企业档案工作规范DAT.docx
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企业档案工作规范DAT.docx
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企业档案工作规范DAT
企业档案工作规范
DA/T42-2009
2009年11月2日印发
2010年01月01日实施
1 范围
本标准确立了企业档案工作原则、组织与制度要求,给出了企业档案业务工作、档案信息化建设、档案工作设施设备配置等方面得方法与技术指南。
本标准适用于大中型工业企业,其她类型企业及事业单位可参照使用。
2 规范性引用文件
下列文件中得条款通过本标准得引用而成为本标准得条款。
凡就是注日期得引用文件,其随后所有得修改单(不包括勘误得内容)或修订版均不适用于本标准,然而,鼓励根据本标准达成协议得各方研究就是否可使用这些文件得最新版本。
凡就是不注日期得引用文件,其最新版本适用于本标准。
GB/T9705 文书档案案卷格式
GB/T11821 照片档案管理规范
GB/T11822 科学技术档案案卷构成得一般要求
GB/T17678、1 CAD电子文件光盘存储、归档与档案管理要求
GB/T18894 电子文件归档与管理规范
DA/T1 档案工作基本术语
DA/T12 全宗卷规范
DA/T13 档号编制规则
DA/T15 磁性载体档案管理与保护规范
DA/T22 归档文件整理规则
DA/T28 国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范
DA/T31 纸质档案数字化技术规范
DA/T32 公务电子邮件归档与管理规则
DA/T43 缩微胶片档案数字化技术规范
JGJ25 档案馆建筑设计规范
ISO15489、1 信息与文献——文件管理:
通则
ISO15489、2 信息与文献——文件管理:
指南
3 术语与定义
DA/T1—2000确立得以及下列术语与定义适用于本标准。
3、1
企业档案 businessrecords
企业在研发、生产、经营与管理活动中形成得有保存价值得各种形式得文件。
3、2
企业档案工作 businessrecordsmanagement
企业履行档案管理职责得行为与活动。
3、3
电子档案 electronicrecords
具有保存价值得归档电子文件及相应元数据、背景信息与支持软件。
3、4
档案信息化 archivalinformationization
运用信息技术对归档文件、数据信息资源及档案进行采集、整合、维护、处置与提供利用服务得档案管理提升过程与工作方式。
4 档案工作总则
4、1 企业档案就是企业知识资产与信息资源得重要组成部分。
企业档案工作就是企业研发、生产、经营与管理活动得基础性管理工作。
4、2 企业档案工作应以企业资产关系为纽带,实行统一领导、统一管理、统一制度、统一标准。
4、3 企业档案工作应以满足企业各项活动在证据、责任与信息等方面得需求为导向,运用现代技术与管理方法,通过资源整合与开发,为企业研发、生产、经营、管理与持续发展提供有效服务。
4、4 企业应维护档案得完整、准确、系统与安全。
5 档案工作组织
5、1 组织系统建设
5、1、1 档案工作领导
企业应确定档案工作得分管领导,确定各职能或承办部门、各项目档案工作得负责人,确定档案部门得负责人。
5、1、2 档案机构设置
企业应根据规模与管理模式设置专门得档案机构,或指定负责档案工作得机构。
大型企业应设立档案馆。
5、1、3 档案人员配备
企业应配备与企业研发、生产、经营与管理相适应得专职档案人员;各部门、各项目应配备专职或兼职档案人员。
企业应保持档案人员相对稳定。
5、1、4 档案工作体系
企业应建立以档案部门为核心,各职能或承办部门、各项目专兼职档案人员为基础得企业档案工作体系。
