生产许可证实地核查不合格项常见问题对应自查表.docx

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生产许可证实地核查不合格项常见问题对应自查表

生产许可证实地核查不合格项常见问题对应自查表

此表由主控部门填写，对描述点的核对情况要求在说明栏进行说明。

核查

项目

核查内容

常见不合格事实描述点

负责部门

负责人

核对描述

有无

核对说明

特别关注的问题

原材料方面

①混凝土耐久性试验：

各梁场比较关注梁体混凝土耐久性试验，对桥面混凝土耐久性重视不够，影响发证检验结果的判定。

②碱骨料反应：

部分梁场在进行砂、石碱骨料反应检验中，漏做岩相法，不能判定有无碱碳酸反应；且当碱硅酸反应在0.10%～0.20%之间，未按标准继续进行抑制有效性评价的检验。

③防水层：

客运专线大部分预制梁的桥面防水层不由制梁场铺设，发证时无法进行该项目检验，各客运专线应统一桥面防水层铺设安排，形成书面文件发至各梁场，确保桥梁防水层的施工质量。

④减水剂：

根据“关于印发《客运专线高性能混凝土用外加剂产品检验细则》”（科技技［2006］104文）的要求：

“2007年2月1日起，未通过检验合格的外加剂产品不得在客运专线使用。

”各梁场在采购外加剂时应注意该文件的适用范围和时间界限。

⑤掺合料：

客运专线桥梁混凝土掺合料掺量偏高，部分已高达42%～50%，个别甚至达到60%，不利于优质工程的建设。

⑥原材料进场检验：

原材料进场检验的试验手段、检验项目、检验批次存在不足的情况。

成品梁方面

①梁体表面混凝土色差严重

②梁体端部出现由预应力引起的竖向裂纹和扭转引起的纵向裂纹

③箱内底板顶面不平整

④顶、底板超厚

⑤梁体由于未设滴水槽而受到污染

⑥保护层垫块数量和强度、厚度不足

⑦支座板外露底面普遍有空腹声

⑧存梁支点不合理,无法测量支座的相关数据，给架设前安装支座造成困难

⑨支座钢板预埋件防腐处理不够，有的未进行防腐处理。

设备方面

试验室：

部分制梁场采用项目部统一试验室，虽然在法律上建立了与制梁场的合法关系、符合了许可证细则中对必备设备的要求，但因试验室距离梁场较远，明显不能满足桥梁日常生产中对多种原材料的进场检验项目、检验频次要求。

提梁机：

部分梁场450t（或500t）提梁机不能提前安装到位，造成静载试验样品梁无法调移就位，影响发证检验。

静载试验台：

一是静载试验台不能满足挠度测量不受地基梁变形影响的要求；二是静载试验时桥梁支座未解除临时联接，4种全部变成固定支座，有的梁场甚至将固定、多向、纵向、横向支座位置安装错误；三是静载试验台不具备24m梁的试验功能，不能保证出厂检验的每种跨度、每60件试验的要求，部分梁场将出场静载试验误认为发证时的静载试验以大代小。

