下半年内蒙古基金从业资格资产配置的主要类型模拟试题.docx
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下半年内蒙古基金从业资格资产配置的主要类型模拟试题
2015年下半年内蒙古基金从业资格:
资产配置的主要类型模拟试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、增长型基金具有__特点。
A.以追求资本增值为基本目标B.较少考虑当期收入C.主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象D.与收入型基金相比,风险小、收益也较低
2、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为__A.承诺利用基金资产进行利益输送B.在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,提供业绩信息的原始出处C.对投资者作出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担D.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
3、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起__日内编制并披露临时报告书。
A.2B.3C.5D.7
4、投资指令经风控部门审核,可以起到__的作用。
A.防止基金经理决策的随意性与道德风险B.避免出现投资失误C.提高交易效率D.实现决策人与执行人相分离
5、根据客户对基金销售机构的重要程度,可以把基金销售的潜在客户划分为__。
A.普通客户B.次要客户C.重要客户D.持续购买客户
6、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。
价格优先是指____价格买进申报优先于较低价格买进申报,____价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
A:
较高,较低B:
较高,较高C:
较低,较低D:
较低,较高
7、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时,应当了解其__。
A.诚信状况B.经营管理能力C.投资管理能力D.内部控制情况
8、营销组合四大要素不包括____A:
产品B:
费率C:
促销D:
售后服务
9、基金公允价值变动形成的损益在__对基金资产按公允价格估值时予以确认。
A.季度末B.年度末C.估值日D.月度末
10、考察基金经理操作风格的要点包括__。
A.基金经理持股集中度情况B.基金经理行业偏好情况C.基金股票周转率情况D.基金经理对净值波动的控制情况
11、我国《证券投资基金法》规定,下列事项可以不通过召开基金特有人大会审议决定____A:
提前终止基金合同B:
基金扩募或者延长基金合同期限C:
更换基金管理公司的高级管理人员D:
更换基金管理人、基金托管人
12、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。
A.TB.T+1C.T+2D.T+3
13、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时,基金管理人应在____日内编制并披露临时报告书,并分别报中国证监会及其证监局备案。
A:
1B:
2C:
3D:
4
14、下列关于封闭式基金利润分配的规定,正确的有__。
A.每年不得少于1次B.年度收益分配比例不得低于已实现收益的90%C.当年利润应先弥补上一年度亏损D.利润分配后基金份额净值不能低于面值
15、个人投资者开立基金账户时,每个有效证件允许开设__个基金账户。
A.1B.2C.3D.4
16、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制C.具备基金销售费率的监控机制D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
17、下列属于基金销售监管所依据的部门规章的有__。
A.《证券投资基金管理公司管理办法》B.《证券投资基金运作管理办法》C.《证券投资基金销售人员执业守则》D.《证券投资基金销售管理办法》
18、下列与基金份额净值无关的是__。
A.基金总资产B.基金总负债C.基金总份额D.基金持有人数
19、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从__明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。
A.前台业务系统和自助式前台系统B.后台管理系统C.信息管理平台应用系统的支持系统D.监管系统信息报送
20、__除了能给投资者提供更专业的咨询建议外,还能够为投资者带来更优质的持续的客户服务。
A.商业银行B.保险公司C.基金超市D.独立的投资顾问
21、目前我国的基金会计核算细化到__。
A.日B.周C.月D.季
22、目前,我国的基金主要投资于__等。
A.国债B.企业债券C.权证D.货币市场工具
23、关于证券市场的筹资一投资功能,下列说法正确的有__。
A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面,忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B.资金盈余者可以通过买入证券而实现投资C.为了筹集资金,资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D.在证券市场上交易的任何证券,既是筹资的工具,也是投资的工具
24、一般情况下,开放式基金赎回额总额的__归入基金财产。
A.25%B.30%C.45%D.50%
25、在每年结束后____日内,基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文。
A:
30B:
60C:
90D:
120
26、根据《公司法》,有限责任公司(非投资公司)注册时公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的__,也不得低于法定的注册资本最低限额,其余部分由股东自公司成立之日起__内缴足。
A.20%;2年B.30%;3年C.30%;2年D.20%;3年
27、开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时,为巨额赎回。
A.3%B.5%C.10%D.20%
28、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为____A:
1000万B:
5000万C:
1亿D:
2亿
29、开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后,一般可于()日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A.TB.T+1C.T+2D.T+3
30、开放式基金投资者申购基金成功后,投资者自__日起有权赎回该部分基金份额。
A.TB.T+1C.T+2D.T+3