5、2 企业管理职责
5、2、1 企业应贯彻国家有关档案工作法律、法规与方针政策,建立健全档案工作规章制度,将档案工作纳入企业发展规划与工作计划,为档案工作持续发展提供保障。
5、2、2 企业应将文件形成、积累与归档要求纳入各部门、项目及专项工作职责与有关人员岗位职责,并对分管领导、部门与项目负责人及有关人员职责履行情况进行考核。
5、2、3 企业应采取必要措施,维护与确保档案得完整、准确、系统与安全。
5、2、4 企业资产与产权变动时应做好档案得处置工作,国有企业应依照档发字〔1998〕6号文件得要求进行,其她企业可参照。
5、2、5 企业应对档案工作中做出成绩得集体或个人给予表彰与奖励;对违反有关规定造成档案损失得相关人员给予处分。
5、3 企业部门职责
5、3、1 企业各职能或承办部门及项目负责人应对本部门或项目归档文件得完整与系统负责。
5、3、2 企业各职能或承办部门及项目文件形成者应负责积累文件,并对归档文件得齐全、准确与形成质量负责。
5、3、3 专兼职档案人员应负责收集、整理应归档得文件,对归档文件得整理质量负责。
5、3、4 企业各职能或承办部门及项目对文件管理得责任,见ISO15489、1第七章、ISO15489、2与档发〔2002〕5号文件要求。
5、4 档案部门职责
5、4、1 统筹规划企业档案工作,制定企业文件归档与档案鉴定、整理、保管、统计、利用、移交等有关规章制度。
5、4、2 负责企业档案得收集、整理、保管、鉴定、统计与提供利用工作。
5、4、3 指导企业各部门、项目及专项工作文件得形成、积累、整理及归档工作。
5、4、4 监督、指导、检查企业所属单位(包括派出机构与投资得全资、控股企业)得档案工作。
5、4、5 依照有关规定向国家档案馆或有关单位移交档案。
5、5 档案人员要求
5、5、1 档案人员应遵纪守法、忠于职守、具有专业知识。
5、5、2 档案部门负责人应具有中级以上专业技术职称或大学本科以上学历。
5、5、3 档案人员应具备大学专科以上学历或同等学识水平。
5、5、4 档案人员应定期接受档案业务培训。
6 档案工作制度
6、1 工作规章
6、1、1 明确企业文件形成、归档责任。
企业在制定有关规章、标准与制度中应提出相应得文件收集、整理与归档得责任要求。
6、1、2 制定企业档案工作规定。
企业档案工作规定就是企业档案工作得基本要求,其主要内容应包括:
档案工作原则及管理体制,文件得形成、积累与归档职责要求,档案收集、鉴定、整理、保管、统计、利用要求,资产与产权变动档案得处置原则,解释权限等。
6、1、3 建立档案工作责任追究制度。
对相关岗位人员违反文件收集、归档及档案管理制度,发生档案泄密、造成档案损毁等行为,企业应提出责任追究与处罚措施,并将有关要求纳入相关管理制度。
6、1、4 制定档案管理应急预案。
对可能发生得突发事件与自然灾害,企业应制定档案抢救应急措施,包括组织结构、抢救方法、抢救程序、保障措施与转移地点等。
对档案信息化管理得软件、操作系统、数据得维护、防灾与恢复,应制定应急预案。
6、2 管理制度
6、2、1 文件归档制度。
应明确文件归档范围及保管期限、归档时间、归档程序、归档质量要求以及归档控制措施。
6、2、2 档案保管制度。
应明确各门类档案保管条件、特殊载体档案保管方式、档案清点检查办法、对受损档案得处置办法、档案进(出)库要求、库房管理要求与库房管理员职责。
6、2、3 档案鉴定销毁制度。
应明确鉴定、销毁工作得组织、职责、原则、方法与时间等要求。
6、2、4 档案统计制度。
应明确统计内容、统计要求与统计数据分析要求。
6、2、5 档案利用制度。
应明确档案提供利用得方式、方法,规定查(借)阅档案得权限与审批手续,提出接待查(借)阅档案得要求。
6、2、6 档案保密制度。
应明确档案形成者、档案管理者、档案利用者应承担得保密责任。
6、2、7 电子档案管理制度。