桥牌方面

质量安全QS标志：

部分梁场在发证核查、检验合格、但尚未取得生产许可证许可前，为了方便、预先将QS标志标识在成品梁桥牌上，造成地方技术监督部门的查处。

设计方面

①设计图纸：

预制梁在正式投产前须有铁道部经规院发布的通用图设计图纸，个别梁种没有部批通用设计图，也没有部批下放设计审批权限的文件前已投入使用，给发证带来困难

②管道摩阻测试：

管道摩阻测试应由具有资质的单位测试2孔及以上梁的6个管道，并须经该图设计单位调整确认，批量生产后还应每100孔梁测试一次。

现场核查时，一些梁场管道摩阻的调整确认单位不是原设计院，甚至为另设计单位的工地设计小组，造成预施应力值调整不正确,带来质量隐患。

③静载试验参数：

各梁场在购置批准的预制梁通用图时未取得相应梁种的静载试验参数，给试验带来困难。

如有的梁场因未取得“无声屏障梁的静载试验参数、而居然采用有声屏障梁的参数”。

管理方面

①机打原始记录：

各梁场将重新录入后的机打记录（据说是甲方要求）作为原始记录予以保存，是制梁场不注意对计量检定丧失了原始记录的真实性及正确性。

有的梁场甚至在重新整理打印的过程中修改了不合格数据，并常发生将记录数据打错现象。

②计量检定：

一机构检定或校准资质、业务范围的核查，经常出现越权超范围的检定证书，造成制梁场设备检定无效。

二是有些梁场应付发证核查，在审查组进场前突击送检，实际已经生产数月，不能保证生产正常情况下数据的准确性。

工艺方面

①管道压浆：

管道压浆拌合时称料普遍缺少计量装置。

水泥以袋重计量拌合（核查时误差±4％，大于允许用±1％），工艺原始、落后，产品一致性得不到保障。

②存梁高差：

梁底板四角高差超过2mm的现象较多，应加强存梁台座施工验收及沉降观测控制。

技术培训方面

部质检中心2006年先后组织对桥梁发证细则暨技术条件、试验员、监理工程师的多期集中培训，但许多制仍梁场对生产许可证的概念、对桥梁技术条件理解不到位，特别是在预应力计算、张拉值的计算、硬度试验方法等方面掌握不到位，造成系统错误。

一是虽然派员参加了宣贯与培训，但参加培训的人员与具体负责许可证申报的人员不一致，不能正确理解细则条款，造成现场核查时问题较多，特别是第一生产预制梁的梁场问题更加突出；二是新开工多条客运专线，新建多个预制梁场，试验员等技术人员未经培训应上岗。

