->当代制度运作。
第一部分国家之前
第1章政治的必需
政治焦虑
20世纪90年代“第三波民主化”->21世纪第一个10年“民主衰退”->回到威权主义/民主制遭受侵蚀。
政治衰败
既防范暴政,又顺利行使国家权威->没有机制上保障。
民主->自利->特权->社会困境。
没有自制机制使制度适应不断变化的环境->短视补救->腐化自己。
无政府幻想
民主得民心,却在执行中失败。
新兴技术,主权黄昏,最小政府/无政府。
破易,立难。
穷国之所以穷,不是缺少资源,而是它们缺少有效的政治制度。
达到丹麦
民主、稳定、和平、繁荣、包容、政治腐败低。
自利+合法性->政治秩序基础。
中央集权,法治,负责制政府,相互平衡->现代自由民主制。
中国第一
现代政治制度历史远早于工业革命和现代资本主义经济->公元前3世纪在中国已经形成。
了解中国发明国家制度之前,必须了解战争起源和人类社会起源。
自然科学+人类生物学->为人类政治行为设定框架,但生物学不完全固定是起点。
第2章自然状态
自然状态(人性)->正义+政治秩序->现代自由民主制->培养各级人性美德
卢梭、霍布斯、洛克对自然状态的解释(西方政治自我解释)在一个重要论点上是错误的,即都视自然状态为隔离中的个体,都视社会为非自然的。
霍布斯式谬误:
假设个人主义->理性自利(解释自由至上商品交易)->制度克服更自然的群体本能(不是理解人类政治早期发展途径)
合作自然来源:
亲戚选择(生物学缘由)+互惠利他(第二生物来源)
黑猩猩政治与人类政治发展关系
寻找弱小敌人攻击消灭,取得各自统治地位后,行使权威->只有黑猩猩和人有此行为->假定:
人类从没作为隔离个体而存在,人类社会性不是因为文化和历史,而是人类天生的。
唯独人类
1%人类与类人猿分开的染色体->智人,有智慧的->与人合作,与人竞争。
自利推动社会群体中合作,也鼓励了欺骗和其他破坏性社会团结行为。
语言->抽象理论->心智模型+因果关系->原因归于冥冥中的抽象->宗教出现的基础->笃信一个无形的超自然秩序->解决集体行动难题,通过奖罚大大增强合作->加强规范和支撑社区->凝聚社会提供生存优势
宗教/民族主义/马克思主义->因果关系归因于无形力量->导向礼仪+改造自然,获得对环境主导->帮助区分群体,脱节于导致其产生的认知理论(自然)->礼仪不再代表心智模型而变成目的本身->人类之遵循规则,主要植根于情感,并不依靠理性过程(遵循规范的能力是遗传的)->将情感投入后设规范(如何恰当阐述+执行规范)->说教型进攻->把规则当作目标,给政治上造成难题->抗拒改革->政治衰败主要原因。
寻求认可的斗争
规范被赋予内在价值->为获认可的斗争(有生物学根源)->社会等级相对的,零和斗争,必然牺牲他人尊严->地位比赛不存在贸易中双赢。
政治发展基础
亲戚选择+抽象理论+遵循规范+他人认可。
社会高度保守->顽强抵制其支配观念->政治衰败->社会变化延长淤滞->继之以剧烈变革爆发->暴力对政治发展重要性->政治出现为了控制暴力,暴力又是政治变化的背景。
对他人价值做裁决,借此建立等级制度->政治最终植根于认可->合法性,广受欢迎观念思想。
进化与迁移
两次大迁徙->直立人(非洲到亚洲)/巨人(海德堡人,非洲到欧洲,欧洲后来人类)
第3章表亲的专横
卢梭->摩尔根(人类历史三阶段)->马克思(私人财产+家庭起源+共产主义等一系列进化论)->从简的发展模型是错误的(直线,先后阶段绝对)->误导数代学者
达尔文《物种起源》->生物进化原理用到社会进化上->殖民秩序,全球等级制度->北欧>黄/棕>黑->种族褒贬+逆反回潮
政治复杂性的进化不是直线的,任何指定历史阶段包含前阶段特征->人类社会复杂,很难由文化比较研究总结真正普遍规律,但也有进化形式中的规则性和同类性。
宗教->促进大规模集体行动,以祖先崇拜动员大量亲戚->对付敌人巨大优势,战争->他人模仿->战争早就国家/部落。
第4章
部落社会的财产、正义、战争
法国大革命分隔左右两派争议->私人财产
马克思基于摩尔根误解->阶级剥削兴起之前曾存在“原始共产主义”->集体化打破努力和报酬之间关联->共有财产灾难->讨价还价分割共有财产(理性),霍布斯“利维坦”->两个疑问->是否曾存在共有财产?