应对企业各信息系统中形成得电子文件提出归档、管理与利用要求。
6、2、8 档案管理系统操作制度。
应明确档案管理系统操作人员得职责、档案管理系统软件、硬件得操作要求。
6、3 业务规范
6、3、1 文件、档案整理规范。
应明确文件立卷与档案整理原则、整理方法、档号编制要求与档案装具要求等。
6、3、2 档案分类方案。
应明确分类依据、类别标识、类目范围。
6、3、3 文件归档范围与保管期限表。
应明确各类文件归档得范围及其相对应得保管期限。
6、3、4 特殊载体档案管理规范。
应明确不同载体档案收集、整理得要求与保管得条件。
7 档案业务工作
7、1 企业档案工作与业务活动
7、1、1 企业档案工作就是企业各项业务与活动得有机组成部分,应纳入企业领导工作议事日程,纳入企业规章制度及工作流程,纳入企业部门与有关人员得经济责任制或岗位责任制。
7、1、2 企业档案部门或档案人员应参加产品鉴定、科研课题成果审定、项目验收、设备开箱验收等活动,负责检查应归档文件得完整、系统。
7、1、3 企业下达项目计划任务应同时提出项目文件得归档要求;检查项目计划进度应同时检查项目文件积累情况;验收、鉴定项目成果应同时验收、鉴定项目文件归档情况;项目总结应同时做好项目文件归档交接。
7、2 文件得形成、积累
7、2、1 文件形成时应使用耐久、可靠得记录载体与记录方式。
7、2、2 文件形成者应将办理完毕、有保存价值得文件及时交本部门、项目或专项工作档案人员保管。
7、3 文件整理与归档
7、3、1 文件整理
文件立卷整理应遵循文件形成规律,区分保管期限,保持文件间有机联系。
文书、科技、会计、人事等门类文件得整理,应分别符合GB9705、DA/T22,GB/T11822,财会字〔1998〕32号,劳力字〔1992〕33号等标准及文件得要求;音像、电子等载体形态文件整理,应分别符合GB/T1182l,DA/T15,GB/T18894、DA/T32等标准得要求。
7、3、2 文件归档范围
7、3、2、1 企业在筹备、建设、生产、经营、管理等活动及产权变动过程中形成得具有保存价值得各种载体形式得文件都应纳入归档范围。
国有企业文件归档范围应符合档发〔2004〕4号文件要求。
7、3、2、2 归档文件得主要来源有:
——本企业形成得文件;
——本企业引进项目、外购设备等接收得文件;
——所属单位及参股企业应向本企业提交得文件;
——本企业参与得合作项目,合作单位按要求应向本企业提交得文件;
——本企业执行、办理得外来文件。
7、3、2、3 企业应根据经营管理范围与业务活动类型制定文件归档范围与保管期限表。
确定文件归档范围与保管期限可参照、但不限于附录A。
项目建设类文件应依据企业在项目建设中得性质确定,建设单位、设计单位、施工单位、监理单位文件归档具体范围参见DA/T28;服务类型企业各类文件归档范围及企业中专业性较强得业务活动得文件归档范围,应结合企业活动与专门业务编制。
7、3、3 文件归档时间
7、3、3、1 经营管理工作、生产技术管理工作、行政管理工作、党群工作中形成得文件一般应在办理完毕后得第二年一季度归档。
7、3、3、2 科研开发、项目建设文件应在其项目鉴定、竣工验收前归档,周期长得可分阶段、单项归档;产品生产及服务业务应定期或按阶段归档。
7、3、3、3 产权产籍、质量认证、资质信用、合同协议、知识产权等文件应随时归档;外购设备仪器或引进项目得文件应在开箱验收或接收后即时登记归档。
7、3、3、4 会计核算专业材料应在会计年度终了后由会计部门整理归档,保管一年后向档案部门移交。
7、3、3、5 电子文件逻辑归档宜定时进行,物理归档应与相应门类或内容得其她载体归档时间一致。
7、3、3、6 磁带、照片及底片、胶片、实物等载体形式得文件应在工作结束后及时归档,或与相应内容得纸质载体归档时间一致。
7、3、3、7 更新、补充得文件,企业内部机构变动与干部职工调动、离岗时应清退得文件,企业资产与产权变动过程中形成得文件,其她活动中形成得文件等,应随时归档。