生产许可证实地核查不合格项常见问题

组织

机构

1.1.1

企业应有负责质量工作的领导，应设置相应的质量管理机构或负责质量管理工作的人员。

描述：

没有文件规定质量负责人及其具体质量责任。

整改要求：

补充质量负责人任命文件及质量责任。

描述：

没有文件规定质量负责人及其具体质量责任。

整改要求：

补充质量负责人任命文件及质量责任。

描述：

未规定质量负责人的权利。

整改要求：

明确质量负责人的权利，发挥其质量管理的职能。

描述：

梁场未指定质量负责人，未规定其职责和权力；未规定梁场总工的质量职责，梁场质量工作多头负责。

整改要求：

理顺机构，明确质量负责人及其职责。

1.1.2

企业应有健全的质量保证体系。

描述：

管理网络图未明确专兼职质量管理人员。

整改要求：

明确专兼职质量管理人员。

管理

职责

1.2.1

负责质量管理的领导和负责质量管理工作的机构、人员，职权明确。

描述：

主要负责人质量管理职责划分不够清晰。

整改要求：

体系文件中应明确质量管理职责。

描述：

文件“组织机构及质量职责”无编写及批准人签字且与“项目管理计划”中对各部门的职责规定不完全一致。

整改要求：

重新梳理各文件接口，明确各部门的职责与权限，完善文件管理。

1.2.2

应规定各有关部门、车间、岗位、人员的质量职责、权限和相互关系。

描述：

质量目标分解中未包括钢筋工程和预应力张拉工程。

整改要求：

补充上述项目指标。

描述：

未规定与产品有关的部门、车间、岗位的质量管理人员并明确其质量职责权限和相互关系。

整改要求：

确定各岗位质量管理人员并明确其质量职责权限和相互关系。

描述：

质量目标在各部门的分解难以测量且没有质量目标的考评记录。

整改要求：

描述：

全场未设置计量器具专兼职管理人员。

试验室与测量室之外的计量器具（如：

埋入式建筑电子测温仪、保护层厚度测试仪）没人管：

漏上帐、未送检。

整改要求：

加强计量器具管理。

质量

管理

1.3.2

企业应制定质量方针和可测量的质量目标,并应贯彻实施。

描述：

质量目标中“工程质量全面达到国家及铁道部客运专线工程质量验收标准”不可测量；未见对质量方针和质量目标进行考评。

整改要求：

完善质量目标，使其更具可操作性；补充对质量方针和目标的考评。

描述：

质量目标中“确保工程质量达到优良”不可测量。

整改要求：

量化质量目标内容，使其更具可操作性。

描述：

梁场质量目标分解规定对每片梁要评分，目前已生产54片梁没有见到对后24片梁的评分记录。

整改要求：

及时检查在各层次上分解的质量目标完成情况。

描述：

质量目标未在各相关职能和层次上分解，每月开展一次质量考核，但无对质量目标的考评记录。

整改要求：

分解质量目标，落实考核。

描述：

各职能部门的质量目标不可测量；质量管理办法无宣贯记录；无各职能部门的质量目标的考核记录。

整改要求：

各职能部门的质量目标量化，并实施考核，考核记录归档保存；对梁场员工宣贯质量管理办法，宣贯记录归档保存。

描述：

质量目标的分解未到工班，未提供考核记录。

整改要求：

将质量目标分解到工班，定期考核记录。

描述：

质量目标分解中，对关键项点（如张拉、防水层等）质量指标要求（合格率≥90%、合格率〉80%）不正确。

整改要求：

明确关键项点的含义，正确制定质量目标，并严格执行。

描述：

未见质量目标考评记录

整改要求：

按规定考评。

1.3.3

企业应制定质量反馈制度，制定纠正、预防措施控制程序并严格实施。

描述：

梁场只有技术部的质量反馈单。

无生产各班组针对不合格检查分析—原因—纠正—预防措施—跟踪验证。

整改要求：

强化质量反馈制度的实施。

描述：

1.查LB-Z-014号梁施工记录，灌注时间为7h〉6h，陪同人员称当时搅拌机出现故障致使灌注时间加长；

2.终张拉记录显示N9两端的伸长值分别为107mm和88mm，两端的伸长值差19mm,不符合部客专梁暂行技术条件有关要求，未见到企业采取相应预防和纠正措施的记录。

整改要求：

分析原因，采取预防和纠正措施。

描述：

查2007年1月质量考评相关记录，提出了梁体表面气泡问题并采取了纠正措施，但3月质量考评中仍存在这一问题，所采取的纠正措施未能对其原因进行根治。

整改要求：

对纠正、预防措施程序进行培训，熟悉纠正、纠正措施、预防措施的含义并严格按程序执行。

描述：

制梁分场制定了质量信息反馈制度，但未按制度规定填写业主反馈信息登记表和来项目部考察人员反馈信息登记表.

整改要求：

按制度规定填写反馈信息登记表。

描述：

查ZQG31.5Q-005号梁终张拉记录，N9（武汉端1）两端的伸长值分别为108mm和73mm，两端的伸长值差35mm,不符合部客专梁暂行技术条件有关要求，未见到企业采取预防和纠正措施的记录。

整改要求：

分析张拉时两端伸长值不一致的原因，采取预防和纠正措施。

描述：

查2006年至2007年的《事故、事件、不符合、纠正处置记录表》未针对桥梁生产过程及成品梁提出任何不符合纠正处置情况，现场核查发现成品梁外形外观超差较多，未能有效实施纠正、预防措施。

整改要求：

对纠正、预防措施程序进行培训，熟悉纠正、纠正措施、预防措施的含义并严格按程序执行。

描述：

质量反馈单未涉及梁体表面色差及罚款单中提到的保护层垫块压碎、扎丝尾部深入保护层等现象。

整改要求：

质量反馈制度应落到实处，不合格现象应及时采取纠正措施。

描述：

查16ZNZ107号梁终张拉记录，N2两端的伸长值分别为28mm和17mm，两端的伸长值差11mm,不符合部客专梁暂行技术条件有关要求，未见到企业采取预防和纠正措施的记录。

整改要求：

分析张拉时两端伸长值不一致的原因，采取预防和纠正措施。

描述：

查08-004号梁终张拉记录，N7两端的伸长值分别为30mm和49mm，两端的伸长值差19mm,不符合部客专梁暂行技术条件有关要求，未见到企业采取预防和纠正措施的记录。

