证券市场基础知识09年部分原题.docx
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证券市场基础知识09年部分原题
备注:
1、以下原题为09年部分考试题(题库约1200道题),10年教材有重大变化,预计考试题库会有相当程度的变化,仅供各位同事参考。
2、该题为培训老师通过其他渠道获得,请各位同事注意保密,并留意传播范围。
1、以募集方式设立股份有限公司,发起人认购的股份不得少于公司股份份额的(C)
A15%
B25%
C35%
D20%
2、证券按照(C),可以分为股票、债券和其他证券三大类。
A募集方式
B收益是否固定
C所代表的权利性质
D发行主体
3、证券市场分为发行市场和流通市场的依据是()不同。
A市场的功能
B市场参与主体
C市场组织形式
D市场范围
4、目前我国证券投资基金主要投资于(C)
A实业
B未上市企业股权
C国内依法公开发行上市的证券
D商品期货
5、将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类是按(A)分类。
A联结的基础产品
B发行方式
C嵌入式衍生产品
D收益保障性
6、契约型基金反映的经济关系是(B)
A产权关系
B信托关系
C债券债务关系
D所有权关系
7、日经225股价指数是(A)编制和公布的。
A《日本经济新闻社》
B道—琼斯公司
C日本大臧省
D东京证券交易所
8、外资持股或参股基金管理公司的权益比例,在我国加入WTO后三年不超过(A)
A49%
B35%
C33%
D50%
9、我国<公司法>规定,无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开前5日前至股东大会闭幕时将(B)交存于公司.
A股东身份证明
B股票
C资产证明
D股东名册
10、(D)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令及时办理清算,交割事宜。
A基金管理人
B证券公司
C证券登记结算公司
D基金托管人
11、下列证券投资基金中,风险最大的基金是(D)
A债券基金
B股票基金
C指数基金
D衍生证券投资基金
12股票的清算是公司清算时每一股份所代表的(A)
A实际价值
B账面价值
C内在价值
D清算基金
13我国《公司法》规定,股份有限公司注册资本的最低限额为人民币(A)
A500万元
B3000万元
C1000万元
D5000万元
14我们通常所说的道琼斯指数是指(A)
A道琼斯工业股价指数
B道琼斯股价综合指数
C道琼斯公用事业股价平均数
D道琼斯运输业股价平均数
15股票的现值就是股票未来收益的(C)
A期望价格
B期望价值
C当前价值
D当前价格
16基金托管人是支付给(B)的费用
A证券监管机构
B证券托管人
C证券持有人
D证券管理人
17以下有关实物债券的表达中正确的是(C)
A一种已收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券
B一种需借助投资者电脑账户做记录的债权
C一种具有标准格式实物全面的债券
D以某种商品实物为本位而发行的国债
18由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险是(C)
A经营风险
B违约风险
C财务风险
D政策风险
19非累积优先股票的特点是分派以(C)为界,当年结清。
A每个经营周期
B每个分配额度
C每个营业年度
D每个生产周期
20财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业(C)
A销售收入
B产品介绍
C利润股息
D资产总额
21中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展(B)业务
A投融资
B公开市场
C套期保值
D盈利性
22普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司(B)的基础
A虚拟资本
B注册资本
C货币资本
D货币
23有甲、乙、丙三种股票被选为样本股,发行量分别为一亿股、1.8亿股和1.9亿股,某计算日他们的收盘见为16.30、11.20和7.00则该日这三种股票的简单三叔股价平均数和已发行量为权数的加权股价平均数分别是(B)
A10.59和11.50元
B11.50元和10.59元
C10.5元和11.59元
D11.59元和10.59元
24看涨期权的买方和预期该种融资产的价格在期权有效期内将会(A)
A上涨
B下跌
C不变
D难以判断
25商业银行通常以(B)作为其超额储备的持有形式
A基金
B短期国债
C股票
