小额贷款公司股权变更申请材料(参考文本).doc

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附件1

××小额贷款公司

股权变更申请材料

（参考文本）

××××年××月××日

股权变更申请材料目录

一、股权变更申请书

二、市、县（市）主管部门审查意见书

三、公司股东会关于股权变更的会议决议

四、公司章程修正案草案（不涉及章程修改无需提供，如：

股份有限公司股权变更不涉及章程关于发起人的记载。

）

五、公司最近一个月的财务报表以及经审计的上一年度财务会计报告

六、非受让股东放弃优先受让权的承诺书

七、股权转让协议

八、受让股东基本情况及出资能力材料

（一）法人股东提供：

同意对小额贷款公司投资的股东会或董事会会议决议，最近一个月的财务报表、经审计的上一年度的财务会计报告，上一年度纳税材料；企业营业执照复印件，企业简介，企业信用报告；企业法定代表人身份证复印件、信用报告。

（二）自然人股东提供：

个人简历、身份证复印件、信用报告、出资能力材料。

九、股东承诺书（受让股东提供）

十、股东关联情况法律意见书

注：

请按本目录清单及后附样式顺序装订申报材料。

股权变更申请材料之一

××小额贷款公司文件

××司报〔××××〕×号

××小额贷款公司关于股权变更的请示

XX市主管部门/××县（市）主管部门：

一、公司基本情况：

批准开业的时间、注册资本、依法合规经营概况等。

二、公司基本经营情况及申请股权变更的理由。

三、公司自开业以来股权变更情况。

包括原始注册资本、股权结构以及历次变更后注册资本、股权结构，并形成新老股本结构对比表如下：

原始股东

名称或姓名（获批开业

时间）

出资额（万元）

出资

比例

（%）

第一次变更（获批

时间）后

股东名称或姓名

出资额（万元）

出资

比例

（%）

…

本次拟

变更后

股东名称或姓名

出资额（万元）

出资

比例

（%）

是否

本次

变更

新增

股东

××公司1

××

××

××

××

××

…

××

××

××

否

××公司2

××

××

××

××

××

…

××

××

××

是

××自然人1

××

××

××

××

××

…

××

××

××

××

××自然人2

××

××

××

××

××

…

××

××

××

××

合计

四、受让股东基本情况：

法人股东情况包括公司名称、成立时间、法定代表人、净资产、资产负债率、盈利情况、对外投资比例、员工人数、经营发展情况、行业地位等。

自然人股东情况包括姓名、性别、出生年月、学历、简历、现居住地、个人资产情况等。

五、其他需特别说明事项。

六、申请人联系方式：

包括联系人姓名，固定电话、移动电话、传真电话号码，E-mai1，详细通讯地址及邮政编码等。

可以确定1－2名联系人。

××小额贷款公司：

（加盖公章）

××××年××月××日

（说明：

1.根据指引第五条规定，向所在地主管部门递交本股权变更申请书。

2.股权变更申请书、主管部门审查意见书按时间先后倒序排列。

）

股权变更申请材料之二

关于对××小额贷款公司

股权变更申请材料的审查意见书

××市主管部门/自治区地方金融监管局：

我单位于××年××月××日收到××小额贷款公司股权变更的申请材料，依据《广西壮族自治区人民政府关于印发广西壮族自治区小额贷款公司管理办法的通知》（桂政发〔2009〕71号）等文件精神，对其进行了认真审查，具体审查情况和意见报告如下：

一、审查内容

（一）股权变更情况

公司申请转让股权比例××%，金额合计××万元，本年累计转让比例××%，金额合计××万元；自公司开业以来历次股权变更的新老股本结构对比表如下：

原始股东

名称或姓名（获批开业时间）

出资额（万元）

出资

比例

（%）

第一次

变更（获批时间）后

股东名称或姓名

出资额（万元）

出资

比例

（%）

…

本次拟

变更后

股东名称或姓名

出资额（万元）

出资

比例

（%）

是否

本次

变更

新增

股东

××公司1

××

××

××

××

××

…

××

××

××

否

××公司2

××

××

××

××

××

…

××

××

××

是

××自然人1

××

××

××

××

××

…

××

××

××

××

××自然人2

××

××

××

××

××

…

××

××

××

××

合计

（二）股权变更资格条件

对照本指引第三条，对公司及股东资格条件进行评价，包括公司经营是否规范、是否具有出资能力，入股资金是否为自有资金且来源合法等情况。

（三）股权变更资料情况

对照本指引第四条，对股权变更申请材料进行评价，包括是否齐全、规范、有效等。

二、审查意见

提出审查时发现的问题和应给予关注的事项。

经审查，××小额贷款公司提供的申请材料内容齐全，本次股权变更未吸纳新股东（或本次股权变更吸纳新股东××名），原股东退出××名（有股东转让了全部股权情况下），符合小额贷款公司股权变更的有关规定，同意××小额贷款公司股权变更申请。

