内部稽核管理程序文件.docx
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内部稽核管理程序文件.docx
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内部稽核管理程序文件
东莞圣志达科技有限公司
内部稽核管理程序
文件编号:
KW-QP
版本:
C.1
制定部门:
IOS推行委员会
发行日期:
2015-08-13
总页数:
4页
制订审查核准
东莞圣志达科技有限公司
文件名称
内部稽核管理程序
文件编号
KW-QP
版本/版次
C.1
页数
1
制定部门
IOS推行委员会
制定日期
2015-08-13
修订日期
1目的:
根据公司《品质手册》《环境手册》《环境管理物质管理手册》的要求,稽核品质、环境、环境管理物质管理体系涉及的各部门所开展的活动及其结果是否符合要求,确保体系持续有效运作,并为体系的改进提供依据。
2范围:
凡一切与品质、环境、环境管理物质管理体系有关的规定事项与实施部门。
3责任人:
3.1ISO推行委员会责任人:
制定内部稽核计划,并报管理代表或总经理审查。
3.2稽核组长:
委派合格的稽核员,并规定职责,组织内部稽核。
4定义:
4.1MA(MajorNonconformance)主要不符合,
4.1.1违反标准要求的事项。
4.1.2未执行程序规定的事项。
4.1.3执行的事项和《品质手册》《环境手册》《环境管理物质管理手册》或程序规定不符。
4.2MI(MinorNonconformance)次要不符合:
依《品质手册》《环境手册》《环境管理物质管理手册》及程序文件/作业指导书执行,但执行不彻底。
5作业内容
5.1内部稽核流程图:
流程图一
5.2由ISO推行委员会责任人每年12月底前制定次年《年度内部稽核工作计划》(表单一),一般情况下内部稽核每年不少于两次。
当品质、环境体系、环境物质管理体系出现重大异常或发生重大变更时,由公司高层制定稽核员对整个系统或局部作业进行不定期稽核。
5.3稽核准备
5.3.1由公司高层制定具备资格者担任稽核组长,负责稽核的具体工作。
5.3.2稽核组由两人以上组成,由稽核组长选派符合5.9要求,与被稽核部门无直接责任者担任稽核组成员,并依据计划书适当的分工。
5.3.3由稽核组长组织制定《内部稽核行程表》《表单二》,准备好稽核所依据文件,经管理者或总经理审查,并由稽核组长提前一星期以联络形式向受稽核部门发出稽核通知。
5.3.4受稽部门在确定稽核日期后,须指定陪同人员并作好必要的准备工作。
5.4稽核实施
东莞圣志达科技有限公司
文件名称
内部稽核管理程序
文件编号
KW-QP
版本/版次
C.1
页数
2
制定部门
IOS推行委员会
制定日期
2015-08-13
修订日期
5.4.1稽核组长在稽核前召开会议,确认稽核行程及稽核准备工作。
5.4.2稽核员要在稽核前仔细阅读稽核所使用的程序文件,并制作《稽核检查表》(表单三),经管理代表或总经理审查,并作为稽核参考。
5.4.3稽核员在稽核中通过交谈,查阅文件记录,检查现场,作业观察,实际测试,收集证据来检查体系运行状况。
5.4.4稽核员稽核时依内部稽核程序执行,稽核结果记录在检查表上:
A符合时在OK栏打“√”;
B主要不符合时在MA栏打“√”;
C次要不符合时在MI栏打“√”;
D稽核时发现不适用项,在NA栏打“√”;
5.4.4.1稽核时发现的不符合事项,需于“不符合事项说明”制作简要说明,以作为事实的合理依据,稽核员可于稽核时视需要增加稽核内容,不以检查表为限。
5.4.5稽核发现问题时,应由稽核员核实填写《不符合报告表》(表单四),并请受稽核单位代表确认。
5.5稽核报告
5.5.1稽核结束后,由稽核组长编写《稽核报告》(表单五),并作好发放记录。
5.5.2稽核报告的内容:
a:
受稽部门,稽核目的、范围、日期。
b:
稽核依据的文件。
c:
稽核员,受稽核部门主要参与人员。
d:
稽核综述。
e:
不符合项及纠正、预防措施要求。
5.5.3稽核报告发放范围:
a:
总经理办公室、副总经理。
b:
受稽部门。
5.5.4稽核组长召开稽核终结会议,报告稽核结果。
内稽组将《不符合报告表》分发至不符合事项的责任部门。
受稽核部门在接到《不符合报告表》以后,须在规定时间内对不符合事项提出纠正措施计划,并填写在《不符合报告表》中“根本原因分析”“纠正”“纠正措施”栏中,将其交回稽核组以便验证,于日常稽核中发现的不符合事项由稽核员口头通知责任部门改善或通过《不符合报告表》通知责任部门改善。
东莞圣志达科技有限公司
文件名称
矫正与预防措施作业指导书
文件编号
KW-QP
版本/版次
C.1
页数
3
制定部门
IOS推行委员会
制定日期
2015-08-13
修订日期
5.6稽核组对纠正、纠正措施的实施予以追踪,其结果填写到《不符合报告表》中“效果确认”栏。
5.7内部稽核中使用的全部记录由稽核组长移交文控室依《记录管制作业程序》进行保管。
5.8内部稽核结果由稽核组长或指定人员提报管理审查会议审查,依《管理审查管制作业程序》作业。
5.9内部稽核员要求(具备以下要求之一):
5.9.2具有ISO9001和ISO14001内部审核员资格证的人员。
5.9.3部门主管以上职务,经管理者代表或总经理任命的人员。
6相关文件
6.1《记录管制作业程序》
6.2《管理审查管制作业程序》
6.3《环境管理物质管理手册》
7使用表单
7.1《年度内部稽核工作计划》
7.2《内部稽核行程表》
7.3《不符合报告》
7.4《稽核报告》
东莞圣志达科技有限公司
文件名称
矫正与预防措施作业指导书
文件编号
KW-QP
版本/版次
C.1
页数
4
制定部门
IOS推行委员会
制定日期
2015-09-13
修订日期
流程图一:
内稽程序流程图
流程
OK
东莞圣志达科技有限公司
KW-FM-8-001
年度内部稽核工作计划
第一周
第二周
第三周
第四周
第一次内部稽核
一月
二月
三月
四月
五月
六月
第二次内部稽核
七月
八月
九月
十月
十一月
十二月
当有下列情况发生时,由稽核员介入处理过程,并就体系运作进行检讨,并向总经理报告:
重大客诉事件发生
分供方评价
出现重大异常或系统发生重大变更
某过程未达到预定目标
受高层主管指派
核准:
编制:
东莞圣志达科技有限公司
内部稽核行程表
起始时间:
KW-FM-8-002
其实地点:
参加人员:
日期
时间
稽核员
稽核过程
稽核条款
受稽核部门
受稽核负责人
总结会议时间:
总结会议地点:
参加人员:
审核:
编制:
东莞圣志达科技有限公司
KW-FM-8-003
稽核检查表
受稽单位
文件要素素
依据文件
页数
/
序号
稽核内容
结果
客观证据描述
OK
MA
MI
NA
编制:
审核:
日期:
东莞圣志达科技有限公司
不符合报告表
受稽核部门/过程
稽核依据
不符合项描述:
□一般□严重
稽核员:
受稽核方代表:
根本原因分析:
受稽核方代表:
纠正(以消除不符合):
稽核组长:
受稽核方代表:
纠正措施(以消除不符合的原因):
稽核组长:
受稽核方代表:
效果确认:
稽核组长:
稽核员:
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- 关 键 词:
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