ISO45001外部审核计划+检查表+审核记录.docx
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ISO45001外部审核计划+检查表+审核记录
管理体系审核计划版本号:
编号:
*■职业健康□认证(2nd)■第1次监督□再认证□扩大专业代码:
S:
14.01.03;
一、受审核方名称:
*有限公司
地址/邮编:
*/523627
联系人:
*电话:
0769-*传真:
0769-*Email:
*
二、审核目的:
通过对相关管理体系的审核,
█确定组织管理体系与审核准则(见下文)的符合性;
█确定管理体系确保组织满足适用的法律、法规及合同要求的能力;
█确定管理体系在确保组织可以合理预期实现其规定目标方面的有效性;
□确定能源绩效的改进/持续改进是否已得到证实(仅EnMS适用);
□再认证时,确认管理体系作为一个整体的符合性与有效性,以及与认证范围的持续相关性和适宜性;
█适用时,识别管理体系的潜在改进区域;
从而决定:
□是否推荐颁发证书;□是否推荐换发证书;█是否推荐继续保持证书;□是否推荐恢复证书;
□变更部份是否推荐颁发证书(□扩大部份□其他变更,说明:
);□其他:
三、审核范围:
█职业健康:
*
四、审核准则:
□GB/T19001-2016/ISO9001:
2015标准;█GB/T45001-2020/ISO45001:
2018标准
■体系文件及相关的合同;有关的强制性法令、法规和技术规范等;
五、审核组成员:
体系
审核组
姓名/组别
注册证书号
专业能力
电话
备注
六、审核日期:
2021年6月21日(具体安排附后)
组长拟制:
*专业会签:
*日期:
2021/6/17
审核方案管理人:
______________日期:
________________
受审核方确认:
______________日期:
________________
注:
1.审核组申明:
a).未经书面许可,不向任何第三方披露受审核方的信息(法律规定除外);
b).全体成员及其所在单位现时及过去两年内与受审核方没有任何足以影响到审核公正性的关系,如:
雇佣、分包、从属、咨询等。
2.请最高管理者及与管理体系相关的职能部门负责人参加首、末次会议,陪同人员列席会议(若总经理和管理者代表不能参加,请及早联系审核组长以确定是否另择审核时间);首、末次会议由审核组长主持。
3.如果审核期间产品和服务的提供过程不能正常实施,请及早联系审核组长更改审核时间。
4.证书及标志的使用、认证规则遵守情况,国家质量/环境/职业健康安全抽查情况、食品安全及许可情况,上次审核不符合项验证(包括到各相关场所抽样确认是否存在严重不符合),顾客/相关方投诉处理等在年度监督及再认证时将被审核:
再认证审核时,应关注绩效评价报告中的薄弱环节。
5.本计划可能根据现场情况进行调整,下述内容可能在审核(相关部门/职能/区域/活动/产品/服务)过程中涉及:
QMS(2015版):
6.1,7.1.6,7.5,5.1.2,6.2.1,5.3,7.4,9.1.1,9.1.3,10.1。
QMS(2008版):
4.2.1,4.2.3,4.2.4,5.2,5.4.1,5.5.1,5.5.3,8.2.3,8.4,8.5.1。
EMS(2015版):
5.3,6.1.1,7.1,7.2,7.3,7.4,7.5,9.1.1,10.1。
EMS(2004版):
4.4.1,4.4.2,4.4.3,4.4.4,4.4.5,4.5.1,4.5.3。
OHSMS(2018版):
5.3,6.1.1,7.1,7.2,7.3,7.4,7.5,9.1.1,10.1。
FSMS/HACCP:
职责,沟通,顾客投诉,产品安全性验证(适用时)。
EnMS:
