创新基金项目监理检查工作方案.docx

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创新基金项目监理检查工作方案

创新基金项目（2011年度）监理检查工作方案

按照科技部创新基金管理中心制订的《科技型中小企业技术创新基金项目监督管理和验下班作规范》要求和《XX省实施国家科技型中小企业技术创新基金项目监理验收责任制工作方案》（科发计字[2009]109号）精神，为了认真做好科技部创新基金项目2011年度监理检查工作，特制订本工作方案。

一、监理检查的项目

今年度监理检查的项目为2010年度立项的科技部创新基金项目（共116项，详见附件2）。

二、组织方式和时刻安排

组织方式采取以设区市科技局为单位，按照各单位管理的项目数量，分成2个组，组内各单位开展循环监理检查。

具体安排如下（箭号“→”箭头所指一方为被检查方，箭尾所指一方为检查方）：

第一组：

XX市科技局→XX市科技局；Xx市科技局→九江市科技局；XX市科技局→Xx市科技局；XX市科技局→xx市科技局；XX市科技局→XX市科技局；XX市科技局、XX市科技局→Xx市科技局。

第二组：

。

各设区市科技局应成立监理检查小组，由分管创新基金工作的局领导担任组长，创新基金工作承办科室领导和项目管理人员参加。

我厅将派员参加监理检查工作。

监理检查工作采取考察现场、听取汇报、座谈交流形式进行；对项目比较集中的地域，能够采取别离考察现场、集入耳取汇报、座谈交流形式进行。

本次监理检查工作结合半年报工作进行，应于2011年7月21日～8月31日时段内完成，具体实施时刻由检查方和被检查方自行协商肯定。

每一个单位应将肯定的具体实施时刻、日程安排、联系人及联系电话提前告知省创新基金管理中心。

三、内容和要求

（一）7月21日前，各设区市科技局应组织各项目承担单位在认真完成项目半年报工作的基础上，如实填写《科技部科技型中小企业技术创新基金项目监理检查信息表》（附件3），并附《科技型中小企业技术创新基金无偿资助（或贷款贴息、初创期企业创新）项目合同》及各级财政资金到位证明（银行进账单复印件）。

“项目监理检查信息表”（含附件）一式4份，监理检查前交给本地设区市科技局签署意见，监理检查时交给监理检查小组，监理检查结束时签署监理检查意见后，1份反馈给企业留存，1份反馈给设区市科技局留存，1份反馈给设区市财政局报送省财政厅，1份由监理检查小组报送省创新基金管理中心。

监理检查时，项目承担单位的项目负责人、技术负责人和财务负责人必需在场。

（二）被检查方应事前做好预备工作，监理检查时，向检查方提供本辖区“创新基金工作汇报”书面材料，和经签署意见的全数“项目监理检查信息表”。

“工作汇报”内容应包括创新基金工作机构及人员概况；设立地方创新基金及运作概况；本次监理检查的项目整体执行情形；2010年创新基金管理工作的成绩、经验、存在的问题和困难和此后的工作打算等。

监理检查时，被检查方分管创新基金的局领导、项目管理人员必需到场，并邀请本地财政局分管创新基金工作的领导或创新基金工作主办科室领导参加。

（三）检查方应以客观公正、实事求是和认真负责的态度开展监理检查工作。

检查方必需一一观察项目现场，听取项目承担单位关于项目执行情形的汇报。

检查完毕时，检查方应与被检查方就检查情形进行沟通后，在“项目监理检查信息表”上签署监理检查意见。

2011年9月15日前，检查方应向我厅提交被检查方的“工作汇报”，“项目监理检查信息表”，并报送“2011年度科技部创新基金项目监理检查工作报告”，报告内容应包括：

受省科技厅委托，何时何地监理检查科技部创新基金项目多少项，其中按计划执行的多少项，滞后的多少项；监理检查进程中发觉的问题，有何建议；执行情形好的和差的项目典型案例。