/是否有和平自发的“讨价还价”?
亲戚关系和私人财产
最早私人财产不属于个人,而属于宗族->动机不仅是经济,而是宗教、社会的。
第三方强制执行司法裁决,必须等待国家出现。
1.农业->人口高密度->私人财产更多->动产/不动产保护
2.人类连贯性暴力倾向->暴力发生于社会群体+狩猎
1,2->战争->致富+荣誉
长期互惠所建立的互相忠诚,是凝聚力的非经济原因。
部落社会向亲戚关系注入宗教意义和神灵制裁
不应低估俘获女人在早就政治组织方面的重要性
世界上只有欧洲打破了亲戚关系为凝聚基础的传统。
(基督教发挥决定性作用)中国从来未能成功压抑亲戚关系的弄权。
印度,亲戚关系与宗教互动->演变成种姓制度
从部落制到保护人——依附者和政治机器
部落制+分支世袭制->父母双传部落+接受无亲戚关系成员部落+因互惠和私人关系绑在一起的保护人和依附者->部落制是政治发展常数->领袖帮助促进团体利益,团体帮他获得竞选->以非人格化形式的政治关系取代部落政治的斗争,仍在21世纪继续。
第5章“利维坦”的降临
与部落相比,国家层次社会具有下列重要差别:
1.它们享有集中权力。
国王,总统,首相。
2.权力后盾是合法强制权力的垄断,体现在军队和警察。
3.国家权力领土性,不以亲戚关系的基础。
4.国家更为等级分明,更为不平等。
5.更为精心雕琢的宗教信仰,将合法授予国家。
退出亲戚关系->走向政治发展
避免重新部落化,不是所有社会都能自己过渡到国家层次。
国家形成理论
霍布斯:
国家(利维坦)通过权力的垄断保证公民安全,公民放弃各行其是的自由以作交换。
国家还提供公共服务。
作为回报,公民认可国家征税征兵。
如果主要动机是经济,推不出国家源于社会契约。
其实国家形成真正原因是暴力,或暴力的威胁。
社会契约只是有效途径,并非终极原因。
密集人口可能不是国家形成原因,只是中间变数。
阿拉伯国家创立靠宗教思想的政治力量。
宗教+军事,没有经济因素。
如果不能理解统治者如何控制宗教礼仪取得合法地位,就不能理解早期国家政治力量。
所以国家原生形成原因是若干因素汇合:
1.资源丰富有盈余2.社会绝对规模足够(初级分工+执政精英)3.居民收环境束缚4.部落群体愿意放弃自由来服从国家权力(武力或魅力)
所以霍布斯谬误:
国家产生起源于个人之间理性社会契约。
暴力从未被解决,暴力与合作不断反复,没有永久解决暴力的方法,只能将之移至更高层次。
物质条件+宗教->原生国家形成
竞争->大多数国家形成(非原生)
中国政治发展不同于西方:
其他建制化力量,无法抵消早熟的现代国家发展,无法加以束缚,例如法制。
不像欧洲、印度建制化社会力量抵抗国家发展。
中国国家行政动力——战争。
战争创建国家,国家发动战争。
第二部分国家建设
第6章中国的部落制
远古到秦,公元前2000到公元前221,整体数量3000到1.