4.3,4.4.2,4.5.2,4.5.3,4.5.4,4.6.5。
6.对/的删减合理性将在相关阶段审核。
7.自2020年6月24日至2021年6月21日期间的体系运行证据将被抽样审核。
8.主管各部门副总经理/总工程师/总经理助理的工作将在相关部门审核时涉及。
9.请为各组分别准备一套管理体系文件和配备陪同人员(应为非受审核部门人员,可分时段安排)。
10.食品安全管理体系申请企业请准备一台数码照相机,作为拍摄审核员在企业进行现场审核工作照片、上传国家认监委食品安全新的发证系统之用;
11.经相关监管部门认可,在工程建设施工领域GB/T50430-2007覆盖了GB/T19001-2008的全部要求,故在本计划中描述质量管理体系重点审核过程/条款时仅标注GB/T50430-2007要求。
此两标准的条款对照,可参照UCC关于GB/T50430-2007的相关认证方案。
12.如遇不可抗力因素(如交通拥堵等)导致审核不能如期开始,则当日审核时间顺延;
13.组长联系电话:
*。
审核日程安排:
2021/6/21
时间
受审核部门/区域/活动
重点审核内容
审核组
主要职能/过程
ISO45001:
2018
09:
00-09:
30
首次会议
ABC
09:
30-16:
30
管理层
管理代表
职业健康安全
事务代表
内部审核管理/管理评审管理/风险与机遇管理/组织环境与相关方期望与需求管理等过程
1范围/4.1理解组织及其环境/4.2理解相关方的需求和期望/4.3确定职业健康安全管理体系的范围/4.4职业健康安全管理体系/5.1领导作用和承诺/5.2职业健康安全方针/5.3组织的岗位、职责和权限/5.4参与和协商/6.1.1应对风险与机遇的措施/6.1.4措施的策划/6.2职业健康安全目标及其实现的策划/7.1资源/7.4信息交流/9.1.1总则/9.2内部审核/9.3管理评审/10.1总则/10.2不合格和纠正措施/10.3持续改进/资质核查
C
财务中心
危险源识别/运行控制/风险控制
/6.1.1应对风险与机遇的措施/6.1.2危险源/8.1.1总则/8.1.2消除危险源和降低OHS风险/8.1.3变更管理
品质中心
危险源识别/运行控制/风险控制/文件化信息
/6.1.1应对风险与机遇的措施/6.1.2危险源/8.1.1总则/8.1.2消除危险源和降低OHS风险/8.1.3变更管理/7.5形成文件化的信息
技术中心
危险源识别/运行控制/风险控制
/6.1.1应对风险与机遇的措施/6.1.2危险源/8.1.1总则/8.1.2消除危险源和降低OHS风险/8.1.3变更管理
B
销售中心
危险源识别/运行控制/风险控制
/6.1.1应对风险与机遇的措施/6.1.2危险源/8.1.1总则/8.1.2消除危险源和降低OHS风险/8.1.3变更管理
技术中心(采购部)/生产中心(物管部)
危险源识别/运行控制/应急准备和响应管理/风险控制
/6.1.1应对风险与机遇的措施/6.1.2危险源/8.1.1总则/8.1.2消除危险源和降低OHS风险/8.1.3变更管理/8.1.4采购/8.2应急准备和响应
人力资源部/安全代表
人力资源管理/组织知识管理/信息交流管理/法律法规与其它要求识别与合规性评价管理/危险源识别/运行控制
7.2能力/7.3意识/7.4信息交流/6.1.1应对风险与机遇的措施/6.1.2危险源/6.1.3/合规义务/6.1.4措施的策划/6.2达成策划职业健康安全目标/8.1.1总则/8.1.2消除危险源和降低OHS风险/8.1.3变更管理/8.1.4采购/8.2应急准备和响应/9.1监视、测量、分析和评价/9.1.2合规性评价/10.2不合格和纠正措施
A
生产中心
危险源识别/运行控制/应急准备和响应管理/风险控制
