ISO14001内部审核检查记录范例.docx
- 文档编号:7940181
- 上传时间:2023-01-27
- 格式:DOCX
- 页数:17
- 大小:19.75KB
ISO14001内部审核检查记录范例.docx
《ISO14001内部审核检查记录范例.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《ISO14001内部审核检查记录范例.docx(17页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
ISO14001内部审核检查记录范例
ISO14001-2015内部审核记录
被审核部门:
管理层审核员:
XXX日期:
检查
条款
检查内容
检查记录
Y/N
4.1理解组织及其环境
是否确定了外部和内部因素,并进行了监视和评审。
提供了相应的内外部因素清单,并进行了监视评审
Y
4.2理解相关方的需求和期望
是否确定了相关方?
是否确定了相关方的要求?
是否对这些要求进行了监视和评审?
提供了相应的相关方清单,并进行了监视评审
Y
4.3确定环境健康管理体系的范围
是否确定了环境健康管理体系的范围并批准发布?
确定以上内容时,是否考虑了内外部因素、相关方要求、本公司的产品和服务?
是否有不适用的条款?
是否说明了不适用的理由?
环境健康手册中作了相应的描述.考虑了4.1/4.2的要求.经批准.对相应不适用条款作了描述
Y
4.4环境健康管理体系及其过程
是否确定了管理体系的过程?
(乌龟图),包括输入输出、顺序、相互作用、相关的准则和方法、资源、职责权限、风险和机遇?
如何评价这些过程?
是否发生了过程变更?
在哪些方面可以改进这些过程?
本公司过程管理的要求是否形成了文件并批准实施?
提供了相应的体系过程流程图,产品实现图等明确了相应的过程之间输入/输出关系,在手册中作了规定.
Y
5.1领导作用和承诺
是否确定了最高管理者的职责,并签字承诺发布实施?
手册中明确了最高管理者的职责与权限.
总经理介绍企业的运作,生存都是以顾客为中心进行管理活动,首先应识别顾客的各种需求,包括明确和隐含的需求和期望,包括组织应承担的与产品有关的责任或义务及法律方面的要求,确保将这些需求转化为组织内运行的明确要求并通过环境健康管理体系的运作得以实现,从而实现顾客预期的目标.并及时了解顾客的各种需求,以不断满足顾客要求,增强顾客满意.顾客未发生较大的变化
Y
5.2环境方针
是否由最高管理者制定了环境方针并发布?
环境方针:
是否形成了文件?
以何种方式进行沟通?
员工是否理解?
是否可以提供给相关方?
手册中制定了相应的环境方针并经批准发布
方针已形成文件,通过宣传,培训等方式进行沟通,适宜时提供给相关方.
Y
5.3组织的岗位、职责和权限
是否制定了组织结构图?
各岗位是否规定了职责权限?
职责权限以何种方式传达给所有相关部门?
提供了组织机构图,各部门职责权限.以文件形式发布并传递给有关部门.
Y
6.1.1总则
是否确定了本公司的风险和机遇?
是否确定了应对风险和机遇的措施?
是否将这些措施整合到环境健康管理体系文件中?
是否评价了这此措施的有效性
识别了相应的风险和机遇,并进行了评价,融入了管理体系运行之中
Y
6.1.2环境因素
是否识别了环境因素及进行评价分析
识别了相应的环境因素,查见相应的各部门的环境因素清单及相应的评价记录
查见相应的重要环境因素清单
Y
6.1.3合规义务
是否识别了相应的适用的法律法规清单.
查见相应的法律法规清单.基本有效,适宜
Y
6.1.4措施的策划
是否进行了相应的策划,措施有否合理
查见相应的措施策划表及相应的评价表.
Y
6.2环境目标及其实现的策划
是否在各部门和管理各层次制定了环境目标?
环境目标是否:
与方针一致?
是否可测量?
是否考虑到顾客、相关方、本公司的要求?
是否包括了产品的目标及顾客满意的目标?
是否定期检查目标完成情况?
是否将完成情况互相沟通?
是否有不适宜的目标?
是否调整了不适宜的目标?
手册中制定了相应的总目标,部门目标,对目标进行了策划分解,明确职责,考核方式,评价方式,定期进行检查考核
Y
7.1资源
是否确定了本年度要新增的人力、设备、厂房、检验、办公等各方面的资源并提供?
管理层提供了适宜的人,机,料,法,环等各方面的资源.保证了体系的有效运行
Y
9.1.1总则
对哪些方面的进行监视和测量?
用什么样的方法、频次、图表进行分析和测量?
是否对过程的绩效和目标完成情况进行评价?
制定了相应的策划表,对监测内容,方法,频次,评价等内容作了规定
Y
内部审核记录
被审核部门:
管理层审核员:
XXX日期:
检查
条款
检查内容
检查记录
Y/N
9.2内部审核
审核多长时间进行一次?
是否审核了标准的要求?
是否审核的本公司超越标准的要求?
是否审核的体系的有效性?
查审核计划?
是否包括各相关部门?
是否确定了审核的准则和范围?
查审核的检查表?
是否按计划进行了审核?