整改要求：

分析张拉时两端伸长值不一致的原因，采取预防和纠正措施。

描述：

未提供质量反馈及纠正、预防措施的实施记录。

整改要求：

以后工作中进行上述记录。

描述：

查16QNY124号梁终张拉记录，N3两端的伸长值分别为59mm和45mm，两端的伸长值差14mm,不符合部客专梁暂行技术条件有关要求，未见到企业采取预防和纠正措施的记录。

整改要求：

分析张拉时两端伸长值不一致的原因，采取预防和纠正措施。

描述：

梁场有质量反馈单，未涉及表面色差的现象及原因分析、纠正措施。

整改要求：

探索表面色差原因及解决方案。

描述：

没有施工过程质量反馈信息。

整改要求：

严格执行质量反馈制度。

描述：

所出现的质量问题（如脱模剂涂刷不匀），反馈信息后未采取有效的纠正措施。

整改要求：

查找产生问题的原因，采取行之有效的措施。

描述：

查ESWHQ315Z-011号梁张拉记录，N9两端的伸长值分别为71mm和91mm，两端的伸长值差20mm,不符合部客专梁暂行技术条件有关要求，未见到企业采取预防和纠正措施的记录。

整改要求：

分析张拉时两端伸长值不一致的原因，采取预防和纠正措施。

1.3.4

企业应收集、统计、分析质量数据，以证实质量管理体系的适宜性和有效性及产品质量的符合性，并持续改进。

描述：

1.钢绞线、钢筋焊接、钢筋等试验数据数理统计项目不全,且未依据数理统计结果进行供方再评价。

2.未对产品质量进行评价及对现存问题（如气泡）提出改进措施。

整改要求：

补充数理统计及供方评价,对产品质量进行评价及现存问题提出改进措施。

描述：

未对检验数据进行数理统计，并对供方再评价。

整改要求：

对检验数据进行数理统计分析，并对供方再评价。

描述：

未对钢绞线、钢筋焊接、钢筋试验等的试验数据进行数理统计分析及对供方再评价。

整改要求：

补充材料进场检验数理统计分析及进行供方再评价。

描述：

未见依据检验数据的数理统计结果对供方再评价的资料。

整改要求：

汇总统计各种检验数据，对供方在评价。

描述：

查:

有钢绞线、钢筋焊接、钢筋试验等的试验台帐、未对其进行数理统计（统计不全）及供方评价。

整改要求：

补充数理统计及供方评价。

描述：

用户评价问题:

1资料不齐。

按法律法规应实行生产许可证的产品如乙炔，未收集生产许可证的本质资料;

2资料不准确。

如主要供货商提供的质量保证体系证书过期，有效期至2006.6.1;

③没有根据检验数据对供方再评价。

整改要求：

收集供方资料，对供方进行再评价。

有效

实施

1.4

质量管理制度中应有相应的考核办法并严格实施。

描述：

质量惩罚制度中未涉及对职能部门的相应要求和惩罚规定。

整改要求：

补充相应内容。

设备

工装

*2.2.1（否决项）

企业必须具备满足生产和检验所需要的工作场所和设施，且维护完好

描述：

两套拌合站的矿粉按袋计量，不符合自动配料计量规定。

矿粉袋标注“粉煤灰，50±1.00kg”（实际60kg）每盘用量水泥：

矿粉：

粉煤灰：

小石：

大石：

砂：

水：

外加剂=240:

60:

69:

380:

483:

563:

74.3:

