ISO2食品安全管理体系内审及管理评审全套资料.docx
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ISO2食品安全管理体系内审及管理评审全套资料
IS022000-2018食品安全管理体系
全套内审与管理评审资料
1.内部审核计划
2.内审首/末次会议签到表
3.内部审核检查表
4.内审不符合报告
5.内部审核报告
6.管理评审计划
7.管理评审会议签到表
8.管理评审报告
IS022000-2018食品安全管理体系内部审核计划
一、目的
1、检查公司食品安全管理体系是否符合IS022000-2018标准要求;
2、检查公司食品安全管理体系系运行是否符合文件要求;
3、检查公司食品安全管理体系的运行效果;
4、及时发现食品安全管理体系运行中存在的问题,并对发现的问题采取纠正措施,持续改进公司的食品安全管理体系。
二、审核范围
1、公司管理层及公司各部门等场所和人员;
2、公司食品安全管理体系及相关的活动及结果。
三、审核依据
1、IS022000-2018标准;
2、公司食品安全管理体系文件;
3、相关法律、法规、标准规范等;
4、合同。
四、审核日期:
2019年9月3日(共1天)
五、审核组成员:
审核组长:
XX(A)
审核组员:
XX(B)、XX(C)、XX(D)、XX(E)、XX(F)
(注:
审核员不审核自己所属的部门,如有涉及,请在审核过程中所属部门的内审员自动回避;以上审核员均已获得内审员资格,见《内审员证书清单》)
六、审核要求:
1、审核员对受审部门进行审核时,要求对所有适用的食品安全管理体系过程都进行审核,按过程方法要求(该过程的输入、活动要求、考核目标、输出等内容)收集客观证据,寻找管理体系的薄弱环节,并作好完整的审核记录,以便跟踪落实纠正不合格项;
2、请各部门安排好内审期间受审核部门陪同人员和审核组员的工作。
七、审核安排:
日期
时间
审核员
被审核的部门
备注
2019/9/3
8:
30-9:
30
总经理
2019/9/3
8:
30-9:
30
食品安全小组
2019/9/3
9:
40-10:
30
销售部
2019/9/3
9:
40-10:
30
采购部
2019/9/3
10:
40-11:
30
质检部
2019/9/3
10:
40-11:
30
设备部
2019/9/3
13:
00-14:
00
办公室
2019/9/3
14:
10-15:
30
生产部
编制:
XXX审核:
批准:
日期:
日期:
日期:
内审首/末次会议签到表
日期:
首次会议签到
末次会议签到
序号
部门
职务
姓名
序号
部门
职务
姓名
XX-HP-17-08A
文件编号:
XX-HP-17-07A
IS022000-2018食品安全管理体系内部审核检查表
条款号
审核对象
审核内容
审核记录
判定
4组织环境
•理解组织及其环境
•理解相关方的需求和期望
•确定质量管理体系的范围
•质量管理体系及其过程
口合格
□一般不合格
□严重不合格
5领导
作用
•领导作用和承诺
•方针
•组织的岗位、职责和权限
口合格
□一般不合格
□严重不合格
6.1应对风险和机遇的措施
在策划食品安全管理体系时,组织应考虑到4.1殲及的因素和4.2、4.3所提及的要求,并确定需要应对的风险和机遇,以:
•a)确保食品安全管理体系能够实现其预期结果;
•b)增强有利影响;
•C)预防或减少不利影响;
•d)实现持续改进。
口合格
□一般不合格
□严重不合格
6.2食品安全管理体系目标及其实现的策划
•组织应针对相关职能、层次建立食品安全管理体系目标
•策划如何实现食品安全管理体系目标时,组织应确定:
•a)要做什么;
•b)需要什么资源;
•C)由谁负责;
•d)何时完成;
•e)如何评价结果。