审核员是否客观公正?
审核报告是否传达到了各部门?
不符合项是否采取了措施?
以上内容是否全部形成了文件?
手册及程序文件中作了相应的规定
查见相应的年度内审计划,内审通知书,内审计划安排表,审核员没有审核本职工作,查见相应的内审审核记录,不合格报告,审核报告等.符合要求
Y
9.3管理评审
9.3.1总则
是否确定了管理评审的时间间隔?
9.3.2管理评审输入
去年的管理评审所制定的措施是否实施?
是否包括了标准要求的12项内容?
9.3.3管理评审输出
管理评审的报告是否包括了以下内容:
a)改进的机会;b)环境健康管理体系所需的变更;c)资源需求。
以上是否形成的文件?
手册及程序文件中作了相应的规定
查见相应的年度管评计划,管评通知书,会议记录,各部门汇总资料,审核报告等.符合要求
Y
10.3持续改进
采取了哪些改进的要求?
是否实施?
加强对新标准的培训
加强对风险的控制
加强对知识的培训
Y
内部审核记录
被审核部门:
人力资源部审核员:
XXX日期:
检查
条款
检查内容
检查记录
Y/N
5.3组织的岗位、职责和权限
是否制定了组织结构图?
各岗位是否规定了职责权限?
职责权限以何种方式传达给所有相关部门?
提供了组织机构图,各部门职责权限.以文件形式发布并传递给有关部门.
Y
6.2环境目标及其实现的策划
是否在各部门和管理各层次制定了环境目标?
环境目标是否:
与方针一致?
是否可测量?
是否考虑到顾客、相关方、本公司的要求?
是否包括了产品的目标及顾客满意的目标?
是否定期检查目标完成情况?
是否将完成情况互相沟通?
是否有不适宜的目标?
是否调整了不适宜的目标?
手册中制定了相应的总目标,部门目标,对目标进行了策划分解,明确职责,考核方式,评价方式,定期进行检查考核
Y
7.1资源
是否确定了本年度要新增的人力、设备、厂房、检验、办公等各方面的资源并提供?
管理层提供了适宜的人,机,料,法,环等各方面的资源.保证了体系的有效运行
Y
7.4沟通
是否制定了内部外部沟通的内容清单?
周期?
沟通对象?
沟通方法?
责任人?
制定了内外部沟通清单.定期进行内外部沟通.目前沟通良好.
Y
7.2能力
是否确定了人员的上岗能力要求,如岗位说明书?
如果不能满足能力要求,是否进行了培训或采取其他措施?
以何种形式确认人员达到上岗能力?
如上岗证、任命书等
提供了岗位能力任职要求表.
未提供了岗位能力评价表.
提供了任命书.符合要求
提供了年度培训计划,培训记录.符合要求
N1/1
7.3意识
抽查员工对环境方针、本部门目标的掌握,并如何对达成目标作出贡献?
本岗位发生问题对环境和要求的影响
通过内部了培训,宣传等方式提高员工的意识
Y
7.5形成文件的信息
7.5.1查环境健康管理体系文件清单
7.5.2创建和更新
7.5.3形成文件的信息的控制
手册及程序文件中作了规定
查见相应的文件清单及配置表.
查见相应的文件发放记录.及老文件的处置记录.
查见外来文件确认记录.
查见相应的环境记录清单.符合要求
Y
8.1运行的策划及控制
环境因素现场控制情况
查见环境运行综合检查表.符合要求
查见消防监督检查记录符合要求
查见重点施加影响相关方一览表符合要求
查见相关方环境告知书符合要求
查见固体废弃物处置登记表符合要求
Y
9.1.1总则
对哪些方面的进行监视和测量?
用什么样的方法、频次、图表进行分析和测量?
是否对过程的绩效和目标完成情况进行评价?
制定了相应的策划表,对监测内容,方法,频次,评价等内容作了规定
Y
10.3持续改进
采取了哪些改进的要求?
是否实施?
加强对新标准的培训
加强对风险的控制
加强对知识的培训
Y
内部审核记录
被审核部门:
市场部审核员:
XXX日期:
检查
条款
检查内容
检查记录
Y/N
5.3组织的岗位、职责和权限
是否制定了组织结构图?
各岗位是否规定了职责权限?
职责权限以何种方式传达给所有相关部门?
提供了组织机构图,各部门职责权限.以文件形式发布并传递给有关部门.
Y
6.2环境目标及其实现的策划
是否在各部门和管理各层次制定了环境目标?
环境目标是否:
与方针一致?
是否可测量?
是否考虑到顾客、相关方、本公司的要求?
是否包括了产品的目标及顾客满意的目标?
是否定期检查目标完成情况?
是否将完成情况互相沟通?
是否有不适宜的目标?
是否调整了不适宜的目标?
手册中制定了相应的总目标,部门目标,对目标进行了策划分解,明确职责,考核方式,评价方式,定期进行检查考核
Y
6.1.1总则
是否确定了本公司的风险和机遇?
是否确定了应对风险和机遇的措施?
是否将这些措施整合到环境健康管理体系文件中?
