《私募股权投资基金》测试试题三附答案.docx
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《私募股权投资基金》测试试题三附答案
《私募股权投资基金》测试试题三(附答案)
第1题单项选择题在投资者签署基金合同之前,()应当向投资者说明有关法律法规,须重点揭示私募基金风险,并与投资者一同签署风险揭示书。
{A}.基金管理
{B}.基金募集机构
{C}.基金托管人
{D}.基金份额登记机构
正确答案:
B
第2题单项选择题以下属于公司型基金公司章程中合规与自律相关内融的是()
{A}.股东大会
{B}.报送披露信息
{C}.税务承担
{D}.财务会计制度
正确答案:
B
第3题单项选择题被注销登记的私募基金管理人若因真实业务需要,可按要求重新申请()。
对符合要求的申请机构,中国证券投资基金业协会将以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为该申请机构再次办结登记手续。
{A}.证券基金管理人登记
{B}.私募基金管理人登记
{C}.基金管理人注册登记
{D}.基金托管人注销登记
正确答案:
B
第4题单项选择题狭义创业投资基金,是指投资于处于各个创业阶段的()的股权投资基金。
{A}.已上市成长性企业
{B}.已上市成孰企业
{C}.未上市成长性企业
{D}.未上市小企业
正确答案:
C
第5题单项选择题对于信托财产,未依照规定办理信托登记的,应当()登记手续;不补办的,该信托()产生效力。
{A}.免除;持续
{B}.免除;不
{C}.朴办;部分
{D}.补办;不
正确答案:
D
第6题单项选择题管理人委托募集,应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为()的机构募集私募基金,并制定募集机构遴选制度。
{A}.中国证券投资基金业协会会员
{B}.中国证券业协会会员
{C}.中国证券监督管理委员会会员
{D}.交易所会员
正确答案:
A
第7题单项选择题截至1月底,私募基金行业的从业人员()万人。
{A}.157
{B}.38.9
{C}.60.2
{D}.78.8
正确答案:
B
第8题单项选择题按照单一项目分配的模式,为了保障投资者的利益,股权投资基金通常设置()
{A}.回拨机制
{B}.清算退出
{C}.投资退出机制
{D}.并购退出
正确答案:
A
第9题单项选择题股权投资基金管理人应当于每年度4月底之前,通过私募基金登记备案系统填报经()审计的年度财务报告。
{A}.会计师事务所
{B}.律师事务所
{C}.中国证监会
{D}.中国证券投资基金业协佘
正确答案:
A
第10题单项选择题在完成私募基金风险揭示后,募集机构应当要求投资者提供必要的()
I.资产证明文件II.收入证明III.详细住址IV.身份信息
{A}.I、II
{B}.III、IV
{C}.I、II、III、IV
{D}.I、IV
正确答案:
A
第11题单项选择题目前我国资本市场分为交易所市场和场外市场。
场外市场包括()
I.全国中小企业股份转让系统
II.区域性股权交易市场
III.新三板
IV.创业板
{A}.III
{B}.IIIIII
{C}.IIIIV
{D}.IIIIIIIV
正确答案:
B
第12题单项选择题以下不属于股权投资基金的运作阶段的是()。
{A}.募集
{B}.投资
{C}.管理
{D}.销售
正确答案:
D
第13题单项选择题中国证券投资基金协会从()年年初开始,对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记,对其所管理的基金进行备案,并陆续发布相关自律规则。
{A}.2012
{B}.2013
{C}.2014
{D}.2015
正确答案:
C
第14题单项选择题目前具有基金销售业务资格的主体包括()
I商业银行II保险机构III证券公司IV.期货公司
{A}.IIIIII
{B}.IIIIV
{C}.I、III、IV
{D}.I、II、III、IV
正确答案:
D
第15题单项选择题普通合伙人对合伙企业债务(),有限合伙人对合伙企业债务()。
{A}.不承担责任;承担全部责任
{B}.承担有限连带责任;承担有限主要责任
{C}.承担无连带责任;承担无限主要责任
{D}.承担无限连带责任;以认缴出资额为限承担责任
正确答案:
D
第16题单项选择题私募证券投资基金投资冷静期的计算为()
{A}.自基金合同签署完毕后,投资者交纳认购基金的款项前起算
{B}.自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算
{C}.基金合同签署完毕后起算
{D}.不少于48小时
正确答案:
B
第17题单项选择题创业板上市要求发行人及其控股股东、实际控制人最近()年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。
{A}.1
{B}.2
{C}.3
{D}.5
正确答案:
C
第18题单项选择题股权投资母基金是以()为主要投资对象的基金。
{A}.普通基金
{B}.货币基金
{C}.股权投资基金
{D}.风险投资基金
正确答案:
C
第19题单项选择题股权投资基金作为一个整体,其能为投资者实现的投资回报率总体上处于一个()的水平。
{A}.较低
{B}.适中
{C}.较高