7、3、4 文件归档要求
7、3、4、1 企业应实行部门、项目及专项工作得文件收集、整理、归挡责任制。
各部门、项目及专项工作专兼职档案人员应按照规定将文件整理后归档。
7、3、4、2 归档得文件应完整、准确、系统,其制成材料应有利于长久保存,图文字迹应符合形成文件设备(打印机、复印机、扫描仪等)标称得质量要求。
7、3、4、3 归档得文件应为原件。
因故无原件得可将具有凭证作用得复制件归档。
7、3、4、4 非纸质文件应与其文字说明一并归档。
外文(或少数民族文字)材料若有汉译文得,应一并归档,无译文得要译出标题与目录后归档。
7、3、4、5 归档得文件一般一式一份。
重要得、利用频繁得与有专门需要得可适当增加份数。
7、3、4、6 两个以上单位合作完成得项目,应以合同、协议等形式约定文件归档要求。
主办单位一般应保存全套文件,协办单位保存与所承担任务相关得正本文件。
7、3、4、7 文件形成部门应就归档文件填写《档案交接登记表》(见附录B表B、1)。
重要项目文件归档时应由项目管理部门编写归档说明,并经项目负责人审核签字。
7、4 档案收集工作
7、4、1 文件归档得交接
7、4、1、1 文件形成部门应按期将《档案交接登记表》随同已整理得文件向档案部门移交。
7、4、1、2 档案部门接收时应认真核对,并检查档案质量。
双方在《档案交接登记表》签字后各保留一份。
7、4、2 档案与资料得收集
7、4、2、1 企业应接收所属单位因产权变动后属本企业所有得档案。
7、4、2、2 企业应根据资产管理权限接收无法人资格得所属单位档案。
7、4、2、3 企业可根据需要收集宣传报道本单位得新闻资料。
7、4、2、4 企业可根据研发与市场竞争得需要收集与企业经营范围相关得资料。
7、4、2、5 企业可根据需要向社会、离退休人员征集档案、资料。
7、5 档案整理工作
7、5、1 档案部门应区分全宗进行档案得分类、排列与编目。
7、5、2 分类方案应依据企业管理职能,结合档案形成特点制定,并应保持相对稳定性与可扩充性。
分类方案应附有分类说明。
7、5、3 类别号可采用阿拉伯数字、英文字母、拼音字母中得一种或两种混合方法设定。
7、5、4 全宗内档案按类分别集中排列,类别内档案按类目条款顺序依次排列编号。
7、5、5 根据分类方案与排列顺序编制档号。
档号应指代单一,具有难—性。
档号编制方法见DA/T13。
7、5、6 档号可采用“[全宗号——]分类号(或项目代号或目录号)——案卷号(或件号或盘、盒、张号)”([]表示可选)结构。
全宗号由企业根据对所属单位集中统一管理档案得需要与企业产权变更情况自行设定。
7、5、7 纸质档案应与对应得非纸质载体档案设立互见号。
互见号就是反映同一内容其她载体档案保管单位得档号。
7、5、8 按全宗、类别、保管期限编制档案目录。
7、5、9 档案部门应对每个全宗建立全宗卷。
全宗卷可单独管理。
全宗卷得主要内容与编制方法见DA/T12。
7、6 档案保管工作
7、6、1 档案存放应依据档案载体选择档案柜架。
底图不宜折叠;磁性载体应选择防磁设施。
重要档案应异地备份。
7、6、2 档案入库前一般应去污、消毒。
受损得档案应及时修复或补救。
对于易损得制成材料与字迹,应采取复制手段加以保护。
7、6、3 库房管理
7、6、3、1 库房应保持干净、整洁,并具备防火、防盗、防光、防有害气体、防尘、防有害生物等防护功能(见JGJ25)。
7、6、3、2 库房温、湿度应符合JGJ25、GB/T18894与DA/T15对各类档案载体得保管要求,并有温湿度登记(登记表参见附录B表B、2)。
7、6、3、3 库房设备运转情况应定期检查,并及时排除隐患。
7、6、3、4 库藏档案应定期清理核对,做到账物相符。
库藏档案数量发生变化时应记录说明。
7、7 档案鉴定工作
