武器装备科研生产许可证现场审查评分记录表.docx
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武器装备科研生产许可证现场审查评分记录表.docx
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武器装备科研生产许可证现场审查评分记录表
评定标准
审查重点及评分指南
分值
扣分
得分
得分率
(%)
审查情况记录
一、组织机构与职责
50
1.1 主管业务领导具有相适应
的业务能力和管理能力,其职
责、权限明确并落实。
(11
分)
a. 具有相适应的业务能力 3
分;
b. 具有相适应的管理能力 3
分;
c. 职责、权限明确并落实 5
分。
1.1 主管业务领导 11 分
1)不熟悉本专业的技术扣 2 分;
2)不了解本专业的发展状况扣 1 分。
1)主管相关业务的经历不满三年的,每差一年扣
1 分;
2)每发现一例因管理原因出现的问题扣 1 分。
1)未规定职责、权限扣 1 分;
2)规定的职责、权限不能满足管理的要求扣 1 分;
3)每发现一例职责、权限不落实的问题扣 1 分。
11
1、关于成立公司武器装备科研生产许可管理领导
小组和工作小组的通知
2、董事长选举证明
3、总经理任命文件,对行业潮流的思考;所学专
业证书;
4、公司领导班子成员简历
5、关于印发《总经理工作规则》的通知
6、关于 xx 公司领导班子成员工作分工的通知
7,主管业务人员的职责明确并落实;
责任部门:
总秘处、管理部
1.2 设置了相应的职能管理部
门,其职责、权限、接口关系
明确并落实。
(11 分)
a. 设置了科研生产管理部门
3 分;
b. 设置了质量部门 3 分;
c. 相关各职能管理部门职责、
权限落实, 接口关系明确 5 分。
1.2 职能管理部门设置 11 分
1)未设置科研生产管理部门扣 3 分;
2)科研生产管理部门管理能力不足扣 1 分。
1)未设置质量部门扣 3 分;
2)质量部门管理能力不足扣 1 分。
1)未规定各相关职能部门职责、权限扣 1 分;
2)每发现一例职责、权限不落实的问题扣 1 分,
最多扣 3 分;
3)接口关系不明确扣 1 分。
11
1、 关于印发《X 公司内设机构及职能》的通知;
组织架构;
2、 人力素质分布图;
3、 关于开展部门负责人双向选择竞聘上岗的通知
4、 关于 XX 通知聘任职务的通知
5、 技术,品质,生产分工一定要明确,接口关系
要明确定义(比如出了问题要找谁是否有文件)
;
责任部门:
管理部
审查项目代码、名称:
武器装备科研生产许可证现场审查评分记录
评定标准
审查重点及评分指南
分值
扣分
得分
得分率
(%)
审查情况记录
一、组织机构与职责
50
1.3 科研/生产/试验的科室或
车间的设置满足武器装备科研
生产需要。
(18 分)
a. 设置了相适应的承研/承制
/承试验的科室或车间,任务
分工明确 13 分;
b. 协作关系明确,运转协调
5 分。
1.3 科研/生产/试验的科室或车间设置 18 分
▲1)发现缺少承担科研/生产/试验的科室或车间
(不含试验有可靠外协渠道的情况)扣 13 分;
2)任务分工有问题扣 3 分。
1)工作关系不明确扣 2 分;
2)每发现一例运转不协调的问题扣 1 分。
18
1、关于成立军品科研生产领导小组的通知
2、公司经营管理机构设置
3、科研、生产、试验的科室或车间设置
4,科研生产的试验室和车间要能看到,要能满足
需要;(但是象例行试验设备不全时也可以委外,
但要明确订出来)
责任部门:
管理部
1.4 关键岗位定编、定职、定
责,人员资质要求明确。
(10
分)
a. 定编、定职、定责 7 分;
b. 人员资质要求明确 3 分。
1.4 关键岗位 10 分
1)未定编且人员未到位扣 5 分;
2)未规定职责、权限或规定不合理扣 1 分;
3)每发现一例职责、权限不落实的问题扣 1 分;
1)未规定人员资质要求扣 1 分;
2)每发现 1 例人员未达到规定资质要求的问题扣
1 分。
10
1、公司各岗位任职资格说明书
2、公司员工任职资格证
3、关于公司员工聘用的通知
4、关键岗位定编表
5、关键岗位职责
定岗定员(HR 提供岗位设置表)
责任部门:
管理部
审查项目代码、名称:
武器装备科研生产许可证现场审查评分记录
评定标准
审查重点及评分指南
分值
扣分
得分
得分率
(%)
审查情况记录
二、工程组织与协调
25