{D}.不确定
正确答案:
C
第20题单项选择题契约型基金合同组织形式相关内容主要包括()。
I.前言(订立基金合同的目的、依据和原则)
II.私募基金的基本情况
III.私募基金的回购、赎回与转让
IV.私募基金份额持有人大会及日常机构
{A}.I、III、IV
{B}.I、II、III
{C}.II、III、IV
{D}.I、II、III、IV
正确答案:
D
第21题单项选择题中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所的资质()
{A}.无特殊要求
{B}.至少开立3年以上
{C}.从业人员有数量限制
{D}.应出具过类似意见书
正确答案:
A
第22题单项选择题()中央出台外商投资相关法规,吸引及利用外资政策步入新台阶。
{A}.2005
{B}.2002
{C}.2004
{D}.2001
正确答案:
B
第23题单项选择题国内A股IPO市场不包括()
{A}.主板
{B}.中小企业板
{C}.创业板
{D}.香港主板
正确答案:
D
第24题单项选择题股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,属于禁止性行为的是()
{A}.公平地对待其管理的不同基金财产
{B}.不从事内攝交易
{C}.侵占、挪用基金财产
{D}.按照规定履行职责
正确答案:
C
第25题单项选择题违反《证券投资基金法》规定,擅自公开或者变相公开募集基金的,责令停止,返还所募资金和加计的银行同期存款利息,没收违法所得,并处所募资金金额()以上()以下罚款。
{A}.1%;3%
{B}.1%;5%
{C}.3%;5%
{D}.3%;10%
正确答案:
B
第26题单项选择题通常,股权投资基金的投资后管理主要内容可分为()
I.股权投资基金对被投资企业进行的尽职调查
II.股权投资基金对被投资企业进行的资金监控活动
III.股权投资基金对被投资企业进行的项目监控活动
IV.股权投资基金对被投资企业提供的增值服务
{A}.I、II、IV
{B}.I、II、III
{C}.III、IV
{D}.I、II
正确答案:
C
第27题单项选择题股权转让是指()的股东依法将自己的股份让渡给他人,使他人成为公司股东的民事法律行为。
{A}.上市企业
{B}.非上市企业
{C}.股份有限公司
{D}.有限责任公司
正确答案:
B
第28题单项选择题下列属于私募基金投资者的权利的是()
I.取得基金财产收益
II.取得清算后的剩余基金财产
III.按照基金合同的约定申购、赎回和转让基金
IV.根据基金合同的规定,参加或申请召集基金份额持有人大会,行使相关职权
{A}.I、II、III、IV
{B}.II、III、IV
{C}.I、II、III
{D}.I、II、IV
正确答案:
A
第29题单项选择题根据《公司法》,以下关于公司型基金说法错误的是()。
{A}.公司以其全部财产对公司的债务责任
{B}.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任
{C}.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任
{D}.公司以其部分财产对公司的债务承担责任
正确答案:
D
第30题单项选择题公司分配当年税后利润时,应当提取利润的()列入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本的()以上的,可以不再提取。
{A}.百分之十:
百分之三十
{B}.百分之十:
百分之五十
{C}.百分之十五;百分之五十
{D}.百分之十五;百分之三十
正确答案:
B
第31题单项选择题股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只股权投资基金的金额不低于()且符合相关标准的单位和个人。
{A}.50万元
{B}.100万元
{C}.200万元
{D}.300万元
正确答案:
B
第32题单项选择题有限合伙企业的利润分配、亏损分担时,有限合伙协议未约定、协商无结果且无法确定出资比例的,由合伙人()分配、分担。
{A}.按实缴比例
{B}.按认缴比例
{C}.按持股比例
{D}.平均
正确答案:
D
第33题单项选择题任何机构和个人不得为规避()募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品。
{A}.市场风险
{B}.合格投资者标准
{C}.信用风险
{D}.自律条款
正确答案:
B
第34题单项选择题募集机构应当在投资冷静期满后,指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以()等适当方式进行投资回访。
I.电话II.电邮III.短信IV.信函
{A}.I、II、IV
{B}.I、III、IV
{C}.I、II、III、IV
{D}.I、IV
正确答案:
A
第35题单项选择题中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入()诚信档案数据库。
{A}.证券期货市场
{B}.中国证券业协会
{C}.证券交易所
{D}.中国证券投资基金协会
正确答案:
A
第36题单项选择题基金管理人基本信息包括:
