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qa工作职责规章制度doc
8、负责原料、半成品、成品取样及成品的发货和小样的调拨工作;
9、参与对车间生产现场质量问题及偏差的调查工作;
10、参与不合格品的跟踪处理过程;
11、完每日异常情况及重点情况及时向质量主管汇报。
qa工作职责
(二)
QA的工作职责:
1、检查生产前生产准备工作。
2、负责生产过程的质量监控。
包括:
⑴生产现场与生产指令一致。
⑵物料外观、标志、放置。
⑶抽查称量的复核。
⑷批号的管理。
⑸质量监控点的检查和文件执行情况。
⑹物料平衡。
⑺加工操作符合标准操作法。
⑻卫生(人员、环境、工艺卫生)。
⑼计量器具的校正,核对合格证。
⑽状态标记正确。
3、和车间管理人员一道调查偏差原因,()提出处理建议。
4、参与车间月、季、上半年、全年的质量总结分析,形成车间月、季、上半年、全年的质量总结报告,上交质管部。
5、做好生产过程(工序)质量监测检查记录。
6、参与质量事故原因分析与技术鉴定。
7、完成质管部交给的其他任务。
qa工作职责(三)
(1)贯彻执行GMP规范,监督检查GMP的执行情况
(2)组织实施GMP培训
(3)组织起草和完善生产管理和质量管理文件,并监督检查招待情况
(4)组织内部自检(内部审计)完成自检报告,并监督检查改进和落实情况
(5)协助组织验证工作
(6)负责变更控制
(7)实施对生产过程的监督检查及偏差处理
QFII制度:
我国证券市场渐进开放的必由之路_证券论文
2.1
台湾的做法
台湾于1990年12月28日颁布该项制度,允许QFII自1991年起在政府的核准下投资台湾证券市场。
台湾对QFII限制和审查内容主要为:
资格条件、投资金额、持股比例、资金汇入汇出期限等方面。
其中,资格条件是指投资主体范围及投资主体包括基金管理机构、银行、保险公司、证券商、单位信托等进入台湾证券市场的条件;(具体情况详见表1)投资金额包括投资总额和个别投资额度,投资总额限制为25亿美元,每1QFII的投资额度限制为500~5000万美元;持股比例包括总持股比例和个别持股比例:
单个QFII对个股的持股上限为5%,全部QFII对个股的持股上限为10%;资金汇入汇出期限限制:
1991年1月规定,QFII于核准后3个月内汇入本金;汇入本金满3个月始得汇出本金;利得每年结汇1次。
1991年11月,将本金汇入期限延为6个月,1993年11月,规定汇出本金后3个月内才能再行汇入。
1995年2月,本金汇入期限改为4个月,1995年8月改为6个月,1996年1月取消汇出期限。
其他资金运用限制包括货币市场、期货市场、债券市场、认购权证等投资比例限制。
台湾证券市场对外开放的成功经验就在于它通过QFII在台湾投资条件的逐步放开来实现的。
QFII的进入不仅使台湾证券市场逐步走向国际化,而且在投资理念的重塑、市场资金的供给和宏观市场的稳定方面令台湾证券市场受益匪浅。
1997-1998年东南亚金融危机期间,台湾股市受到的冲击较小,其中QFII制度发展了相当重要的作用。
2.2
印度的做法
印度于1992年发布外国机构投资者指引开启外资参与印度证券市场的大门。
其实施的FII类似台湾的QFII制度。
根据印度证监会公布的指引规定,外国投资者必须具有专业能力、财务实力、良好声誉、历史业绩并受注册地金融监管当局严格监管,经印度证监会和印度储备银行批准后可取得FII资格。
FII的投资范围包括印度一级和二级市场上市证券(包括股票、债券、认股权证)、未上市的债券、印度国内的互惠基金及单位信托。
FII投资单一印度公司股权上限为10%,所有F1II投资单一印度公司的股权上限为24%,但经被投资公司董事会和全体股东大会批准则可以增加到40%。