2.1 申请武器装备总体和关键
系统科研生产许可的单位应具
有相适应的工程组织与协调能
力。
(15 分)
a. 有适应重大工程管理的组
织结构和工作规范 5 分;
b. 项目分解合理,合同管理
规范 5 分;
c. 具有良好的过程协调能力
5 分。
2.1 工程组织与协调能力 15 分
1)组织结构不落实,没有工作规范扣 5 分;
2)根据组织结构和工作规范不适应的程度扣分,
最多扣 5 分。
1)每发现一例项目分解不合理的问题扣 1 分;
2)每发现一例合同管理的问题扣 2 分。
1)未规定过程协调的方式扣 3 分;
2)过程协调的渠道不畅通扣 2 分。
15
2.2 近三年来具有工程组织与
协调方面的经验。
(10 分)
2.2 工程组织与协调经验 10 分
1)近三年来没有工程组织与协调的经历扣 10 分;
2)经历不够三年的,每差一年扣 2 分。
10
审查项目代码、名称:
武器装备科研生产许可证现场审查评分记录
评定标准
审查重点及评分指南
分值
扣分
得分
得分率
(%)
审查情况记录
三、基础设施与相关的基础设备
150
3.1 基础设施适应武器装备科研
生产的需要。
(50 分)
a. 工作场所、场地(如办公室
和生产场所等)及相关的建筑物
满足需求 30 分
b. 相关的设施(如水、汽、
电供应的设施等)及支持性服务
设施(如运输、通讯、信息化手
段等)满足需求 20 分。
3.1 基础设施 50 分
▲1)科研/生产/试验场所不具备条件(试验场
所有可靠的外协渠道即可)扣 30 分;
2)基本具备条件,但存在不满足要求的问题扣
5 分。
1)每发现一项水、汽、电供应不满足需求扣 5
分,最多扣 15 分。
2)每发现一项支持性服务设施(如运输、通讯、
信息化手段)不满足需求扣 2 分
50
1、基础设施与相关的基础设备清单
2、公司土地/房产权证
3、军品研究室、实验室、车间基本情况一览表
(技术水平,市场份额是否前三?
)
4,供水,气,电的保证等也需注意;
5,科研/生产/试验场所一定要具备条件(试验场
所)
6,HFSS 要验证一次,
7,军标,企标再查一次(试验设备是否齐全)
责任部门:
管理部
3.2 研究、设计、试验、生产的
设施及设备适应武器装备科研生
产的需要。
(60 分)
a. 所需的设计辅助工具,加工、
试验、检测设备,以及计量器具
等通用设备满足需要 25 分;
b. 设备性能、使用范围、精度
等满足要求 25 分;
c. 设备完好率满足要求 10 分。
3.2 设备 60 分
▲1)发现缺少关键设备扣 25 分;
2)每发现一项缺少相关设备,并且没有可靠的
协作渠道的扣 2 分。
1)每发现一例关键设备的性能或使用范围或精
度不满足需求扣 10 分;
2)发现一例使用国家明令淘汰的设备扣 5 分。
1)设备完好率 95%以上(含 95%)不扣分;
2)设备完好率低于 95%,每差 1%扣 2 分。
60
1、主要科研生产设备运行情况记录
2、主要科研生产设备台帐
3、军品科研生产关键仪器、仪表、设备一览表
4、主要科研生产设备完好率汇总表
5、计量检测体系合格证与检定证书
6,每年的设备维修与检定计划及实施记录---必备
品
7,所有设备都必须有[规定]做支持;
8,有职称的人数偏少了。
工龄+设计产品数+业绩-
--公司内有评定的文件,这样评出来能解决一些问
题(内办培训班)可以聘外人也算(要聘书,有参
与立项,评审及解决过事情的案例)
审查项目代码、名称:
武器装备科研生产许可证现场审查评分记录
评定标准
审查重点及评分指南
分值
扣分
得分
得分率
(%)
审查情况记录
三、基础设施与相关的基础设备
150
审查项目代码、名称:
责任部门:
生产技术管、品质
武器装备科研生产许可证现场审查评分记录
3.3 建立健全设施和设备的维护
管理制度并有效实施。
(40 分)
a.建立设备和设施的维护管理
制度 10 分;
b.建立设备和设施台帐并进行
动态管理 10 分;
c.设计、加工、试验设备按规
定进行维护和检定 10 分;
d.检测设备和计量器具按规定
进行计量检定 10 分。
3.3 设施和设备的维护管理 40 分
1)每发现一例制度不符合有关规定扣 2 分;
2)每发现一例管理制度未落实的情况扣 2 分;
3)未建立制度扣 10 分。
1)缺乏动态管理手段扣 10 分;
2)发现一例账物卡不相符扣 2 分。
1)维护和检定率在 98%以上(含 98%)不扣分;
2)维护和检定率低于 98%,每差 1%扣 2 分。