口合格
□一般不合格
□严重不合格
6.3变更的策划
当组织确定需要对食品安全管理体系进行变更,包括人员变更时,变更应按所策划的方式实施和沟通。
组织应考虑:
•a)变更目的及其潜在后果;
•b)食品安全管理体系的持续完整性;
•c)有效实施变更所需资源的可获得性;
•d)职责和权限的分配或再分配。
口合格
□一般不合格
□严重不合格
7.1资源
总经
理
•资源配置能否满足实施、保持质量管理体系并持续改进有效性的需求
•资源配置能否满足顾客要求的需求
•组织如何确定并识别所需的资源
口合格
□一般不合格
□严重不合格
7.1.1
总则
•组织应确定和提供建立、实施、保持、更新和持续改进食品安全管理体系所需的资源。
•组织应考虑:
•a)现有内部资源的能力和局限;
•b)外部资源的需求
口合格
□一般不合格
□严重不合格
7.1.2人员
•组织应确保运行和保持有效的食品安全管理体系所需的人员是有能力的(见7.2)
如果使用外部专家协助食品安全体系的开发、实施、运行或评估,则协议或合同定义的外部
•专家的能力、职责以及权限的证据应保持成文信息
口合格
□一般不合格
□严重不合格
7.1.3基础设施
•组织应为确定、建立和维护必要的基础设施提供资源,以满足食品安全管理体系的要求
口合格
□一般不合格
□严重不合格
7.1.4工作环境
•组织应确定、提供并维护资源,以建立、管理和保持为达到符合食品安全管理体系的要求的工作环境。
口合格
□一般不合格
□严重不合格
7.1.5食品安全管理体系的外部开发要素
当组织使用食品安全管理体系的外部开发要素来建立、保持、更新和腦政进其食品安全管理体系,包括前提方案、危害分析和危害控制计划(见8.5.4)时,组织应确保所提供的要素是:
a)根据本标准的要求开发的;
b)适用于组织的场地、过程和产品;
c)特别适用于食品安全小组的组织过程和产品;d)按照本标准的要求实施、保持和更新;
e)保留成文信息。
口合格
□一般不合格
□严重不合格
7.1.6对外部提供的过程、产品或服务的控制
组织应:
•a)建立和应用对外部供方提供的过程、产品和/或服务进行评价、选择、绩效监测和重新
•评价的准则;
•b)确保与外部供方充分沟通要求;
•c)确保外部提供的过程、产品或服务不会对组织持续满足食品安全体系要求的能力产生负面影响;
•d)保留这些评价活动以及评价和重新评价后釆取的任何所需措施的成文信息。
口合格
□一般不合格
□严重不合格
7.2能力
确定受其控制的工作人员所需具备的能力,这些人员从事的工作影响质量管理体系绩效和有效性;基于适当的教育、培训或经历,确保这些人员是胜任的;适用时,釆取措施获得所需的能力,并评价措施的有效性;
保留适当的形成文件的信息,作为人员能力的证据。
口合格
□一般不合格
□严重不合格
7.3意识
组织应确保受其控制的工作人员知晓:
a)质量方针;
b)相关的质量目标;
c)他们对质量管理体系有效性的贡献,包括改进绩效的益处;
d)不符合质量管理体系要求的后果。
口合格
□一般不合格
□严重不合格
7.4沟通
组织应确定与质量管理体系相关的内部和外部沟通,包括:
a)沟通什么;b)
何时沟通;C)
与谁沟通;d)
如何沟通;
e)谁负责沟通。
口合格
□一般不合格
□严重不合格
7.5形成文件的信息
•是否制定并实施形成文件的程序
•文件发布前是否得到批准,批准人是否经过授权
•如何识别文件的更改和现行的修订状态
•是否与质量管理体系有关的使用文件都得到控制
•与体系有关的外来文件是否都得到识别,并对发放进行控制
•当需要保留作废文件时,是否进行适当的标识,无标识的作废文件是否得到回收或处理
口合格
□一般不合格
□严重不合格
8.1运行的策划和控制
查每个产品、项目、合同,生产和服务提供前是否进行了产品实现策划?