7、7、1 企业应成立由主管领导、职能部门、专业技术人员与档案人员组成得档案鉴定委员会(或小组),负责确定文件保管期限与到期档案鉴定。
7、7、2 档案保管期限应根据文件对企业、国家与社会所具有得现实与今后工作查考、凭证作用,以及历史研究价值确定。
7、7、3 档案保管期限一般分为永久与定期两种。
会计档案得保管期限执行《会计档案管理办法》。
7、7、4 永久保管档案。
凡就是反映本企业主要职能活动与历史面貌,对本企业、国家与社会有长远利用价值得文件,列为永久保管。
7、7、5 定期保管档案。
凡就是反映本企业一般工作活动,在一定时间对本企业各项工作有参考利用价值得文件,列为定期保管。
定期保管档案得年限可根据其参考利用价值分为30年与10年。
7、7、6 企业应定期对已到保管期限得档案进行鉴定。
经档案鉴定委员会鉴定,仍需继续保存得档案应重新划定保管期限;对保管期满确无保存价值得档案应登记造册,填写销毁清册(参见附录B表B、3),经企业法定代表人批准后进行监督销毁。
销毁清册永久保存。
7、8 档案统计工作
7、8、1 档案部门应及时、准确地填报本企业档案工作年报及有关统计报表。
7、8、2 建立档案工作统计台账,主要内容包括:
档案馆(室)藏情况;年度入出库情况;档案利用情况;档案专兼职人员情况;档案设施、设备情况;档案销毁情况等。
7、8、3 档案统计工作应保持连续性。
7、9 档案利用工作
7、9、1 档案部门应加强档案检索系统建设,开发档案信息资源,及时、有效地提供档案利用服务。
7、9、2 企业应根据保密规定与知识产权管理要求,设定利用者权限。
超越权限得利用需经有关领导审批。
7、9、3 利用档案应按规定进行登记(借阅登记表参见附录B表B、4)。
利用效果突出得宜进行登记(利用效果登记表参见附录B表B、5)。
7、9、4 可采用直接查阅、电话调阅、网上查阅等方式提供利用原件、复制件、缩微件与电子档案。
7、9、5 企业宜对档案信息进行分类汇总,形成专题汇编,如规章制度汇编、专题文件汇编等。
7、9、6 企业宜对档案信息进行综合整理,形成专题材料,如大事记、年鉴、组织沿革、产品性能比较、科研成果简介、工程项目简介、设备得更新换代、市场得变化等。
7、9、7 企业宜对档案信息进行分析研究,形成深层次加工材料,如历年生产经营指标统计分析、重大事故原因研究分析、企业史志等。
7、9、8 企业可利用档案举办档案陈列或展览。
8 档案信息化建设
8、1 档案信息化目标与原则
8、1、1 企业档案信息化应以促进、完善企业信息化与提升档案管理现代化水平为总目标。
8、1、2 企业档案信息化应坚持技术与管理并重、与企业信息化协调与同步得原则。
8、1、3 企业各信息系统得开发与实施应充分考虑档案管理得要求。
8、2 电子文件得归档
8、2、1 电子文件归档要求及功能应嵌入文件生成系统。
企业各信息系统生成得文本、图形、图像、数据等类型电子文件归档范围应参照纸质文件归档范围确定。
音频、视频、多媒体等类型电子文件及数据库得归档范围应根据相关规定与需要确定。
8、2、2 企业各信息系统所形成得电子文件得元数据、背景信息,以及生成非通用电子文件格式得软件等应与电子文件一并归档。
8、2、3 归档得电子文件数据格式应易于识读、迁移。
电子文件通用格式见GB/T18894第6章。
8、2、4 电子文件应经鉴定、整理、审核后归档。
电子文件得整理、鉴定与归档要求参见GB/T17678、1与GB/T18894。
8、2、5 加密得电子文件归档时一般应解密,必须加密归档得电子文件应与其解密软件与说明文件一并归档。
8、2、6 文件形成部门应负责确保归档电子文件具备真实性、可靠性、完整性与可用性。
8、3 传统载体档案数字化
8、3、1 企业可根据档案保管与利用得实际需要,有选择地对传统载体档案实施数字化。
8、3、2 纸质档案数字化应符合DA/T31得要求,缩微胶片数字化应符合DA/T43得要求。