基金管理人名称、注册地/主要经营地址、成立时间、组织形式、基金管理人在()的登记备案情况。
{A}.中国证券业协会
{B}.证监会
{C}.中国基金业协会
{D}.证券交易所
正确答案:
C
第37题单项选择题股权投资基金季度信息披露在每季度结束之日起()个工作日以内,向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
{A}.10
{B}.20
{C}.30
{D}.15
正确答案:
A
第38题单项选择题公司因将股份奖励给本公司职工而收购的本公司股份,不得超过本公司已发行股份总额的()。
{A}.5%
{B}.10%
{C}.15%
{D}.20%
正确答案:
A
第39题单项选择题()是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场。
{A}.新三板交易
{B}.全国中小企业股份转让系统
{C}.柜台交易
{D}.区域性股权交易市场
正确答案:
D
第40题单项选择题基金业协会从()年5月29日起实施“失联(异常)”私募机构公示制度。
{A}.2013
{B}.2014
{C}.2015
{D}.2016
正确答案:
C
第41题单项选择题《私募投资基金管理人内部控制指引》自()年2月1日起施行。
{A}.2013
{B}.2014
{C}.2015
{D}.2016
正确答案:
D
第42题单项选择题下列选项中关于股权投资协议中排他性条款内容的叙述不正确的有()
{A}.一般会约定一个为期几个月的排他期限
{B}.在排他期限内,目标企业现任股东及其董事、雇员、财劳顾问、经纪人在与股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触
{C}.投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不执行投资计划,应立即通知目标企业
{D}.要求目标公司通过保密协议或其他方式,确保其董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位
正确答案:
D
第43题单项选择题法律尽职调查收集资料渠道包括()。
I.从政府部门获得的信息
II.互联网信息
III.企业依照资料清单提供的材料
IV.对目标企业的现场调查
{A}.I、II、III
{B}.II、III、IV
{C}.I、II、IV
{D}.I、II、III、IV
正确答案:
D
第44题单项选择题下列属于基金管理人违反财务报告提交处罚的是()。
I.已登记管理人未按要求提交的,完成整改之前,协会暂停受理该机构的产品备案,并列入异常机构名单
II.异常机构整改完毕后6个月才能恢宴正常机构公示状态
III.新申请基金管理人登记的机购成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的,协会将不予登记
IV.新申请基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的,证监会将不予登记
{A}.I、II、III
{B}.III、IV
{C}.II、III、IV
{D}.II、IV
正确答案:
A
第45题单项选择题关于外资私募股权投资基金的基本运作方式的说法,错误的是()。
{A}.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式
{B}.外币股权投资基金经营实体注册在境外
{C}.外币股权投资基金在境外完成项目的投资退出
{D}.外币股权投资基金可以在国内以基金名义注册法人实体
正确答案:
D
第46题单项选择题在公司型股权投资业务中,若项目上市后通过二级市场退出,则()。
{A}.征收增值税
{B}.不征收增值税
{C}.征收个人所得税
{D}.不征收营业税
正确答案:
A
第47题单项选择题关于《公司法》的规定,说法错误的是()
{A}.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额
{B}.有限责任公司股东应当按期足额缴纳公司章程中规定的各自所认缴的出资额
{C}.有限责任公司股东以非货币财产出资的,应当依法办理其财产权的转移手续
{D}.有限责任公司股东不按照规定缴纳出资的,足额缴纳后,不再承担违约责任
正确答案:
D
第48题单项选择题业务尽职调查涵盖了企业商业运作中涉及的各种事项,包括()
I.供应链II.定价能力III.竞争地位IV.市场分析
{A}.I、II、III
{B}.II、III、IV
{C}.I、II、IV
{D}.I、II、III、IV
正确答案:
D
第49题单项选择题未向社会公开宣传,在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的,()非法吸收或者变相吸收公众存款。
{A}.属于
{B}.不属于
{C}.视情况而定
{D}.部分属于
正确答案:
B
第50题单项选择题普通合伙人对合伙型基金可能的债务承担()连带责任;而投资人作为有限合伙人,以其()为限对合伙企业债务承担责任。
{A}.有限;认缴的出资额
{B}.有限:
实缴的出资额
{C}.无限;认缴的出资额
{D}.无限;实缴的出资额
正确答案:
C
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