对投资的资金出入没有汇出的期间限制,但采用了与汇出期间相关联的税收政策。
资金在1年以内汇出,征收的资本增值税税率为30%,1年以上则下降为10%。
投资者的资金可以在外汇账户与当地账户之间自由兑换,无须进一步审批。
这种税收政策对资金汇出期间的限制作用相当明显,在一定程度上间接地造成了强行使资金滞留境内的效果。
为了加强监管,防范风险,印度当属于1992年9月和1995年11月分别颁布实施了《外国机构投资准则》和《外国机构投资法》。
表1
台湾QFII资格条件演化过程
附图
资料来源:
(1)LEE-RONG
WANG,”DO
FOREIGN
INVESTMENTS
AFFECT
FOREIGN
EXCHANGE
AND
STOCK
MARKETS-THE
CASE
OF
TAIWAN”,APPLIED
ECONMICS,1999,12,31,1303-1314;
(2)台湾证券交易所
尽管开放程度不及台湾,印度也不断调整政策鼓励机构投资。
在原有的养老金、互惠基金、投资信托、保险公司、再保险公司、银行、资产管理公司、投资顾问公司、机构投资组合管理公司、受托人、被授权人、受托代管公司的基础上,FII的范围扩大后涵盖捐赠基金、大学基金、基金会和慈善基金等。
印度证监会允许外国证券商代表注册的FII在印度运作,外资可与印度伙伴合作设立合资股票经纪公司、资产管理公司、商人银行。
FII可开立外币账户和非居民卢比账户,两类账户之间的资金流动以市场汇率结算。
此外,印度证券交易委员会还通过若干技术手段保证市场的安全性建立交易、结算保证基金,在证券交易所建立监测系统和独立的监测部门,研制股票实时监测系统等。
近年来,印度证券市场的规模和深度均因引入FII而有很大发展。
东南亚金融危机期间,印度证券市场的波动幅度较小,而且价格变化幅度也不大,市盈率稳定在18倍左右,这很大程度上应归功于FII制度的成功运作。
对比台湾与印度的做法,可以看出,在外国机构投资者的资格条件、投资范围、投资额度、持股比例和资金汇出汇入限制上它们既有共性又有各自特色之处,但都较成功地解决了资本项目管制条件下向外资开放本土证券市场的问题。
由于台湾、印度证券市场与中国证券市场在市场规模、投资理念以及以散户投资者为主等方面有很多的相似之处,因此,它们的做法为入世后中国证券市场如何对外开放提供了宝贵的经验和重要的参考价值,这对刚刚踏上国际化进程的中国证券市场具有特别的借鉴意义。
3
我国证券市场引入QFII制度的效应分析
勿庸置疑,QFII制度引入后外资的进出会增加我国证券市场的风险、加剧汇率的波动、使我国监管的难度增大等等,这些负面效应是不容回避的,对此我们要有客观的认识。
但我们更应看到QFII制度引入后所带来的正面效应要远远大于负面效应,其表现在:
3.1
改变市场结构和资金供求
散户投资者比重过高,是我国证券市场的一大特色。
以散户为主的证券市场存在投机风盛、市场波动剧烈的问题。
QFII的进入,我国证券市场以散户投资者为主的市场结构将会有所改善,机构投资者的比重将会逐步提高,最终会发展成为以机构投资为主导的市场。
与此同时,外资的进入也必将有助于解决我国证券市场资金短缺的问题,从而使市场资金的供应渠道进一步趋于多元化,市场的规模和容量进一步扩大。
3.2
加快金融创新步伐
金融创新是证券市场发展的生命线。
我国证券市场发展10多年来,证券品种、交易手段、市场准入制度等方面的创新层出不穷,取得了很大的进步。
但与发达国家证券市场相比,目前我国证券市场在证券品种、交易手段等方面仍存在较大差距,金融创新的空间十分广阔。
QFII的进入,必将对金融衍生产品的发展、制度创新等起到一定的推动作用。
3.3
投资理念趋于理性化
目前我国证券市场投资者的主要目标是通过短线操作获取二级市场价差,对股票价格的涨落关注过多,对上市公司本身的经营和效益则关心不够。