审查人姓名：

要求两名以上（含

两名）审查人员审查并签字。

（主管部门公章）

××××年××月××日

股权变更申请材料之三

××小额贷款公司股东会决议

至少应包括的内容：

会议时间、地点、全体股东名称或姓名，实际到会股东名称或姓名。

会议同意公司股权变更的决议。

因变更涉及的公司章程修订等有关事项的决议（不涉及章程修改无需此项内容，如：

股份有限公司股权变更不涉及章程中关于发起人的记载）。

××小额贷款公司法定代表人签名并加盖公章

法人股东法定代表人签名并加盖公章

所有自然人股东签名并盖指模

××××年××月××日

股权变更申请材料之四

××小额贷款公司章程或修正案

根据股东会议决议的事项修订相关内容（不涉及章程修改无需提供，如：

股份有限公司股权变更不涉及章程中关于发起人的记载）。

××小额贷款公司法定代表人签名并加盖公章

法人股东法定代表人签名并加盖公章

所有自然人股东签名并盖指模

××××年××月××日

股权变更申请材料之五

××小额贷款公司财务情况

1.××小额贷款公司最近一个月的财务报表（原件，经公司法定代表人、财务负责人、会计签字确认并加盖公章）。

2.××小额贷款公司经审计的上一年度财务会计报告（复印件，加盖公章）。

股权变更申请材料之六

非受让股东放弃优先受让权承诺书

鉴于：

××（股权出让方）拟向××（股权受让方）转让其持有××小额贷款公司××%的股权。

××（弃权股东）在此承诺：

1.本公司（本人）无条件放弃根据《中华人民共和国公司法》和公司章程对出让股权所享有的优先受让权。

2.本公司（本人）放弃股权优先受让权的决定是无条件的和不会撤销的，并承诺在股权转让的过程中不反悔。

3.本公司（本人）同意就出让相关事宜对公司章程进行相应修改。

弃权法人股东法定代表人签名并加盖公章

弃权自然人股东签名并盖指模

××××年××月××日

股权变更申请材料之七

股权转让协议

1.协议条款中需注明经主管部门审批同意后，协议方能生效（或××日内完成股权交割）。

2.协议条款中需注明一式×份，××、××各执1份，报自治区地方金融监督管理局备案1份，市场监督管理部门备案1份（如需）等。

股权变更申请材料之八-1

××公司股东会（董事会）决议

（注：

受让法人股东提供）

至少应包括的内容：

会议时间、地点、全体股东（董事）名称或姓名，实际到会股东（董事）名称或姓名。

会议同意受让××小额贷款公司××%股份（金额）等有关事项的决议。

××公司法定代表人签名并加盖公章

××公司股东（董事）签章

（注：

法人股东法定代表人签名并加盖

公章；自然人股东签名并盖指模）

××××年××月××日

股权变更申请材料之八-2

××公司财务情况及纳税材料

（注：

受让法人股东提供）

1.××公司最近一个月的财务报表（原件）。

2.××公司经审计的上一年度财务会计报告。

3.上一年度纳税材料（复印件）。

注：

1.新吸纳的法人股东至少应有1个完整年度的经营存续期，并提供完整年度的财务审计报告；

2.审计报告原件，加盖会计师事务所审验章或骑缝章，提供会计师事务所营业执照、会计师资格年检记录复印件等；

3.财务报表应包括资产负债表、利润表、现金流量表等,需经公司法人代表、财务负责人、会计签字确认；

4.对财务报表应收账款、其他应收款、长期投资、其他应付款、应交税费、资本公积、所得税等会计科目在审计报告中要作出附注说明；

5.纳税材料主要指分税种所执行税率、年度合计纳税情况说明（列表）及纳税凭证复印件（加盖公章）。

股权变更申请材料之八-3

××（自然人股东）出资能力材料

（注：

受让自然人股东提供）

提供存款、国债、股票、房产、土地、其他收益等相关凭证的复印件（注明“与原件一致”并签名盖指模），必要时须提供原件核对。

如为夫妻共同财产须提供结婚证复印件等证明材料。

注：

银行活期账户、定期存单、国债、股票等流动性较强的资产近1个月日均余额合计至少达到出资额的60%以上（原自然人股东股权变更后增持股的，按增持部分计算），各设区市可根据本地实际情况上调该比例。

股权变更申请材料之八-4

个人简历

姓名

性别

出生年月

（注：

1寸彩色

免冠照片）

籍贯

民族

政治面貌

学历

毕业院校

专业

身份证

号码

职称

职务

工作单位

固定电话

移动电话

简历

（时间连贯，从高中阶段填写，包括至今为止的学习和工作经历）

（从高中阶段填写，包括至今为止的学习和工作经历）

例如：

××年×月—××年×月在××××学校就读

××年×月—××年×月在××××单位工作，任××职务

（期间，在××学校××专业就读）

××年×月至今在××单位工作，任××职务

本人承诺上述资料真实。

（签名并盖指模）

年月日

（注：

自然人股东提供）

股权变更申请材料之八-5

股东基本情况材料

（注：

受让股东提供）

一、股东证照

（一）企业法人营业执照复印件（注明“与原件一致”并加盖公章）、企业简介（包括企业基本信息、主营业务、经营情况及发展前景、财务状况等）。

（二）法人股东法定代表人、自然人股东身份证复印件（注明“与原件一致”并签名盖指模）。

必要时须提供原件核对。

二、信用报告

法人股东和自然人股东的信用报告，可通过人民银行征信系统查询并打印。

法人股东在信用报告各页加盖公章；法人股东法定代表人及自然人股东在信用报告各页签名并盖指模。

如在其他申报事项中向主管部门提交过原件，可在复印件上注明并加盖公章；如在其他申报事项中向主管部门提交过原件，但出具时间已超