3.69kg,即0.75立方。

整改要求：

改造拌合站或采购新的符合要求的拌合站。

2.2.2

1*.企业必须具有本实施细则4.2中规定的必备生产设备和工艺装备。

其性能和精度应能满足各工艺及生产合格产品的要求。

描述：

缺少移梁小车履历，其他设备的履历中运转记录未填。

设备上均无管理号。

整改要求：

完善设备管理。

描述：

两台门式起重机（80T）无设备管理号，交流弧焊机无管理号，设备台帐无此设备，螺杆灌浆泵无设备档案，无履历书，无设备编号。

整改要求：

进一步完善设备管理。

描述：

1.设备维修管理无检修内容及及验收项目、检测数据等记录资料。

2.静载试验油表管路堵塞，造成试验终止、抢修。

3.考核现场发现6892－79＃钢筋切断机漏油较严重。

整改要求：

完善设备维修管理。

描述：

1.设备档案未分档管理；个别主要设备无档案（如：

调动迁移来的装载机）。

2.大型设备（龙门吊、拌合站）安装无验收项目、检测数据的记录资料。

3.设备管理设备上未见无定机人；

4.抽发电机无易损件及配件单。

整改要求：

完善设备管理。

描述：

双梁门式起重机75T无说明书，无大中修计划，对焊机（制造编号A135）无档案，轮式装载机无维护保养计划及实施记录。

整改要求：

补说明书、档案，按规定做出维护保养计划。

描述：

缺少新购搅拌站进场验收规定。

整改要求：

完善设备管理制度，针对具体新购设备制定验收规定。

描述：

未见MG450门式起重机的检验报告。

整改要求：

补充法定部门的检验报告，确保安全生产。

描述：

1.仅工程机械（装载机、搅拌车）、发电机有设备管理号，其余设备均无管理号。

且无定机人、复杂系数。

2.查设备实物，除工程机械（装载机、搅拌车）、发电机有设备管理号，其余设备无设备管理号的、定机人。

3.抽查拌合站的档案，管理未分台套，资料较混乱。

整改要求：

规范设备管理。

描述：

钢筋制作车间1台钢筋对焊机、1台GW-40钢筋弯曲机设备上缺少设备管理号。

整改要求：

完善设备管理。

描述：

1.张拉设备未纳入设备总台帐，且张拉设备无设备管理号。

2.《设备管理制度》中缺少购置的相关规定。

3．设备履历簿中记载项目仅有4项，项目不全。

4.缺少年度设备大中修计划。

5.设备卡片不符合要求。

整改要求：

规范设备管理。

描述：

1．发电机未接线,未处于正常工作状态，不能满足随时启动供电。

2．设备台帐:

受报表影响。

少项目,多数量等等。

整改要求：

加强设备管理，保证发电机能够应急启动。

描述：

新购设备的保养计划不够完整。

整改要求：

补充制定完善的设备保养计划。

描述：

设备管理制度中没有明确设备的折旧办法、没有界定何种设备需要建立设备档案；没有根据设备的具体运行情况编制设备保养计划和保养实施记录；设备履历不完整，缺少对该设备的描述。