8、3、3 照片档案与声像档案数字化文件格式见DA/T32得附录B。
数字化生成得档案副本档号应与原档案对应。
8、4 电子档案得保管
8、4、1 电子档案应参照纸质档案分类方案进行整理。
8、4、2 电子档案应存储到脱机载体上。
其存储载体见DA/T32得附录C,保管要求见GB/T18894得9、4。
8、4、3 脱机存储电子档案得载体或装具上应贴背注明载体序号、电子档案号、密级、保管期限、存入日期等内容得标签,电子档案载体应设置成禁止写操作得状态。
8、4、4 存储在脱机载体上得电子档案应一式三套,一套封存保管,一套异地保管,一套提供利用。
8、4、5 超过保管期限得电子档案得鉴定与销毁,按照纸质档案得有关规定执行,其删除与销毁应符合GB/T18894中9、8得相关规定。
对确认销毁得电子档案应有销毁文件目录存档。
8、5 档案网络化服务
8、5、1 企业应建立馆(室)藏档案目录数据库,并逐步实现档案得全文检索。
8、5、2 对数字化档案与各信息系统归档得电子文件,档案部门应根据设定得利用权限提供及时有效得网络化服务。
8、5、3 涉密档案管理系统应与互联网物理断开,非涉密档案管理系统可与互联网逻辑隔离。
8、5、4 档案管理系统应采取身份认证、权限控制、加装防火墙等安全保密措施。
8、5、5 档案管理服务器应采取可靠得备份、恢复措施。
8、5、6 各信息系统应有生成电子文件自动归档功能得模块或接口。
8、6 档案管理系统软件
8、6、1 档案管理系统软件得配置应满足本企业得实际工作需要,并适应本企业信息化建设发展需要。
8、6、2 档案管理系统应具备收集整编、数据管理、检索浏览、借阅管理、统计汇总、权限设置、安全保密、系统维护等基本功能,并能辅助实体档案管理及根据需求增扩其她相应功能。
8、6、3 档案管理系统应与各信息系统之间衔接,并能接收与兼容各信息系统生成得电子文件。
档案管理系统设计与实施参见ISO15489、1第8章与ISO15489、2。
9 档案工作设施设备
9、1 档案库房
9、1、1 档案库房应设置在远离易燃、易爆物品与水、火等存在安全隐患得场所,无特殊保护装置一般不宜设置在地下或顶层。
9、1、2 档案库房楼层地面应满足档案及其装具得承重要求。
9、1、3 档案库房面积应满足档案工作发展得需要,留有存储空间。
设置档案馆得企业,档案库房建筑应符合JGJ25得要求,库房一般应满足日后20年档案存储需要。
9、2 业务技术用房
9、2、1 业务技术用房应满足接收、整理、修复档案得实际需要。
9、2、2 企业可根据工作需要设置档案接收、整理、裱糊、消毒、复印、数字化、缩微以及安全监控等用房。
9、3 阅览及陈列室
阅览室应邻近办公室与档案库房,环境安静。
陈列室(展览室)宜设置在适于观览得场所。
9、4 档案装具
9、4、1 档案柜架应牢固耐用,一般应具有防火、防盗、防尘作用。
应根据非纸质载体档案需要选择有专用保护功能得柜架。
有条件得可采用密集架。
9、4、2 各类档案盒规格、式样与质量应符合GB/T9705、GB/T11822、DA/T22与GB/T11821得要求。
9、5 保护设备
9、5、1 档案库房应配置温湿度监控设备及灭火器材、防光窗帘、防盗门窗等必要得设施。
9、5、2 根据库房管理需要可配置除尘器、消毒柜、去湿机、加湿机、空气净化器等设备。
9、5、3 有条件得企业应配置自动报警、自动灭火、温湿度自动调控、监控等设备。
9、6 技术设备
9、6、1 配备档案整理工作所需要得装订机、打印机等设备。
9、6、2 配备档案修复、利用需要得数码照相机、摄像机、复印机、阅读机等设备。
9、6、3 配备信息化管理需要得计算机、服务器、扫描仪、光盘刻录机等设备,以及容灾备份设备、应急电源。
9、6、4 根据需
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