D高等级公司债券
26中国网络进入NASDAQ的主要形式是(B)
A有担保ADR
B一级ADR
C二级ADR
D三级ADR
27.按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指(A)
A利息债券
B缓息债券
C贴息债券
D灵犀债券
28金融期权的卖方为(C)履行合约。
A有权利而无义务
B有权利也有义务
C有义务而无权利
D无义务也无权利
29下列关于国际债券的表述不正确得有(C)
A发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金
B国际债券资金来源广、发行规模大
C不存在汇率风险
D国际债券是一种跨国发行的债券,涉及两个或两个以上的国家
30只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是(C)
A可转换公司债券
B信用公司债券
C收益公司债券
D保证公司债券
31股票投资风险的内涵是指预期收益的(C)
A确定性
B永久性
C不确定性
D可接受性
32自律性组织包括证券交易所和(A)
A证券业协会
B证券公司
C会计师事务所
D证券新用品及机构才
33当市场利率下调时,国债基金的收益会(A)
A上升
B不变
C下调
D不确定
34利率互换市场属于(D)
A债券市场
B基金市场
C股票市场
D衍生品市场
35债券的价格变动和风险随着期限的增加而(A)
A增加
B不变
C减少
D没有影响
36证券投资基金托管人是(B)权益的代表
A基金发起人
B基金份额持有人
C基金管理人
D基金监管人
37证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应,以(B)实现内部控制目标。
A最低成本
B合理的成本
C预计成本
D最高成本
38封闭式基金期满终止,清产合资后的基金净资产按照投资者的(D)进行合理分配
A购买日期
B购买价格
C类型
D出资比例
39对股份有限公司而言,发行优先股的作用在于可以筹集()公司账本
A短期
B中期
C中短期
D长期稳定
40美国存托凭证市场最突出的特点是(A)
A市场容量大
B市场容量小
C发行手续较复杂
D参与者有限
80债券票面金额定得越小,将会ABCD
A印刷费用较高B持有者分布较广C发行工作量大D有利于小额投资者购买
81以下属于货币债券的是ABCD
A银行汇票B支票C银行本票D商业汇票
82通常情况下关于债券一下说法正确的是
A不同发债主体的债券利率不,这是对利率风险的补偿
B在通货膨胀严重的情况下债券票面利率会提高或发行浮动利率债券
C同一发行主体的债券长期利率债券比短期利率高
D利率风险是债权的主要风险
83期货市场的投资者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易BC
A预计价格下跌的投机者会建立期货多头
B预计价格下跌的投机者会建立期货空头
C预计价格上涨的投机者会建立期货多头
D预计价格上涨的投机者会建立期货空头
84从内容上看中国证券市场对外开放可分为(ABC)等不同层次
A在国际资本市场募集资金
B开放国内资本市场
C有条件的开放境内企业投资境外资本市场
D在国际资金市场借贷
85证券服务机构主要包括BCD
A证券业协会B证券投资咨询公司C律师事务所D证券信用评级机构
86证券市场的产生和发展,主要归因于ABCD
A股份制的发展
B信用制度的发展
C社会分工的日益复杂,商品经济日益发展
D社会化大生产产生了对巨额资金的需求
87以下对外国债券的描述正确的是BCD
A外国债券的发行人与发行市场属于一个国家
B外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家
C在日本发行的外国债券称为武士债券
D在美国发行的外国债券称为扬基债券
88证券公司会计系统的内部控制内容包括ABCD
A强化会计监督B提高会计信息质量C加强会计基础工作D建立健全会计核算办法
89根据投资目标划分证券投资基金可以分为ACD
A成长型基金B效益型基金C收入型基金D平衡性基金
90契约型基金的当事人有ACD
A基金管理人B基金承销人C基金托管人D基金份额持有人
91金融机构积极参与金融衍生工具业务的主要原因是ABC
A金融衍生工具业务能带来手续费收入
B金融衍生工具业务属于表外业务,不影响资产负债表状况
C金融机构可以进行金融衍生工具自营交易,扩大利润来源
D逃避监管
92中国证监会是国务院直属机构是全国(AB)的主管部门
A期货市场B证券市场C货币市场D外汇市场
93在我国基金性质机构投资者包括ABCD
A证券投资基金B社保基金C社会公益基金D企业年金
94在境外发行一级存托凭证的国内企业主要分两类BD