是否评价了这此措施的有效性
识别了相应的风险和机遇,并进行了评价,融入了管理体系运行之中
Y
6.1.2环境因素
是否识别了环境因素及进行评价分析
识别了相应的环境因素,查见相应的各部门的环境因素清单及相应的评价记录
查见相应的重要环境因素清单
Y
6.1.3合规义务
是否识别了相应的适用的法律法规清单.
查见相应的法律法规清单.基本有效,适宜
Y
6.1.4措施的策划
是否进行了相应的策划,措施有否合理
查见相应的措施策划表及相应的评价表.
Y
7.1资源
是否确定了本年度要新增的人力、设备、厂房、检验、办公等各方面的资源并提供?
管理层提供了适宜的人,机,料,法,环等各方面的资源.保证了体系的有效运行
Y
7.4沟通
是否制定了内部外部沟通的内容清单?
周期?
沟通对象?
沟通方法?
责任人?
制定了内外部沟通清单.定期进行内外部沟通.目前沟通良好.
Y
8.1运行的策划及控制
环境因素现场控制情况
查见环境运行综合检查表.符合要求
查见消防监督检查记录符合要求
查见重点施加影响相关方一览表符合要求
查见相关方环境告知书符合要求
查见固体废弃物处置登记表符合要求
Y
8.2应急准备和响应
应急准备的策划及实施情况
建立了相应的程序文件
查见消防演练计划.符合要求
查见消防演习记录.符合要求
Y
9.1.1总则
对哪些方面的进行监视和测量?
用什么样的方法、频次、图表进行分析和测量?
是否对过程的绩效和目标完成情况进行评价?
制定了相应的策划表,对监测内容,方法,频次,评价等内容作了规定
Y
9.1.2合规性评价
查合规性评价的相关内容
查见相应的合规性评价报告
Y
10.1总则
对产品进行了哪些改进?
对满足未来的需求进行了哪些改进?
哪些措施减少了不利的影响?
哪些措施改进了绩效和他目标完成情况?
查见相应的持续改进机会.并提出了相应的改进措施
Y
10.2不合格和纠正措施
出现了哪些不合格?
是否采取的措施纠正?
对不合格的结果是如何处理的?
不合格的原因是什么?
是否分析了其他类似情况会发生?
是否采取的分析后确定的措施?
措施是否实施并评审有效?
是否有必要对风险和机遇进行重新分析确定?
是否有必要修改体系文件?
对体系进行变更?
手册及程序文件中作了规定
针对内审中出现的不合格进行了分析,采取了纠正措施.经验证.符合要求.
针对体系日常运行中出现的问题,发现问题立即纠正.
Y
10.3持续改进
采取了哪些改进的要求?
是否实施?
加强对新标准的培训
加强对风险的控制
加强对知识的培训
Y
内部审核不合格项分布
条款要求
管理层
人力资源部
市场部
安保部
技防部
财务部
4.1理解组织及其环境
4.2理解相关方的需求和期望
4.3确定环境健康管理体系范围
4.4环境健康管理体系与其过程
5.1领导作用和承诺
5.2环境方针
5.3组织的岗位、责职与权限
6.1应对风险和机遇的措施
6.2环境目标及其实现的策划
6.3变更的策划
7.1资源
7.2能力
★
7.3意识
7.4沟通
7.5形成文件的信息
8.1运行策划和控制
8.2应急准备和响应
9.1.1总则
9.1.2合规性评价
9.2内审审核
9.3管理评审
10.1改进总则
10.2不合格与纠正措施
10.3改进
合计
1
内部审核不合格报告
被审核部门
市场部
审核员
XXX
审核时间
2018.3.14
不合格项内容:
查未提供了岗位能力评价表
不符合条款:
■ISO14001-2015中7.2条款要求
■ES/JDAB1-2016中-7.2控制程序中要求
严重
一般
√
不合格原因:
由于有关人员工作责任心不强,未按规定做好相应的评价记录
纠正措施:
1及时做好相应的评价记录
2举一反三对其它类似在用的其他情况进行检查和纠正。
3组织有关人员加强标准条款内容的学习,以加深理解,严格按标准操作
负责人:
XXX日期:
2018.03.16
执行情况:
2018.02.16完善了相应的评价记录,并举一反三对其它情况进行了检查,按要求进行了纠正。
2018.03.16组织了相关人员的学习培训工作
负责人:
XXX日期:
2018.03.16
纠正措施的验证:
不合格原因分析正确,纠正措施及时有效
验证人:
XXX日期:
2018.03.16
培训记录
培训地点
会议室
培训日期
2018.03.16
授课人
培训课时
3.0小时
培训内容:
学习ES/JDAB1-2016中-7.2控制程序/程序文件等相应程序中的有关要求
出席人员参到及成绩
序号
姓名
工作部门
成绩
序号
姓名
工作部门
成绩
市场部
合格
市场部
合格
市场部
合格
市场部
合格
培训有效性评价:
通过对相关控制程序文件的学习加深了理解,提高了认识。
使有关人员以后严格按标准要求进行操作.
评价人:
XXX2018.03.16
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- ISO14001 内部 审核 检查 记录 范例