并将策划结果形成文件策划中是否明确了产品目标和要求,是否针对目标、要求的实现采取了措施
产品实现策划是否实施,有效性如何在每次内审时,是否对产品实现策划进行了审核
口合格
□一般不合格
□严重不合格
8.2前提方案
8.2.1组织应建立、实施、保持和更新前提方案,以助于预防和/或减少产品、产品加工和工作环境中的污染(包括食品安全危害)。
8.2.2前提方案应:
a)与组织在食品安全方面的需求相适宜;
b)与组织运行的规模和类型、制造和(或)处置的产品性质相适宜;
c)无论是普遍适用还是适用于特定产品或生产线,前提方案都应在整个生产系统中实施;d)获得食品安全小组的批准。
8.2.3当选择和(或)制定前提方案时,组织应确保适用的法律、法规和双方同意的顾客要求得到识别;组织应考虑:
a)ISO/TS22002系列标准的适用部分;b)适用的标准,操作规范和指南。
8.2.4在制定前提方案时,组织应考虑:
a)建筑物和相关设施的构造和布局;
b)包括分区、工作空间和员工设施在内的厂房布局;
c)空气、水、能源和其他基础条件的供给;
口合格
□一般不合格
□严重不合格
d)虫害控制、废弃物和污水处理和支持性服务;e)设备的适宜性,及其清洁、维护保养的可实现性;。
供应商批准和保证过程(如原料、辅料、化学品和包装材料);
g)来料接收、贮存、分销、运输和产品的处理;h)交叉污染的预防措施;
i)清洁和消毒;
j)人员卫生;
k)产品信息/消费者意识
l)其他有关方面。
•成文信息需规定前提方案的选择、制定、适用的监控方式和验证。
8.3可追溯性系统
可追溯性系统应能够唯一地识别从供方的进料到终产品初次分销的途径。
当建立和实施可追溯系统时,至少应考虑以下:
a)所接收的原料、辅料和中间产品的批次与终产品的关系;
b)原料/产品的返工;C)
终产品分销。
组织应确保适用的法律、法规和客户要求得到识别。
应按规定的期限保留成文信息,作为可追溯性系统的证据,至少包括产品的保质期。
组织应验证和测试可追溯性系统的有效性。
口合格
□一般不合格
□严重不合格
8.4应急准备和响应
8.4.1总则
最高管理者应确保制定程序以应对能影响食品安全的潜在紧急情况和事故,并与组织在食品链中的作用相适宜。
应建立和保持成文信息,以管理这些情况和事故。
8.4.2紧急情况和事故的处理
组织应:
a)响应实际的紧急情况和事故,通过1)确保适用的法律法规要求得到识别;
2)内部沟通;
3)外部沟通(如供应商,顾客,适宜的监管机构,媒体);
b)根据紧急情况或事故和潜在食品安全影响的程度,采取相适应的措施减少紧急情况带来的后果;C)在可行的情况下定期测试程序;
d)在发生任何事故、紧急情况或测试后,进行评审并在必要时更新成文信息。
口合格
□一般不合格
□严重不合格
8.5.1实施危害分析的预备步骤
8.5.1.1总则
为进行危害分析,食品安全小组应收集、保持和更新成文的预备信息,这应包括但不限于:
a)适用的法律法规和客户要求;
b)组织的产品、工艺和设备;
C)与食品安全管理体系相关的食品安全危害。
•8.5.1.2原料、辅料和产品接触材料特性组织应确保所有适用于原料、辅料和产品接触材料的食品安全法律法规要求得到识别。
组织应保持成文信息,对所有原料、辅料和产品接触材予以描述,其详略程度应足以实施危害分析
(见8.5.2)o适宜时,描述内容包括以下方面:
a)生物、化学和物理特性;
b)配制辅料的组成,包括添加剂和加工助剂;c)来源(如动物、矿物或蔬菜)
d)原产地(产地)e)
生产方法;
f)包装和交付方式;g)
贮存条件和保质期;
h)使用或生产前的准备和(或)处置;
i)与采购材料和辅料预期用途相适宜的有关食品安全的接收准则或规范。
8.5.1.3终产品特性
组织应确保所有适用于预期生产的终产品的法律法规和食品安全要求得到识别。
组织应保持有关终产品特性的成文信息,其详略程度应足以进行危害分析(见8.5.2),适宜时,包括以下方面的信息:
a)产品名称或类似标志;
b)成分;
c)与食品安全有关生物、化学和物理特性;d)预期的保质期和贮存条件;
e)包装
f)与食品安全有关的标识和(或)处理、制备及使用的说明书;