A含A股的国内上市公司B含B股的国内上市公司
C含S股的国内上市公司D在我国香港上市的内地公司
95记名股票的特点包括ABCD
A可以挂失B转让相对复杂C可以一次或分次缴纳出资D股东权利归属于记名股东
96根据我国《基金法》的规定基金托管人的职责是ABD
A对基金财务会计报告出具意见
B安全保管基金财产
C计算并公告基金资产净值以及每一基金份额资产净值
D按照规定召集基金份额持有人大会
97一般意义的收益公司债的特点有ABCD
A清偿时排序先于股票B到期日固定C债券的未付利息可以累加D公司有盈利时才付息
98以下导致上市公司经营风险的内部因素有ABCD
A技术更新迟缓B市场调查不充分C项目投资决策失误D销售决策失误
99开放式基金与封闭式基金的区别表现在(ABC)等方面
A交易费用不同B基金份额资产净值公布时间不同C投资策略不同D投资对象不同
100我国《证券法》规定,证券登记结算机构应履行的职责包括ABD
A证券交易所上市证券交易的清算和交收
B证券持有人名册登记
C为证券发行出具法律意见书
D证券的存管和过户
101在我国曾发行的国债种类中,无记名国债是一种实物债券对
102为了应付投资者赎回资金的要求,封闭式基金和开放式基金一般都要保留一部分现金资产错
103封闭式基金的封闭期通常在20年以上
104与金融期货相比,金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖基础金融工具权利的交换
105认购权证实质上属看涨期权,其持有人有权按规定价格购买基础资产
106债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场折算成的现值,债券的期限越长,未来收入的折扣率就越大,所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大
107金融期货具有发现价格的功能,但出于各种原因期货价格与未来的现货价格之间可能存在一定偏离
108目前,我国证券市场监管的手段主要有法律手段经济手段和行政手段
109私募证券一般不采取公事制度
110无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票
111在期货交易中,只有期货合约的买方需要交纳保证金
112目前我国证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理
113我国《公司法》规定公司股东滥用股东权利给公司造成损失的,应依法承担赔偿责任
114系统风险的可分散性是通过组合投资的方式得以实现的
115债券票面利率是债券利息与债券发行价格的比率
116证券交易的场内交易是没有固定场所的无形市场
117证券衍生品种的发行与交易不属于我国《证券法》的调整范围
118由于债券具有安全性所以债券的转让价格不会随市场条件的变化而变化
119世界上第一个股票交易所是1863年成立的美国纽约交易所
120上证国债指数以在上海证券交易所上市的,剩余期限在3年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本,按照国债发行量加权计算
121证券交易中操纵证券交易价格以获取不正当利益,属欺诈发行股票债券罪
122在场外交易市场中做市商以较低的价格买进证券,再以较高的价格卖出,一般可以从中赚取暴力
123我国股票市场融资国际化是以A股、B股、N股等股权融资作为突破口的
124收入型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益与此同时又可以获得普通股的升值收益
125在场外交易市场中由证券商决定每种证券的交易价格
126政府债券的信誉虽高,但市场流动性较差
127我国现行法规规定保险公司可以在规定的比例内投资于证券投资基金和股权性证券
128证券登记结算公司按照有关规定为符合条件的主体办理相关的业务查询
129公开披露基金信息不得有虚假记载误导性陈述或重大遗漏
130证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收不得被强制执行
131一些国家把由政府担保的债券也纳入政府债券体系
132证券市场是证券买卖的场所也是资金供求中心
133我国证券交易所大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价也不纳入指数计算
134我国公司在美国证券市场上发行的存托凭证仅限于二级有保荐的存托凭证
135证券信用评级的主要对象为公司普通股股票和公司债券
136由于证券投资基金实行组合投资因而能成功地回避各种市场风险
137债券的债务人即为债券的发行人