中国/欧洲发动战争促使国家形成,封建属地逐渐聚合成领土国家,政治权力趋于集中。
现代非人格化行政脱颖而出。
封建制度独特之处是它分散的政治权力。
中国,亲戚团队治理自己封地享有实质性自治,更像部落;
欧洲,没有亲戚团队,促进社会合作,非人格化扎根,这就是中国和欧洲封建主义差别。
第7章战争和中国国家兴起东周(公元前770-256)真正国家成形:
常备军+官僚机构+度量衡+公共基建。
秦:
破坏世袭,提高社会流动性,大量征募农民,富国强兵,打造冷酷专政。
中国发明了现代官僚机构,周朝混乱中崛起。
官僚化始于军队,各项职能由规则转让给庶民。
战乱,打开思潮,如何施政+全国文化
早期亲戚人脉是中央集权障碍,法家把个人与国家绑在一起,所有国家都试图掌握各自的社会。
儒:
向后看,合法性扎根于古代实践;以家庭为榜样,为国家建立道德原则的意识形态,家庭责任大于政治责任。
道德专制主义。
法:
向前看,赏罚分明。
不是道德人,是自私人。
专制主义,剥去道德外衣。
中:
自上而下社会工程,不能达到目标。
父系社会死而不僵。
欧:
自下而上,基督教,理论层次,教会影响家庭。
第8章伟大的汉朝制度
秦始皇全凭赤裸的政治权力改变中国社会,极权主义+庞大社会工程,统一的中国,精英文化。
坚韧不拔,朝代兴旺和内乱后,总能浴火重生。
后进君主的复杂遗产,最不道德,但定义了中国文明。
在项羽封建复辟和秦始皇现代专政之间,汉高祖的政治权采取这种路线,创建双轨制度,部分地区恢复周封建主义。
家族地方权力,未有法律上权力基础,直接篡取中央政府,混乱时期产物。
国家稳定后,中央政府夺回政治体控制,法家的胜利。
意识形态:
儒家,读好经典做官敲门砖,科举制度雏形;民为邦本儒家简介重获尊敬,把负责制带进中国政府。
对皇帝唯一制衡是道德。
皇权限制官僚机构,官僚机构限制百姓,百姓靠武装起义对坏皇帝做最后制裁。
儒家天命流转原则,正当合法。
儒家反对法家赤裸专制,保护自己亲戚关系社会等级制度。
西汉中国政府几乎符合现代官僚机构全部特征。
推荐制度不能杜绝一切私人影响,任人唯贤有教育条件限制。
只有富贵人家才能培育出满腹经纶的儿子。
汉不寻常,文官掌兵。
原因:
军事等级建制化不如文官;真正政治权威在于教育和教养,不在于军队威力。
第9章政治衰退和家族政府的复辟
环境条件(饥荒,洪水),死亡人口2/3,道教兴起,非精英抗议宗教;外戚重用宦官,宦官残杀外戚,形成强大政治力量;家族经营篡取国家权力,削弱中央政府。
有趣问题:
中国为何再次统一?
(汉——隋300年争斗)
答案:
1.中国早熟现代化,最强大社会组织,继承者受制于汉朝中央集权制度,即合法性最终来源于天命继承。
2.秦汉时期统一的文化有着强烈的情感,特别是精英阶层,通知整体比通知部分更合法。
所以中国创建了现代国家第一个世界文明。
但不受法治限制,偏于专制。
后续中国政府收敛雄心与社会力量并存,专制但不极权。
第10章印度的弯路
早期政治发展与中国分流
四大社会阶层,瓦尔纳阶层:
婆罗门,祭司;刹帝利,武士;吠舍,商人;首陀罗,农民。
世俗/宗教一分为二,祭司享有道德权威,不受国家干涉。
迦提,种姓制度,所有瓦尔纳细分,对内通婚,职业秩序神圣化,机械团结和有机团结双重特征,政治力量依赖完全不同的社会基础。
印度——雅利安部落,黑海里海之间的俄罗斯南部,迁移至印度,开创印度政治发展。
印度的现在,看欧洲的过去。
统一的雅利安文明。
亲戚关系作为社会基本结构原则,与中国相近。
三大区:
北,梵语,印-雅后裔;南,达罗毗茶语;东,缅甸相邻;同地理、种姓制度及宗教不同,展示出巨大内部差异。
雅利安阶层征服达萨阶层,铁器使用,权力合法性,导致国家形成,暂时和中国西方无太大差别。
差别:
无幅员辽阔整体,无漫长战争,宗教祭司超越祖先崇拜,合法性可由任何人。
法律来自吠陀本集仪式,不来自政治权力。
制度>国王,摩奴法典,保护制度,法治雏形。
第11章瓦尔纳和迦提
社会理论学争辩:
经济利益与思想谁占鳌头?
马克思,现代理性选择,认为物质利益享有优先权,思辨时候建立来解释物质利益。
婆罗门教理背后高度合理性,始于否认现实的现象世界,个人一生都陷于自己的业力,社会升迁在现世达不到,只能指望来世,所以要有良好行为准则。
若不遵守,则降级,更加远离真正存在。
婆罗门教制度像巨大社会网络,不像天主教行使制度化权威。
较弱国家+强势社会,导致种姓制度+村民组织,这是印度社会支柱,限制政治权力。
婆罗门教社会制度对文化的控制,使大批印度人陷入贫穷和绝望。
婆罗门坚持口头传送吠陀本集,
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