/6.1.1应对风险与机遇的措施/6.1.2危险源/8.1.1总则/8.1.2消除危险源和降低OHS风险/8.1.3变更管理/8.2应急准备和响应
12:
00-12:
30
午餐/午休
16:
30-17:
30
审核组内部沟通/与受审核方沟通/末次会议
ABC
财务中心
S6.1.2
S8.1.1
S8.1.2
S8.1.3
S6.1.1
危险源
总则、消除危险源和降低OHS风险
变更管理
应对风险和
机遇的措施
组织编制了《危险源辨识与风险评价控制程序》HH-HS-033,并按规定执行。
查:
(危险源识别与风险评价表),提供本部门OHSAS危险源辨识
评价表;各区域消防器材配备不齐全、电的消耗、电脑辐射、灯管、风扇、空调悬挂不稳坠落,导致砸伤人、线路老化、短路、导致人员伤亡、财产损失等危险性素。
编制:
黄雪婷审核:
米有青批准:
聂杰勇
查:
(重大危险源清单)HR-FM-78,高温作业中暑、工作场所职业病危害、潜在的火灾、爆炸、噪音、废气的产生;各类电器/机械设备的短路起火、火灾、电梯困人、电线老化、触电、机械伤害等;
编制:
黄雪婷审核:
米有青批准:
聂杰勇
均制定了相应的控制措施,通过建立管理方案、运行控制、应急响应等方法进行控制。
组织建立了《电气安全管理程序》HH-HS-004,《职业病危害风险管理程序》HH-HS-006,,明确了相关的要求,并规定了相关的作业准则。
1、财务中心办公室区域设有消防栓、灭火器,并定期检查,最近一次点检:
2021-6-15,点检人:
张小朗,品质中心人员参与了公司2020年11月27号进行的消防演练及2021-06-11日防化学品泄漏演练,通过演练提高了大家的消防、化学品泄漏安全意识,基本符合组织要求。
消除危险源和降低OH&S风险的措施:
在危险源识别与风险管制文件里都有规定,措施包括消除、培训、个人防护等。
变更管理:
包括新产品、服务、过程变更、法规变更、知技术的变更都已经规定在运行控制程序里,得到实施。
2、查:
费用投入统计表
职业病体检:
60000元
建筑消防设施检测报告:
25000元
职业危害因素年度检查:
16000元
零星废水转移:
20000元
防雷检测:
7000元
危险转移:
16000元
消防检测/维保:
14000元
电梯年度检测:
10000元
消防中控室人员培训投入;15000元
资金投入较为充足。
组织编制了《组织风险管理程序》HH-HS-025,对组织内外的风险和机遇进行了策划,与总经理进行沟通:
1、组织期望通过建立环安管理体系提高其管理水平,保证其在质量和管理水平保持在本地区内的领先位置;
2、组织确定了组织的风险主要包括:
输入性传染病、水灾、水浸、员工宿舍、建筑物发生火灾、群体性食物中毒、重大工伤事故、人文环境风险(相关方)、政策环境风险、经济环境风险、废气、废渣(废弃物)不达标排放引起超标风险、水、声不达标排放引起超标风险、化学危险品泄漏、法规更新未及时收集,导致不符合最新标准要求、突发状况发生如地震、火灾爆炸等,员工疏散不及时存在的安全隐患、垃圾分类及处置错误等;
3、组织通过以下方式确保风险得到控制,机遇得到把握:
A.按《组织风险管理程序》的要求分等级予以执行管控措施;
B、按《应急准备与响应管理程序》实施管控预案,遵守相关法规,规避违法风险;
4、组织通过管理评审和日常运行控制对存在风险制定的措施的有效性进行评价。
经过评价发现以上风险和机遇基本得到评价和把握;
基本满足要求;
管理层S4.1
S4.2
S4.3/1
S4.4
S5.1
S5.2
S5.3
S5.4
S6.1.1
S6.1.4
S6.2
S7.1
S7.4
S9.1.1
S9.2
S9.3
S10.1
S10.2
S10.3
理解组织及其环境
理解相关方的需求和期望
确定管理体系的范围
管理体系及其过程
领导作用和承诺
方针
组织的岗位、职责和权限
参与和协商
应对风险和机遇