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、下列属于基金运作费的有__。
A.信息披露费B.持有人大会费C.分红手续费D.银行汇划手续费
32、基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书,经____核准后予以公告,同时报中国证监会。
____A:
基金上市的证券交易所B:
基金份额持有人大会C:
中国人民银行D:
证券业协会
33、____是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益,因股票、基金投资等获得的股利收益,以及衍生工具投资产生的相关损益,如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。
A:
利息收入B:
投资收益C:
其他收入D:
公允价值变动损益
34、股票型、债券型、货币市场基金的分类是按__进行划分的。
A.资产配置下限限制B.持有债券的投资比例C.主要投资对象的不同D.持有股票的投资比例
35、____是我国对证券投资基金的一种本土化创新。
A:
收入型基金B:
上市开放式基金C:
公募基金D:
私募基金
36、关于证券市场的发展阶段,下列说法正确的有__。
A.纵观世界主要国家证券市场的发展历史,其进程大致可分为四个阶段B.20世纪初,资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段,证券市场自身也获得了高速发展C.1929~1933年是证券市场发展的停滞阶段,世界各国证券市场受到经济危机的影响D.20世纪70年代开始,证券市场的发展进入加速发展阶段
37、____将一只股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来,以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。
A:
贝塔值B:
持股集中度C:
行业投资集中度D:
持股数量
38、在证券市场中,发行市场与流通市场的关系是__。
A.流通市场是发行市场的前提B.发行市场是流通市场的延续C.发行价格受交易价格影响D.发行市场是流通市场的基础
39、有价证券中,由基础证券发行人或其以外的第三人发行,并约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的是__。
A.金融期货B.交易所交易期权C.金融远期合约D.权证
40、指数型基金按完全复制指数与部分复制指数的标准,可分为__。
A.完全型基金B.纯指数型基金C.增强型指数基金D.部分型基金
41、基金管理公司的核心业务是____A:
基金营销B:
基金投资运作C:
基金后台管理D:
基金估值
42、属于基金市场服务机构的有__。
A.注册登记机构B.基金销售机构C.基金评级机构D.律师事务所和会计师事务所
43、下列关于基金年度报告的说法,正确的有__。
A.应当经过审计B.信息披露内容包括最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标C.信息披露内容无须披露内部监察报告D.信息披露内容包括基金投资组合报告
44、与银行储蓄存款相比较,基金的投资风险__银行储蓄。
A.大于B.小于C.基本接近D.等于
45、QDII基金__进行认购。
A.可以用人民币B.可以用美元或其他主要外汇货币为计价货币C.只可以用人民币D.只可以用美元或其他外汇货币为计价货币
46、在我国,承担基金份额注册登记工作的主要有__。
A.基金管理人B.基金销售机构C.中国登记结算公司D.基金托管人
47、由于QDⅡ基金主要投资于境外市场,与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比,在募集认购的具体规定上有如下__特点。
A.发售QDⅡ基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格B.QDⅡ基金份额只可以用人民币进行认购C.基金管理人可以根据产品特点确定QDⅡ及基金份额面值的大小D.QDⅡ基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
48、处于形成期的家庭,适宜采取的投资策略为__。
A.以长期投资的权益投资工具为主B.以偏进取的平衡资产配置为主C.以偏保守的平衡资产配置为主D.以固定收益工具为主
49、下列各项中,__不是基金营销特殊性的主要体现。
A.服务性B.专业性C.持续性D.广泛性
50、根据发行主体的不同,债券可以分为__。
A.记账式债券B.政府债券C.公司债券D.金融债券
51、以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资____A:
股票基金B:
混合基金C:
货币市场基金D:
主动型基金
52、基金托管人在保管基金财产时,无须__。
A.保证基金财产的安全B.对基金投资损失承担赔偿责任C.依法处分基金财产D.严守基金商业秘密
53、基金销售的____反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品,坚持了投资人利益优先的原则,也是监管机构对基金销售的要求。
A:
服务性B:
专业性C:
持续性D:
适用性
54、关于封闭式基金开户的说法,正确的是__。
A.投资者必须开立基金账户才可以买卖封闭式基金B.每个有效证件可以开设1个以上基金账户C.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D.购买不同基金公司的封闭式基金要开立不同的基金账户
55、下列关于基金托管人职责的说法,不正确的是__。
A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.按照规定监督基金管理人的投资运作D.编制中期和年度基金报告
56、基金销售过程中建立客户关系的最后一个环节是__。
A.客户沟通B.客户寻找C.确定基金销售目标市场D.客户的促成
57、关于基金风险的划分,下列说法正确的有__。
A.系统性风险与整个证券市场不存在系统的相关性B.对同一类基金而言,外部风险影响的程度是等同的C.内部风险控制良好的基金在面临同等外部风险时,可能相应地减少损失D.当基金面临的外部风险很小时,其内部风险也相对容易被分散
58、证券市场是指__。
A.证券发行和交易市场B.证券的流通市场C.证券的发行市场D.证券的交易市场
59、关于上市开放式基金(LOF)的上市交易,下列说法正确的有__。
A.LOF的上市须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C.买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍,申报价格最小变动单位为0.001元人民币D.上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%,上市首日没有涨跌幅限制
60、信息管理平台应用系统的支持系统中涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A.5B.10C.15D.20
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