1)检定率在 99%以上(含 99%)不扣分;
2)检定率低于 99%,每差 1%扣 2 分。
40 1、设备安全操作
2、设备管理制度
3、机械动力设备完好标准
4、设备日常点检维护项目表
5、设备日常点检记录表
6、设备定期点期点检维护项目表
7、设备定期点检记录表
8、设备定期检查计划表
9、设备定期检修维护项目表
10、设备定期检修记录表
11、设备封存申请单
12、设备事故报告单
13、生产设备一/二级保养计划
14、主要生产设备一/二级保完工统计表
15、实验室管理细则
16、测量设备计量编号办法
17、测量设备分类管理办法
18、计量器具周期检定计划通知单
19、计量器具周检情况月报
20、计量器具周检情况年报
21、测量设备维修任务单
22、计量仪器管理标识及检定记录
23、固定资产报废明细单
24、设备维修记录
责任部门:
生产技术管理办公室、品质与供应链管
理部
武器装备科研生产许可证现场审查评分记录
审查项目代码、名称:
评定标准审查重点及评分指南分值扣分得分得分率
四、人力资源
100
4.1 人员具有与所申请武器装备
科研生产许可相适应的专业能力。
(70 分)
a. 具有适宜的人才梯队 30 分;
b. 管理及各关键岗位人员的专
业结构适宜 20 分;
c. 各类人员的专业素质和
能力满足需要 20 分。
4.1 专业能力 70 分
▲1)缺技术带头人扣 30 分;
2)技术人员职称结构或技工等级结构不适宜扣 10 分;
3)人员年龄结构不适宜扣 5 分。
1)管理岗位专业结构不适宜扣 7 分;
2)各关键岗位专业结构不适宜扣 13 分。
1)每发现 1 名管理或关键岗位人员专业素质和能力不
适应扣 5 分;
2)每发现 1 名一般岗位人员专业素质和能力不适应扣
2 分。
70
1、公司员工名单
2、军品关键岗位科研技术一览表
3、军品岗位主要生产人员一览表
4、公司劳动人事管理制度
5、公司各岗位任职资格说明书
6、公司员工任职资格证
7、技术带头人简历(及名单表)
8、公司各类人员基本情况分析
9、公司技术带头人管理办法
10、技术带头人履职情况考核办法
11、中青年技术带头人聘任办法
12,技术带头人(内部要有合理的人力,技
术,管理结构梯队)。
人要申请考职称
责任部门:
管理部
4.2 根据需要开展相应的专业培
训。
(30 分)
a. 制定了满足需求的培训计划
5 分;
b. 严格按培训计划实施培训 10
分;
c. 对培训的结果进行了有效性
评价,培训结果达到预定目标
15 分。
4.2 培训 30 分
1)未制定培训计划扣 5 分;
2)制定的培训计划不满足培训需求扣 2 分。
1)未开展培训扣 10 分;
2)有培训计划,每发现一例未按计划进行(在时间上
或人员上或培训内容方面)的问题扣 2 分;
3)未制定计划,但进行了培训扣 6 分。
1)未进行有效性评价扣 5 分;
2)培训结果未达到预定目标或经培训后同类问题仍然
发生扣 12 分
30
1、员工年度教育培训计划与验证
2、特种作业工种/职业资格证
3、质量与保密知识培训记录
4、生产安全知识培训记录表(近几年)
5、公司安全生产负责人培训证明表
6、员工技能评价表(近几年)
7、教育培训工作小结
8,技术人员应有新技术的培训;
9,管理的,日常工作操作的培训
(所有记录至少两三年的)
责任部门:
管理部
武器装备科研生产许可证现场审查评分记录
审查项目代码、名称:
评定标准审查重点及评分指南分值扣分得分得分率审查情况记录
(%)
五、科技技术及管理
150
5.1 积累了相关领域的成熟技术。
(80 分)
a. 申请的专业(产品)符合申
请单位的科研方向 30 分;
b. 取得了相关的专业技术研究
成果并得到应用 20 分;
c. 专业技术在同行业处于
领先水平 30 分。
5.1 技术积累 80 分
▲1)申请的专业(产品)与申请单位的科研方
向不相符扣 30 分;
2)申请的专业(产品)与申请单位的科研方向
有偏移,但可调整扣 10 分。
1)没有专业技术研究成果扣 20 分;
2)专业技术研究成果未应用过扣 10 分。
▲1)专业技术水平不满足需求扣 30 分;
2)专业技术没有达到国内领先水平,根据其水
平的高底适当扣分。
80
1、科研技术与管理简介
2、技术/产品成果获奖清单
3、新产品鉴定/验收情况汇总表
4、专利产品情况汇总表
5、公司科研方向
6,申请的专业与方向必须是正确的(RF)
7,要有成果(如 2.92 由浙江省?