整改要求：

完善设备管理制度，编制设备保养计划，补充设备履历内容。

描述：

运梁台车、发电机、变压器无设备履历，设备保养计划中未涵盖本梁场用的所有设备。

整改要求：

按要求建立设备履历，重新编制本梁场所用设备的保养计划。

描述：

未提供设备的大中修计划及实施记录。

整改要求：

制定计划并实施。

描述：

设备管理问题：

1．设备进场验收无制造商签字认可，仅有本梁场人员签字。

2．压力试验机、万能材料试验机等无安装验收记录。

3．设备履历簿项目不足。

设备档案个别缺项。

整改要求：

加强设备基础管理工作，做好购置、安装验收工作。

描述：

设备管理问题：

1．设备台帐信息不全，缺少设备管理号、生产厂家、折旧、购置日期等相应信息；

2．缺少制冰机、洗石机、变压器设备履历；

3．缺少设备保养计划和保养记录。

整改要求：

完善设备台帐和履历，加强设备保养管理。

描述：

查搅拌站配料记录发现：

06年9月18日前生产的80片梁的配料记录因计算机故障全部丢失。

门式起重机行走轨道未用钢轨，使用槽钢，且高度不平。

整改要求：

完善对设备的维护保养规定，对重要数据应定期备份；调平门式起重机行走轨道。

描述：

1．大型试验设备未上帐。

设备履历书中缺易损件清单，仅对组固的设备建立了履历书（共13份）。

2.抽查2000KN压力试验机、600KN万能试验机，无安装检收记录。

3.小型机具、低值易耗设备无台帐。

4.拌和机减速箱漏油。

5.两台电焊机（09、10）无设备管理号。

整改要求：

健全设备基础管理工作。

描述：

未提供450T龙门吊车的检定证书。

整改要求：

尽快完成检定工作，提供检定证书复印件。

描述：

缺少保养实施记录。

整改要求：

根据实际保养内容，填写保养实施记录。

描述：

混凝土拌合站的档案资料不全。

整改要求：

收集索取相应档案资料，按设备集中管理。

描述：

查设备编号：

XYC5-001，型号：

HZS50搅拌站的设备档案，该设备由南山口调入，档案显示的设备型号、出厂日期等信息与设备台帐不一致，且缺少历年的大中修、保养实施记录和设备交接验收记录。

整改要求：

根据设备管理制度要求，填写维护实施记录。

描述：

没有编制设备履历和设备保养计划。

整改要求：

补充相应内容，进一步完善设备管理。

描述：

运梁台车、发电机、变压器无设备履历，设备保养计划中未涵盖本梁场用的所有设备,未编制2007年下半年的保养计划。

HZS100搅拌站的管理编号不一致。

整改要求：

按照要求建立相关设备履历，重新编制本梁场所用设备的保养计划，重新整理设备台帐。

描述：

部分设备无运转记录、未编制设备保养计划。

整改要求：

补充相应内容，进一步完善设备管理。

描述：

未见2006年12月27日1#门吊小车车轮跑偏处理和2007年元月25日东边1#门吊走行部位处理的相应记录。

整改要求：

重新对上述设备进行检查、验收。

描述：

查ZL50型装载机,无设备维护计划和保养计划及实施记录.

整改要求：

按要求补齐设备维护和保养计划及实施记录.

描述：

设备台帐中缺少设备使用日期、折旧、现值等内容，设备履历中缺少设备运转时间记录。

整改要求：

补充相应内容。

描述：

查搅拌站配料记录发现：

178片梁的配料记录因计算机故障全部丢失。

整改要求：

完善对设备的维护保养规定，对重要数据应定期备份。

描述：

查搅拌站配料记录发现：

1至10孔梁的配料记录因计算机故障全部丢失。

整改要求：

完善对设备的维护保养规定，对重要数据应定期备份。

描述：

设备管理制度未能根据搅拌站的具体情况明确购置要求，查搅拌站微机只能存储2孔梁原材料的称量和搅拌时间的记录，不能查到其余已生产桥梁的相关记录。

整改要求：

检查各重要生产设备的购置规定是否明确，信息是否充分。

描述：

设备维护保养欠佳，察看现场时发现10t龙门吊电机底座有贯穿裂缝。

整改要求：

加强设备管理。

描述：

1．抽查HZS100型混凝土搅拌机的设备管理牌上没有管理定机人（徐军）。

只有负责司机（郑欢荣）。

抽查GW-40钢筋弯曲机，无设备标识牌、定机管理人、管理号、安全操作规程（纸贴）。

2．设备台帐、履历、卡片、档案均存在问题：

1）设备台帐：

台帐上无设备管理号。

台帐上无分类，无重量、无原值，有数量（如4台。

横移滑动台车）。

台帐栏目不对：

“数量3”。

台帐上漏起梁龙门吊500t╳2台；

2）设备卡片：

栏目欠缺，不符合要求。

（一页打印3卡）

3）设备履历簿：

仅有9本大型设备的履历簿。

缺少500t龙门吊、整平机、汽车衡、发电机等等的履历簿。

4）设备档案：

大部分只有使用说明书，混堆。

全场共有65台设备，但仅有16台设备的使用说明书。

整改要求：

加强设备管理，完善基础工作。

2.2.3

企业应建立设备管理制度并予以实施，生产设备技术资料齐全，维修完好，以保持设备的正常运转和设备性能的持续发挥，确保产品质量和生产能力。

描述：

桥梁模板变形造成YQ31.5Z-005＃成品梁下翼缘底角处凹陷约10mm。

未及时对模板维修。

整改要求：

加强工装维修。

描述：

1．投产前首次验收的存梁台座高差一２～十２mm,标准规定的2mm高差。

台座