g)分销和交付的方式。
8.5.1.4预期用途
应考虑预期用途,包括终产品合理的预期处理,和终产品非预期但可能发生的错误处置和误用,并保持成文信息,其详略程度应足以实施危害分析(见8.5.2)o适宜时,应识别每种产品的消费群体。
应识别对特定食品安全危害易感的消费者/使用
口合格
□一般不合格
□严重不合格
者。
8.5.1.5流程图和工艺描述
8.5.1.5.1流程图的准备
食品安全小组应建立、保持和更新流程图,作为食品安全管理体系所覆盖的产品或产品类别和过程的成文信息。
流程图提供了过程的图形表示。
在进行危害分析时,应使用流程图作为评价食品安全危害的可能出现、增加、减少或引入的基础。
流程图应清晰、准确和足够详尽,其其详略程度应足以实施危害分析。
适宜时,流程图应包括:
a)操作中所有步骤的顺序和相互关系;
b)任何外包过程;
C)原料、辅料、加工助剂、包装材料、公用设施和中间产品的投入点;
d)返工点和循环点;
e)终产品、中间产品、副产品和废弃物的放行点或排放点。
8.5.1.5.2流程图的现场确认
食品安全小组应现场确认流程图的准确性,适宜时更新流程图,并保留为成文信息。
8.5.1.5.3过程和过程环境的描述
食品安全小组应描述以下内容,其详略程度应足以实施危害分析:
a)厂房布局,包括食品和非食品处理区域;
b)加工设备和接触材料、加工助剂和原料流向;C)现有的前提方案、工艺参数、控制措施(如有)和/或应用的严格程度,或影响食品安全的程序;d)可能会影响控制措施的选择和严格性的外部要求(例如来自法规和监管机构或客户)。
适宜时,应包括预期的季节变化或班次模式引起的变化。
•应适当更新描述,并保持成文信息。
8.5.2危害分析
8.5.2.1总则
食品安全小组应根据预备信息进行危险分析,以确定需要控制的危害。
控制的程度应确保食品安全,适宜时,釆取控制措施的组合。
8.5.2.2危害识别和可接受水平的确定
8.5.2.2.1组织应识别并记录与产品类别、过程类别和过程环境相关的所有合理预期发生的食品安全危害。
识别应基于以下方面:
a)根据8.5.1收集的预备信息和数据;
口合格
□一般不合格
□严重不合格
b)经验
c)内部和外部信息,尽可能包括流行病学、科学和其他历史数据;
d)来自食物链中,可能与终产品、中间产品和消费时的安全相关食品安全危害的信息;
e)法律法规和客户要求。
应充分考虑危害,以便进行危害评估和选择适宜的控制措施。
8.5.2.2.2组织应识别每一个食品安全危害可存在、引入、增加或持续的步骤(如原料接收、加工、分销和交付)。
在识别危害时,组织应考虑:
a)
在食品链中的前后关联;
•b)流程图的所有步骤;
C)生产设备、公用设施/服务,过程环境和人员。
8.5.2.2.3针对每个识别的食品安全危害,只要可能,组织应确定终产品中食品安全危害的可接受水平。
在确定可接受水平时,组织应:
a)确保适用的法律、法规和客户要求得到识别;b)考虑终产品的预期用途;
C)考虑任何其他相关信息。
组织应保持关于可接受水平确定和可接受水平依据的成文信息。
8.5.2.3危害评估
组织应对每种己识别的食品安全危害进行危害评估,以确定其预防或降低至可接受的水平是否是必需的。
组织应评估每种食品安全危害:
a)在应用控制措施之前在终产品中发生的可能性;b)与预期用途有关的不良健康影响后果的严重性
(见8.5.1.4)。
组织应识别任何显著的食品安全危害。
应当描述所使用的方法,应保持危害评估的结果作为成文信息。
8.5.2.4控制措施的选择和分类
8.5.2.4.1基于危害评估,组织应选择适宜的控制措施或控制措施组合,以预防或降低所识别的显著食品安全危害至规定的可接受水平。
组织应将选择的得到识别的控制措施分类为操作性成提方案(OPRPX见3.30)或关键控制点(CCP)
(见3.11)»
分类应采用系统的方法进行。
对于每种选择的控制
措施,应进行以下评估:
a)
作用失效的可能性;
b)一旦作用失效,结果的严重性;评估应包括:
1)对识别的显著食品安全危害的影响;
2)相对其他控制措施,在系统中的位置
3)是否针对性的建立,并用于将危害降低到可接受的水平;