的措施措施的策划
职业健康安全目标及其实现的策划
资源
沟通、信息交流
分析、监视、测量和评价
内部审核
管理评审
改进-总则
不合格与纠正措施;持续改进
资质核查
组织编制了《组织环境及相关方管理程序》HH-HS-024,对组织的内外部环境进行了策划;
1、与总经理及部门主管交谈,组织现在处于:
*/523627,电子产品用硅胶(硅橡胶)制品的生产和销售服务及相关管理活动,技术和质量在当地行业内处于领先位置,产品质量保持良好,组织内员工均为当地附近员工,比较稳定;组织客户稳定,货款结算及时;环境安全法律法规暂无明显变化;
2、总经理立志要成为本地区的优秀企业,人力资源充足,人员知识及能力良好;
3、组织通过参加商会,与客户经常保持沟通、内部会议的形式保持内外部沟通。
4、组织提供了2021年相关方需求和期望识别表,列出了可能影响公司战略决策及环境安全管理体系预期结果的外部和内部因素,包括国际、国内、地区和本地的各种法律法规、技术、竞争对手、市场变动和价格、文化、社会和经济因素、企业的价值观、文化、知识和以往绩效等相关因素,包括需要考虑的有利和不利因素或条件。
5、公司通过实施、策划应对风险和机遇和措施,明确了环境分析的职责,相应的准则,通过适宜的方法对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审,确保充分识别分险,消除风险,降低或减缓分险,充分利用可能的发展机遇,确保实现企业效益和质量、环境管理体系预期结果。
组织能充分理解组织所处的内外部环境,基本满足要求;
与最高管者及各部门主管进行沟通:
1、组织通过对自身全面了解,确定其相关方为:
客户、政府机关、内部员工、供应商、外包商、当地居民;相关方识别充分;
2、查组织的资质证书:
提供三证合一营业执照:
有效;基本满足要求;
3、与总经理进行沟通:
平时组织内工商、消防检查合格;暂未发现有抽查不合格情况发生;
4、组织产品质量保持良好,均按照客户要求进行控制,暂无客户投诉和不合格发生情况,消防环保抽查合格等。
基本满足相关方的需求和期望;
与最高管理者机各部门进行沟通:
1、组织确定环境、职业健康和安全管理体系范围时考虑了组织的生
产过程以及支持质量管理体系运行的支持性过程;
2、组织管理手册对组织的职业健康和安全管理体系范围进行了确认:
OHSMS:
电子产品用硅胶(硅橡胶)制品的生产和销售服务及相关管理活动,
3、现场与总经理沟通并巡视现场:
确定组织的环境、职业健康和安全管理体系范围无变化,基本适宜;
4、组织地址无变化:
*/523627,
现场观察,基本相符;
与总经理及体系部主管进行沟通:
1、确定环安管理体系的过程包括:
环境因素、危险源管理过程、合规性识别评价过程、人力资源管理过程、监测资源管理过程、改进过程、体系建立过程、目标指标管理、应急准备与响应过程;
体系过程的建立考虑了组织产品的实际情况、内外部环境、和相关方的需要;
2、现场查看组织的管理手册、程序文件、作业指导书等文件,组织确定质量管理体系范围及其过程中考虑了标准的4.1和4.2的内容;环境、职业健康安全要求的程序文件若干,满足ISO45001:
2018要求。
3、组织建立并保持了管理手册、程序文件、作业指导书、记录等支持环安管理体系运行的成文信息,并对各个过程的相互作用和相互关系进行了描述。
4、应对所确定的风险和机遇。
5、评价这些过程绩效和有效性,识别更新的需求,实施所需的变更,以确保实现这些预期结果。
根据标准要求,结合公司实际需要,公司根据生产和服务过程控制要求,制定相应的程序文件、管理规范、工业文件、操作规范等体系文件,支持环境、职业健康和安全管理体系各过程运行,基本满足体系运行要求;
与总经理进行沟通,组织通过以下活动提供承诺证据:
1、制定了环安方针和环安目标;
2、定期实施了管理评审;