?
)
---提供鉴定,专利等证书(证书时间不能太长)
8,管军品的主管要懂这些成果与相关的法律法规,
一定要说得出 123
9,技术要求也要懂。
也要说得出个 123
10,[设计开发程度]与军品有关的事---军品管理
制度的问题
责任部门:
技术中心
武器装备科研生产许可证现场审查评分记录
审查项目代码、名称:
评定标准
审查重点及评分指南
分值
扣分
得分
得分率
(%)
审查情况记录
五、科技技术及管理
150
5.2 科研管理适应武器装备科研
管理的需求。
(45 分)
a. 熟知军品科研法规和标准的
要求 15 分;
b. 制定并完善了相适应的科研
管理规章制度 15 分;
c. 技术状态管理规范 15 分。
5.2 科研管理 45 分
1)发现 1 名主要领导不了解相关的军品科研法规和标
准要求扣 5 分;
2)每发现 1 名关键岗位人员不了解本岗位相关的军品
科研法规和技术标准要求扣 5 分。
1)从事过军品科研的单位,未制定军品科研管理规章
制度扣 15 分;制定了军品科研管理规章制度,但执行
存在问题,根据问题的大小扣 1~15 分;
2)未从事过军品科研的单位,也没有民品科研管理规
章制度扣 15 分;已有完善的科研管理规章制度,但执
行存在问题,根据问题大小扣 1~15 分。
1)没有相关的制度扣 5 分;
2)每发现一例技术状态管理的问题扣 2 分。
45
1、XXX 年军品科研生产管理实施细则(近几
年)
2、XX 年关于促进科研和产品开发工作的若
干规定
3、设计和开发控制程序及相应表单
4、记录控制程序
5、产品质量策划管理程序
6、标识和可追溯性控制程序
7、关于执行军工产品技术状态管理的通知
(制度)
8,要有技术状态管理,管理者一定要知道,
能谈得出来。
责任部门:
技术中心
5.3 近三年来承担过类似项目的
科研或预研,达到国内先进水平。
(25 分)
5.3 近三年来承担过类似项目的科研或预研 25 分
1)近三年来没有开展过类似项目的科研或预研扣 25
分;
2)近三年来完成过类似项目的预研,但技术储备不足
扣 5 分。
25
提供近三年相关项目的计划任务书/合同/鉴
定证书等
小心技术储备不足---成果应对!
责任部门:
技术中心
评定标准
审查重点及评分指南
分值
扣分
得分
得分率
(%)
审查情况记录
六、生产技术及管理
150
6.1 具有相适应的生产技术能力。
(80 分)
a. 申请许可专业(产品)符合
申请单位的技术优势 35 分;
b. 工艺成熟并适应需求 30 分;
c. 生产技术文件齐全、管理规
范 15 分。
6.1 生产的技术能力 80 分
1)申请许可专业(产品)与申请单位的技术优
势不相符扣 35 分;
2)申请许可专业(产品)与申请单位的技术优
势基本相符,按差距的程度扣 1~5 分。
1)工艺成熟程度有差距扣 3 分,不成熟扣 10 分;
2)工艺适应程度有差距扣 5 分;
▲3)工艺完全不适应扣 30 分.
1)每发现缺少一份重要的生产技术文件扣 5 分;
2)没有相关的文件管理制度扣 3 分;
3)每发现一例生产技术文件管理的问题扣 2 分。
80
1、生产技术及管理简介
2、定型产品工艺文件---要成熟的工艺,特色工艺。
不能出现依这个做却做出来一堆废品
3,主管人员要说得出技术,工艺,质量的优点在
哪里---如自己强过人家的点在哪里要谈得出。
(如对工艺,过程,设计中有哪些别人没有的小发
明,优势设备,工装都行。
最好是有记录成册)
3、生产过程控制检测(半检)规定
4、产品标准
5,工艺卡等文件要定得规范,科学,有效,不能
乱改,---拿出来就是成套的,不是零乱的!
!
!