客观地讲,这种投资理念是我国特有的经济制度和证券市场制度的产物。
QFII的进入,其本身所具有的理性投资风格将会引导整个证券市场趋于理性投资和价值投资。
随着机构投资者队伍的不断壮大,市场对证券价值的判断将不完全由“资金”决定,而是由公司的真实价值决定。
投资者会更加重视上市公司及其股票的投资价值,中长期投资、组合管理和风险管理意识也将深入人心。
3.4
有利于培育良好的竞争环境
我国证券市场引入QFII将
改变现有的市场竞争格局,可以有效地激活证券市场,提升证券市场的吸引力。
只要政策调控得当,完全有可能形成证券市场发展、国内外机构投资者不断成长、投资者满意的“多赢”的局面。
由于QFII的进入,市场的竞争必然加剧,这将有利于培育国内证券机构及基金管理公司在竞争中生存的能力。
逐步对外开放的证券市场对国内证券机构及基金管理公司来说是一个最好的训练场。
3.5
促进证券市场化改革
在QFII制度下,外国机构投资者作为上市公司的股东必将对上市公司法人治理结构、中介机构责任和权利、上市公司信息披露时、准确、充分施加一定的影响,促进其发展和完善。
外国机构投资者增量资金的投入会缓解我国股市非流通股上市流通和股市扩容所面临的资金压力,加速我国证券市场股权结构统一的改革进程。
更进一步看,QFII制度的引入会促使A股和B股的并轨,加快我国证券市场国际化步伐。
4
我国证券市场引入QFII制度的对策建议
4.1
采取循序渐进的稳健政策
QDII销售冷热不均两类产品缘于哪些差异?
-基金,投资,外币-商务指南-
试运行结果显示,该投资组合的年收益率为10.55%,年波动率为4.74%。
这样的收益水平的确有一定的吸引力,更重要的是该基金投资本金5年到期后100%保本。
在投资方法上,该基金将采取国际通行的CI策略,即投资组合策略,将基金资产分配在无风险资产和收益资产上,并通过有效的数量模型,动态调整资产组合,以实现投资本金的性。
[认购币种]
外币基金:
美元银行QDII:
人民币华安国际配置基金以美元进行认购,而银行QDII产品则大多以人民币认购,且周期大都在一年以内。
在近期人民币升值预期十分强烈的背景下,潜在的汇率风险就成了银行境外理财产品面临的主要问题。
尤其是在人民币再次加息的可能性逐日加大的情况下,以人民币认购境外理财产品就需要承担更大的汇率风险。
照目前人民币在远期市场的走势,银行境外理财产品面临着大约年化收益率近3%的潜在损失。
这样来算,境外理财产品要达到6%以上的年收益率,才能与人民币理财产品收益基本相当。
而目前美元基准利率为5.25%,要想超过这个收益还要保证低风险,在设计以及操作上有相当难度。
而华安国际配置基金则以美元认购,赎回获得的也是美元,基金本身不存在汇率风险,投资人到时可以照当期汇率走势自主选择持有美元或兑换为人民币。
而且,华安国际配置基金的第一个投资周期为5年。
目前,虽然人民币对于美元存在一定的升值预期,但从历史上看,汇率在5年的时间区间内保持单边走势存在不确定性。
因此,该基金投资周期到期时,人民币对美元的汇率走势也难以确定。
[赎回方式]
外币基金:
封闭式不能赎回,开放式随时赎回
银行QDII:
每月一次目前银行推出的所有代客境外理财产品中,一类为封闭式,如工行、交行等发行的,不提供提前赎回机制;而招行、中行则采用了开放式。
招行为T+0申购,T+2赎回,中行为T+1申购,T+2赎回。
在目前人民币不断升值的情况下,投资可以根据自己对汇率的预期,随时提前出场,有效规避汇率风险。
华安国际配置基金投资周期为5年,基金成立一段时间后每个月只有一次赎回机会,且在保本期内赎回费率相对较高,这对投资的资金期限提出较高要求。
[2]
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