138基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值
139我国现行法规规定保险公司可以在规定的比例内投资于证券投资基金和股权性证券
140证券公司经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务,可以直接或间接投资于与所任职公司相竞争的业务
141严格的资金审批制度是证券公司控制自营业务风险的唯一标准
142只有股份公司才可以发行证券
143我国企业债券发行主体全部是大型国有企业错
144政府债券的发行主体市政府所属的机构他是一种标准化的国债
145基金管理人有义务按照基金契约规定及时间基金份额持有人分配基金收益
146普通股股东在股份公司解散清算时,有权要求取得公司的剩余资产
147我国证券交易所的最高权力机构是理事会
148开放式基金的申购、赎回价格不直接接受市场供求关系的影响
149对于不动产抵押公司债,再处理抵押品偿债时,因按顺序依次偿还优先一级的抵押债券
150早在16世纪安特卫普的证券交易所就开始进行股票交易
151我国《证券法》规定公司分配股利计划、公司股权结构的重大变化均属于内幕信息
152证券公司的净资本指标反映了净资产中的低流动性部分
153金融期货交易的主要功能是套期保值功能、价格发现功能、投机和套利功能
154由于在一级市场ETF申购赎回的金额巨大,而且是以实物股票的形式进行大宗交易,因此一般仅适合于机构投资者
155证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺
156收益公司债只有将利息付清后,鼓动才能分红
157由于购买力风险属于系统风险,所以购买力风险对不同证券的影响是相同的
158香港恒生中国企业指即H股指数
159修正平均股价是在简单算术平均数法的基础上,当发生拆股、增资配股时,通过变动除数,使股价平均数不受影响
160政府债券的信誉虽高,但市场流动性较差
1.契约型基金能筹集的资金属于(B)
A.自有资产B.信托财产C.借入资金D.公司资本
2.通常情况下,债券的收益率(B)
A.与偿还期成反比,与风险性成反比B.与偿还期成正比,与风险性成正比
C.与偿还期成正比,与风险性成反比C.与偿还期成反比,与风险性成正比
3.从交易结构上看,可以将互换交易视为一系列(B)的组合。
A.期货交易B.气远期C.现货交易D.期权交易
4.全国银行同业拆借市场的主管部门是(A)
A.国人民银行
B.中国保险监督管理委员会
C.中国银行监督管理委员会
D.中国证券监督管理委员会
5.基金托管费通常按(A)的一定比例提取。
A.基金资产净值B.基金资产总值C.基金资产市值D.基金总收益
6.关于有价证券的特征,以下说法正确的是(D)
A.证券的收益性指证券投资一定盈利
B.债券期限不具有法律约束力
C.各种证券的流动性的相同的
D.股票可视为无期证券
7.股票分割给投资者带来的不是现实的利益,而是(C)
A.持有的股票价值增加
B.持有的股票价值减少
C.持有的股票数增加
D.持有的股票数减少
8.我国《公司法》规定,有限责任公司注册资本的最低限额为人民币(B)
A.十万元B.三万元C.三十万元D.五十万元
9.无面额股票淡化了票面价值的概念,但仍然有(C)它与面额股票的差别仅在表现形式上。
A.面额价值B.票面价值C.内在价值D.名义价值
10.一般来说以下说法正确的是(B)
A.通货膨胀严重时,企业原材料、工资、利息等支出减少,利润增加,引起股价下降
B.通货膨胀严重时,企业原材料、工资、利息等支出增加,利润减少,引起股价下降
C.通货膨胀严重时,企业原材料、工资、利息等支出增加,利润增加,引起股价上升
D.通货膨胀严重时,企业原材料、工资、利息等支出增加,利润减少,引起股价上升
11.公司不以任何资产作担保或抵押而发行的债券(A)
A.信用公司债B.保证公司债C.抵押公司债D.信托公司债
12.开放式基金的交易价格主要取决于(B)
A.市场供求关系B.每一基金份额资产净值C.每一基金份额资产总值D.未来收益的贴现值
13.股票是一种有价证券,它是(B)签发的证明股东所持股份的凭证。
A.注册公司B.股份有限公司C.合伙企业D.有限公司
14.按投资标的划分,证券投资基金可分为(A)
A.国债基金、股票基金、货币市场基金
B.封闭式基金与开放式基金
C.成长型基金与收益型基金
D.契约型基金与公司型基金
15.为政府、金融机构和企业提供筹集资金渠道是(C)的基本功能。
A.证券流通市场B.回购协议市场C.证券发行市场D.同业拆借市场
16.由于基金管理人理财能力低下而影响基金收益水平,这种风险属于(C)
A.市场风险B.技术风险C.管理能力风险D.道德风险