3、提供了适宜的资源;
4、就满足客户及法规要求在内部进行了沟通。
5、将公司环安管理体系要求融入公司的业务过程。
6、促进管理者在体系策划、运行过程中使用过程方法和基于风险的思维。
7、实施各项业务过程、实现公司目标和环安管理体系预期的结果。
8、推动改进。
现场查看以上活动,均能提供进行实施的证据;
总经理的领导作用得到充分的体系,承诺的到实施;
基本满足环安管理体系要求;
与总经理进行沟通,组织有确定其管理方针,并在管理手册中加以描述:
安全方针:
、绿色环保、健康安全、以人为本、回馈社会、风险预防、持续改进。
遵守相关适用的环境法律、法规及其他要求。
加强化学品管理,降低或避免废水、废气、噪声及固体废弃物等对环境的影响,坚持达标排放及有效处理。
节能降耗,加强污染物排放的过程控制;强化废弃物管理,努力实现再生利用。
激励员工提高环境意识,掌握环境保护的知识与技能。
组织通过文件的方式发布了组织的方针;
现场观察及与各部门负责人沟通:
组织的方针在各个部门内得到理解;有效性的承诺,为目标的制定和评审提供了框架,以文件发放的形式在企业内部进行沟通,在管理评审中对方针的适宜性进行了评审,基本适宜。
组织方针与企业的宗旨基本适宜,提出了满足要求和持续改进体系。
与总经理进行沟通:
组织的岗位设置通过文件形式发布;
组织建立了组织架构图、职能分配表,明确了各职能部门的职责和权限,并在内部实施沟通;组织的岗位设置满足日常生产和体系运行要求;
与品质中心负责人进行沟通,基本了解其在组织内的权限和职责;
总经理任命公司冯建恒为管理者代表,
管理者代表/员工事务代表能对照管理手册回答本人职责权限,了解其在组织内部的作用;
现场见到管理手册中有管理者代表/员工事务代表的任命书。
基本符合要求;
与负责人进行沟通,组织通过管理手册对沟通进行策划:
确定了沟通的时机、沟通的方式、沟通的内容等;
组织就职业健康安全管理体系的有效性通过相关会议、通知、文件、公告、邮件、培训等进行内部沟通。
通过电话、邮件、顾客满意度调查等方式进行相关方沟通;
通过现场观察组织的职业健康安全管理体系运行情况发现:
组织内外部沟通顺畅;基本满足要求;
组织编制了《组织风险管理程序》HH-HS-025,对组织内外的风险和机遇进行了策划,与总经理进行沟通:
1、组织期望通过建立环安管理体系提高其管理水平,保证其在质量和管理水平保持在本地区内的领先位置;
2、组织确定了组织的风险主要包括:
输入性传染病、水灾、水浸、员工宿舍、建筑物发生火灾、群体性食物中毒、重大工伤事故、人文环境风险(相关方)、政策环境风险、经济环境风险、废气、废渣(废弃物)不达标排放引起超标风险、水、声不达标排放引起超标风险、化学危险品泄漏、法规更新未及时收集,导致不符合最新标准要求、突发状况发生如地震、火灾爆炸等,员工疏散不及时存在的安全隐患、垃圾分类及处置错误等;
3、组织通过以下方式确保风险得到控制,机遇得到把握:
A、按《风险管理程序》的要求分等级予以执行管控措施;
B、按《应急准备与响应控制运行程序》实施管控预案,遵守相关法规,规避违法风险;
4、组织通过管理评审和日常运行控制对存在风险制定的措施的有效性进行评价。
经过评价发现以上风险和机遇基本得到评价和把握;
基本满足要求;
与总经理和管理者代表进行沟通:
1、组织通过管理手册和部门实际运行情况对环境、职业健康安全目
标的策划:
2、组织总目标及分解目标:
共5项,详见附件;查环境、职业健康安全目标统计表,各个部门目标得到实现;
3、环境、职业健康安全目标的开展体现了组织的基本情况;各个部门的环境、职业健康安全目标实施情况具体见各个部门的审核记录;
4、与各部门沟通,查看管理评审记录,环境、职业健康安全目标绩效得到有效实施;基本符合要求;