附件3：

科技部科技型中小企业技术创新基金项目

监理检查信息表

项目名称：

立项代码：

技术领域：

资助方式：

资助金额：

万元

合同期限：

年月～年月

企业名称：

企业地址：

邮政编码：

传真：

企业法人：

电话：

电话：

填表人：

电话：

电话：

电子信箱：

填表时刻：

2011年月日

（企业盖章）

XX省科技型中小企业创新基金管理中心

二○一一年五月制

填表说明

1.为增强对科技型中小企业技术创新基金（以下简称“创新基金”）的管理，了解创新基金资助企业进展情形和项目执行情形，实施对创新基金项目跟踪管理，更好地为创新基金项目承担单位服务，专为2011年度创新基金项目监理检查活动制定本表。

本表仅供科技和财政主管部门了解创新基金资助企业进展情形及项目执行情形利用。

2.2010立项的科技部创新基金项目承担企业均应填报本表，并附企业与科技部创新基金管理中心及省科技厅签定的三方合同《科技型中小企业技术创新基金无偿资助（或贷款贴息、初创期企业创新）项目合同》作为附件。

3.企业名称按企业法人营业执照上的名称填写。

4.“外聘研发人员数”计入“从事研发人员数”。

5.科技部创新基金/省创新基金/市、县财政资金到位情形，须附银行进账单复印件。

6.若是本表设置的栏目不够填写，请加附页。

7.请用运算机制作本表，一式4份。

填妥后报送企业所在地设区市科技局签署意见，监理检查小组签署监理检查意见后，1份由检查小组报送省创新基金管理中心，1份反馈给企业，1份反馈给设区市科技局，1份反馈给设区市财政局报送省财政厅企业处。

表一：

企业大体信息

（截至2011年6月30日；单位：

万元、人、M2）

企业成立时间：

年月

是否高新技术企业：

是（），认定时间：

年月；/否（）

注册资本

固定资产

其中：

仪器、设备

流动资金

万元

万元

万元

万元

[创新基金项目实施后就业人员新增□（）人/减少□（）人/不变□]

企业职工总人数：

人，其中：

（大专以上学历）

科技人员数

从事研发

人员数

其中：

外聘

研发人员数

高级职称

人员数

获博士学位

人员数

获硕士学位

人员数

办公场地

M2

生产场地

M2

企业主营产品情况

产品名称

销售收入（万元）

2009年

2010年

企业通过有关认证或获许可情况

认证或许可名称

通过或获得年度

企业是否建立研发机构：

是（）/否（）

企业研发经费投入情况

2009年

占同期销售收入比例

2010年

占同期销售收入比例

万元

%

万元

%

表二：

企业主要科技业绩信息

（截至2011年6月30日）

企业承担市级以上科技计划项目（不含重点新产品项目）情况

项目名称

计划类别

立项年度

负责人

企业承担市级以上重点新产品项目情况

新产品名称

级别/年度

是否投产/投产年度

企业通过市级以上科技成果鉴定情况

成果名称

级别/年度

企业获市级以上科技奖励情况

获奖项目名称

年度/奖项/等级

企业获专利授权情况

专利名称

专利号

授权年度

企业其他科技成果（不含创新基金项目成果）产业化情况

成果名称

成果来源：

（自有/引进/合作开发）

投产年度

表三：

创新基金项目监理信息

（项目合同起始时刻～2011年6月30日；单位：

万元、人）

指标名称

合同指标值

实际完成值

完成率（%）

总体

目标

企业资产规模

新增就业人数

总投资

新增投资

新增

投资

资金

来源

企业自筹

其中：

银行贷款

科技部创新基金

省创新基金

------

------

市、县财政资金

------

------

其他资金

经济

指标

累计销售收入

累计缴税

累计净利润

质量

指标

质量体系认证证书

国家相关行业许可

技术、产品鉴定证书

发明、实用新型专利

技术

指标

合同技术指标：

1.

2.

3.

检测结果：

1.

2.

3.

项目执行过程中存在的问题：

表四：

创新基金项目监理检查意见

企业所在地设区市（南昌高新区管委会）科技局意见：

（盖章）

分管领导（签字）：

2011年月日

监理检查小组意见：

1.项目执行情况综述及执行过程中存在的问题和建议：

2.对项目执行情况的总体评价：

（）

A.进度超计划完成；B.进度按计划完成；C.进度滞后；D。

停滞

组长（签字）：

监理检查日期：

2011年月日

监理检查小组名单

序号

姓名

单位

职务

电话

手机

1

2

3

4

5