4)是否为单一措施或控制措施组合的一部分。
8.5.2.4.2此外,对于每种控制措施,系统方法应包括可行性的评估:
a)建立可测量的关键限值和(或)可测量或可观察的行动准则;
b)监视以探测在关键限值和(或)可测量或可观察的行动准则内的任何作用失效。
c)在失效情况下及时纠正。
控制措施的选择和分类的决策过程和结果应保持为成文信息。
会影响控制措施的选择和严格性的外部要求(如法规、法规和客户要求),也应保持为成文信息。
8.5.3控制措施和控制措施组合的确认
食品安全小组应确认所选择的控制措施能够实现对显著食品安全危害的预期控制。
确认应在实施危害控制计划(见8.5.4)中的控制措施和控制措施的组合之前,和任何変史之后(见7.4.2,7.4.340.2和10.3)进行。
当确认结果表明控制措施不能达到预期的控制时,食品安全小组应修改和重新评估控制措施和(或)控制措施组合。
食品安全小组应保持确认方法和控制措施能够实现预期的控制的能力的证据为成文信息。
口合格
□一般不合格
□严重不合格
8.5.4危害控制计划
(HACCP/OPRP计划)
8.5.4.1总则
组纟脳恥、实施和保持危害控制计划。
应保持危害控制计划的成文信息,并在每个关键控制点或操作前提方案控制措施中包括以下信息:
a)该关键控制点或操作性前提方案控制的食品安全危*;
b)关键控制点的关键限值或操作性前提方案的行动准则;
c)监视程序;
d)当关键限值或行动准则未满足要求是,所采取的纠正;
e)职责和权限;f)
监视的记录。
8.5.4.2关键限值和行动准则的确定
口合格
□一般不合格
□严重不合格
应规定关键控制点的关键限值或操作性前提方案的行动准则。
其确定的依据应保持为成文信息。
关键控制点的关键限值应是可测量的。
符合关键限值应确保不超过可接受的水平。
操作性前提方案的行动准则应是可测量的或可观察的;符合行动准则应有助于确保不超过可接受水平。
8.5.4.3关键控制点和操作性前提方案的监视系统
应对每个关键控制点的控制措施或控制措施的组合建立监测系统,来监测任何作用的失效以使其保持在关键限值内。
系统应包括所有针对关键限值的有计划的测量。
应对每个操作性前提方案的控制措施或控制措施的组合建立监测系统,来监测作用失效使其满足行动准则;每个关键控制点和每个操作性前提方案的监视系统,应由成文信息组成,包括:
a)在适当的时间范围内提供结果的测量或观察;
b)使用的监测方法或装置;
c)适用的校准方法,或,用于OPRPs,用于验证可靠测量或观察的等效方法(见8.7);
d)监视频次;e)
监视结果;
f)与监视有关的职责和权限;
g)与评价监视结果有关的职责和权限。
在每个关键控制点中,监视方法和频次应能够及时发现任何作用失效以保持在关键限值内,以便及时隔离和评估产品(见8.9.4)o
对于每个操作性前提方案,监视方法和频次应与其失效的可能性和后果的严重性成比例。
当监测操作性前提方案是基于观察的主观数据(如视觉检测)时,该方法应有指导书或规范的支持。
8.5.4.4关键限值和行动准则未满足时釆取的措施组织应规定当关键限值和行动准则未满足时所采取的纠正(见8.9.2)和纠正措施(见8.9.3),应确保
a)不放行潜在不安全品(见8.9.4);b)识别不合格的原因
C)关键控制点或操作性前提方案控制的参数回到关键限值或行动准则内;
d)防止再发生。
组织应按8.9.2的要求釆取纠正和按8.9.3的要求采取纠正措施。
8.5.4.5危害控制计划的实施
组织应实施和保持危害控制计划,并保留实施的证据作为成文信息。
8.6前提方案和危害控制计划的信息更新
在制危害控制计划后,必要时,组织应更新以下信息:
a)原料、辅料和产品接触材料特性;b)
终产品特性;
c)预期用途;
d)流程图及工艺和工艺环境的描述。
•组织应确保危害控制计划和/或前提方案是最新的。
口合格
□一般不合格
□严重不合格
8.7监视和测量的控制
组织应提供证据表明采用的特定监视、测量方法和设备足以满足与前提方案和危害控制计划有关的监视和测量活动。
所使用的监视和测量应:
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