组织提供了按环安管理体系过程实现所需配置了适宜的资源,其中人力资源包括(叉车、电工等特种作业人员、管理员等),生产设备(开炼机、硫化成型机、喷涂机、镭雕机、移印机等)测量设备(膜厚计、硬度计、2.5次元、三次元、拉拔力计、卡尺、千分尺、耐磨测试机、盐雾试验机等)、生产车间、办公室、仓库等;组员配置基本满足组织的环境、职业健康安全体系运行和组织日常生产和生活需要;基本满足要求;
组织编制了《信息交流及沟通管理程序》HH-HS-035,与总经理进行沟通,组织通过管理手册对沟通进行策划:
确定了沟通的时机、沟通的方式、沟通的内容等;
组织就环境、职业健康安全管理体系的有效性通过相关会议、通知、文件、公告、邮件、培训等进行内部沟通。
通过电话、邮件、顾客满意度调查等方式进行相关方沟通;
通过现场观察组织的环境、职业健康安全管理体系运行情况发现:
组织内外部沟通顺畅;基本满足要求;
查:
保安房:
致访客书。
采购部:
环安协议。
对于相关方的管理符合
组织策划实施以下监视和测量活动:
1、对环安结果进行检验或监视(水气声渣报告、职业病体检报告)
2、方针、目标的测量;
3、内部审核;监视、测量方法按法规的要求执行;
4、统计技术的应用方法和程度采用简单记录表格进行统计分析。
5、组织通过内审和管理评审的方式对以上分析和评价进行监视,确保以上分析和测量的有效性。
6、何时应实施监视和测量。
7、何时应对监视和测量的结果进行评价;基本符合要求;
组织建立并保持了《内部审核管理程序》HH-HS-027,基本符合标准要求,文件规定内部质量审核活动每年实施1次,必要时可增加内部审核活动次数。
最近一次内审于2021年4月20日、进行了职业健康管理体系内审,编制了(2021年度内部审核实施计划)DCC-FM-01,编制:
唐云鹤批准;钟日文;明确了审核目的、审核依据、审核范围;审核组长:
钟日文,组员:
第一组:
唐云鹤、谢军、第二组:
黄雪婷、童书丽,第三组:
朱伟贞、张高帆等,经培训考核合格。
编制了内审检查表,
查:
人力资源部审核内容:
S:
5.4、6.1.2、6.1.3、6.2。
2、7.2、7.3、7.4、8.1、8.1.2、8.1.3、8.2、9.1、9.2、10等,审核员:
朱伟贞、张高帆;
查:
PMC部审核内容:
S:
6.1.2、6.2、6.2.1、6.2.2、8.1、8.2等,审核员:
黄雪婷、童书丽,采用交叉审核,体现了审核的独立性、客观性和公正性。
内审表和审核计划体系了组织的此次内审覆盖了标准的所有条款和组织的所有部门。
基本符合要求。
编制了(内部审核总结报告)DCC-FM-22,编制:
唐云鹤,审核:
钟日文,批准;梁家宝,本次审核共发现:
环安体3项不符合,涉及部门:
人力资源部、注塑成型部、物管部,涉及不符合条款:
7.2、8.2等,编制了内审不符合项报告,对不符合项进行了原因分析,并采取了相应的措施,措施基本有效,2020-04-27日关闭。
内审结论:
1、我司现有的职业健康安全管理体系是充分的、适宜的核有效的,
考虑和识别了风险因素,满足法律法规的要求。
2、过程相关的管理目标指标均按策划要求,得到了实现,目标实现
结果符合体系运行的要求,
3、各部门以及相关内部审核人员,按既定流程,内部审核过程公平公正。
基本符合要求。
组织编制了《管理评审程序》HH-HS-028,对管理评审活动进行
了策划和规定;组织规定管理评审活动每年实施1次,必要时可增加管理评审活动次数,最近一次管理评审活动于2021年4月29日实施安全体系管理评审,有编制管理评审计划,编制:
唐云鹤,批准;曾建林,参加人员:
管代、各部门主管,评审内容:
以往管理评审所采取措施的实施情况、职业健安全
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- ISO45001 外部 审核 计划 检查表 记录