责任部门:
生产技术管理办公室、工艺、军品事业
部
审查项目代码、名称:
武器装备科研生产许可证现场审查评分记录
评定标准
审查重点及评分指南
分值
扣分
得分
得分率
(%)
审查情况记录
六、生产技术及管理
150
6.2 生产管理适应武器装备生产
的需要。
(45 分)
a. 熟知军品生产法规和标准的
要求 15 分;
b. 制定并完善了相适应的生产
管理规章制度 30 分;
6.2 生产管理 45 分
1)发现 1 名主要领导不了解相关的军品生产法规和标
准要求扣 5 分;
2)每发现 1 名关键岗位人员不了解本岗位相关的军品
生产法规和标准的要求扣 5 分。
1)从事过军品生产的单位,未制定军品生产管理规章
制度扣 30 分;制定了军品生产管理规章制度,但执行
存在问题,根据问题的大小扣 1~20 分。
2)未从事过军品生产的单位,未制定民品生产管理规
章制度扣 30 分;已有完善的管理规章制度,但执行存
在问题,根据问题的大小扣 1~20 分。
45
1、生产部生产运作控制程序
2、质量记录控制程序
3、标识和可追溯性控制程序
4、产品防护及交付控制程序
5、不合格品控制程序
6、军品生产管理规章制度
7、生产部各岗位操作规程
8、生产部各岗位责任制
9、作业指导书
10、(可收集武器装备科研生产相关法规或
文件)
11,主要领导人,管军品的关键人员要懂相
关的技术,质量,工艺的要求
12,有没有成套的军品生产,质量管理制度。
13,工艺评审过的记录要能查得到。
管技术,生产等到的要懂法律法规
责任部门:
生产技术、品质
6.3 近三年来承担过该类产品或
类似产品的生产,并圆满完成了
生产任务。
(25 分)
6.3 生产经验 25 分
1)近三年来没有开展过类似产品的生产扣 25 分;
2)近三年来未完成该类产品生产,但进行过相近产品
生产扣 10 分。
25
1、近 2-3 年生产计划单
2、近 2-3 年生产统计表
3、近三年订货合同执行情况汇总表
责任部门:
生产技术管理办公室、商务部
审查项目代码、名称:
武器装备科研生产许可证现场审查评分记录
评定标准
审查重点及评分指南
分值
扣分
得分
得分率
(%)
审查情况记录
七、财务
75
7.1 具有与申请专业(产品)相
适应的经济实力和财务状况。
(40 分)
a. 注册资金及固定资产达到所
需的规模 20 分;
b. 负债状况良好 20 分。
7.1 经济实力和财务状况 40 分
▲1)注册资金达不到规定扣 20 分;
2)固定资产达不到规定扣 10 分。
1)资产负债 率超过 70%或特殊行业超过其行业规定扣
5 分;
2)流动比率小于 100%,扣 5 分;大于 100%,但小于
150%,扣 3 分;大于 150%但小于 200%扣 1 分;
3)速动比率小于 50%,扣 5 分;大于 50%,但小于
80%,扣 3 分;大于 80%但小于 100%扣 1 分;
4)总资产报酬率小于零扣 5 分。
40
1、营业执照
2、固定资产,附资产清单
3、财务状况,附公司年度审计报告及主要指
标分析
4、会计机构设置和会计人员配置
5、财务人员花名册
6,注册资金达到规定标准(流动+固定要大
于?
);
7,06~08 的负债比率要算好;
8,总资产报酬率多少?
责任部门:
财务部
7.2 建立健全财务管理制度并有
效执行。
(20 分)
a. 建立了财务管理制度(包括
审查财务会计内部控制制度、财
务预算管理、财务核算、成本管
理、债权债务管理、财务电算化
管理、资金管理等)10 分;
b. 严格执行财务管理制度 10 分。
7.2 财务管理制度 20 分
▲1)未建立财务管理制度扣 10 分;
2)财务管理制度每缺 1 项内容扣 1 分。
▲1)每发现一例严重违反财务管理制度的问题扣 10
分;
2)每发现一例财务管理制度执行的问题扣 2 分。
20
1、公司财务管理制度,财务制度要分项;财
务内控制度;没有发生过重大财务违规问题
等;
2、公司资金管理及审批办法
3,良好信誉:
对供方付款,银行贷款的还款
资料;
责任部门:
财务部
审查项目代码、名称:
武器装备科研生产许可证现场审查评分记录
评定标准
审查重点及评分指南
分值
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- 关 键 词:
- 武器装备 科研 生产 许可证 现场 审查 评分 记录