17.为了增加国有商业银行资本金而特别发行的国债(C)
A.国家重点建设债券B.基本建设债券C.特别国债D.长期建设国债
18.赋予公司老股东优先认股权的目的之一是(C)
A.保证公司货币资金增加
B.保证公司权益的增加
C.保证公司老股东在公司中保持原有的持股比例
D.保证公司资产的增值
19.证券交易所具有监督职能,它属于(D)
A.政府监管部门B.立法机构委派的监管部门C.地方所属的监管部门D.自律性监管机构
20.某加权股份平均数,以各样本股的发行量作为权数。
样本为A、B、C,发行量分别为3000万股、5000万股和8000万股。
某日A、B、C的收市价分别为8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股。
这一天该股价加权平均数为(D)
A.7.49元B.7.46元C.7.21元D.6.95元
21.欧洲债券是指借款人(C)
A.在欧洲国家发行,以欧元表明面值的外国债券
B.在欧洲国家发行,以该国货币标明面值的外国债券
C.在本国境外市场发行,不以发行市场所在国货币为面值的国际债券
D.在本国发行,以欧元标明面值的外国债券
22.在没有优先股的条件下,普通股票每股账面价值是以(D)除以发行在外的普通股票的股数求的的。
A.总股数B.总股本C.总资产D.净资产
23.目前我国证券投资基金主要投资于(C)
A.未上市企业股权
B.实业
C.国内依法公开发行上市的证券
D.商品期货
24.股票是一种有价证券,它是(C)签发的证明股东所持有的凭证。
A.有限公司B.合伙企业C.股份有限公司D.注册公司
25.下列债券中信用风险最小的是(B)
A.可转换公司债券B.中央政府债券C.金融债券D.地方政府债券
26.股权持有人行权时,发行人按照约定向持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额,这种权证的行权结算方式(B)
A.自动结算方式B.现金结算方式C.证券给付结算方式D.对冲方式
27.公司债券比相同的期限政府债券的利率高,这是对(D)的补偿。
A.通货膨胀风险B.政策风险C.利率风险D.信用风险
28.与债券相比,股票的风险之所以相对较大,是因为(D)
A.利率风险更大B.信用风险更大C.购买力风险更大D.经营风险更大
29.股票发行后,股息率可以根据情况进行调整的优先股票,称为(C)
A.可转换优先股票B.浮动收益优先股票C.股息率可调整优先股票D.一般优先股票
30.证券市场的资本配置功能是指通过(C)引导资本流动来实现。
A.证券发行数量B.证券发行结构C.证券价格D.中介机构
31.我国《公司法》规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为(D)
A.记名股票或无记名股票B.无记名股票C.优先股票D.记名股票
32.新的《证券从业人员资格管理办法》于(A)由(A)发布,(A)起施行。
A.2002年12月16日,中国证监会,2003年2月1日
B.2002年12月16日,中证券业协会,003年1月1日
C.2002年12月16日,中国证监会,2003年1月1日
D.2002年12月16日,中证券业协会,2003年2月1日
33.经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司,为了筹集所需资金,在公司章程中载明并获得批准后,公司以一部分股本作为股息派发给股东,称之为(B)
A.负债股息B.建业股息C.财产股息D.股票股息
34.交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的的金融资产或金融变量的合约是(A)
A.金融远期合约B.金融期货合约C.金融现货合约D.金融期权合约
35.认购公司型基金的投资人是基金公司(A)
A.股东B.管理人C.委托人D.债权人
36.收益型基金是以获取(B)为目的。
A.当期固定收入B.当其最大收入C.长期资产增值D.长期稳定收入
37.金融期权交易实际上是一种权利的(D)有偿让渡.
A.互相B.多方面C.双方面D.单方面
38.我国证券交易所采用的交易方式(A)
A.经纪制B.专家经纪人制C.自助方式D.做市商制
39.看跌期权的买房具有在约定期限内按(A)卖出一定数量金融资产的权利。
A.协定价格B.期权价格C.市场价格D.期权费加买入价格
40.证券交易所通过管产股票价格、股价指数、成交量等的变化情况,监控异常波动的行为属于(B)
A,资金监控B.行情监控C.交易监控D.证券监控
41.一般来说当市场利率提高时债券的市场价格将(
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