台湾省基金从业资格不动产投资考试题.docx
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台湾省基金从业资格不动产投资考试题
台湾省2015年基金从业资格:
不动产投资考试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、在基金份额发售的____日前,基金管理人将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。
A:
1B:
2C:
3D:
4
2、根据《证券投资基金法》,基金份额持有人大会应当有代表__以上基金份额的持有人参加,方可召开。
A.1/3B.1/2C.2/3D.3/4
3、____是指通过发售基金份额,将众多投资者的资金集中起来,形成独立财产,由基金托管人托管、基金管理人管理,以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A:
股权投资基金B:
证券投资基金C:
开放式基金D:
封闭式基金
4、下列关于备兑权证的表述,正确的有__。
A.备兑权证通常会增加股份公司的股本B.备兑权证通常不会增加股份公司的股本C.备兑权证所认兑的股票是新发行的股票D.备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票
5、基金性质的机构投资者包括__。
A.证券投资基金B.社保基金C.法人基金D.社会公益基金
6、我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以____估值。
A:
平均价B:
成本价C:
开盘价D:
收盘价
7、对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。
A.前台业务系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统
8、《证券投资基金运作管理办法》于____年6月29日由中国证监会颁布,于同年7月1日起实施。
A:
2003B:
2004C:
2005D:
2006
9、通过分析__,可以看出股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。
A.平均收益率B.平均市值C.平均市净率D.平均市盈率
10、下列关于我国封闭式基金交易规则的说法,正确的有__。
A.封闭式基金的交易时间为每周一至周五,每天9:
30~11:
30、13:
00~15:
00,法定公众节假日除外B.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则C.买入与卖出封闭式基金份额,申报数量应当为100份或其整数倍D.沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制
11、基金平均收益率的两种计算方法中,算术平均收益率__几何平均收益率。
A.小于等于B.大于等于C.小于D.大于
12、下列基金份额净值的公式表示正确的是__。
A.基金份额净值=基金资产总值/基金总份额B.基金份额净值=基金负债/基金总份额C.基金份额净值=基金资产总值-基金负债D.基金份额净值=基金资产净值/基金总份额
13、在银行间债券市场中,人民币债券交易的交易方式有__。
A.期权交易B.回购交易C.现券买卖D.信用交易
14、下列职权中,应该由董事会行使的是____A:
主持公司的生产经营管理工作B:
决定公司内部管理机构的设置C:
修改公司章程D:
制定公司的具体规章
15、关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法,正确的是__。
A.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告,应于节假日结束后的第一个自然日披露B.开放日的收益公告,应在当日进行披露C.开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率,以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率
16、《证券投资基金销售管理办法》规定,商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事__年以上基金业务或者__年以上证券、金融业务的工作经历。
A.2;4B.3;5C.3;4D.2;5
17、____,中国证券业协会基金公会成立。
A:
2000年8月B:
2001年8月C:
2002年8月D:
2003年8月
18、目前,我国的基金主要投资于__等。
A.国债B.企业债券C.权证D.货币市场工具
19、资产证券化是以特定的__为基础发行证券。
A.资产池B.投资组合C.偿债资产D.债务池
20、__需直接从基金财产中列支。
A.申购费B.赎回费C.基金转换费D.基金管理费
21、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。
A.基金份额登记B.基金份额存管C.基金资金交收D.基金资金清算
22、下列不属于基金利润来源的是__。
A.存款利息收入B.发放贷款利息收入C.投资收益D.公允价值上升带来的收益
23、下列关于股票、债券、基金风险收益的描述,正确的有__。
A.普通股的收益要小于基金B.股票的收益是不确定的C.证券投资基金的收益要高于债券D.基金投资的风险大于债券
24、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制C.具备基金销售费率的监控机制D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
25、以下不属于基金基本信息和数据主要来源的是__。
A.基金的法律文件B.基金的定期报告C.基金的临时公告D.媒体的新闻报道
26、自律性组织包括__。
A.证券交易所B.证券公司C.证监会D.证券业协会
27、下列属于中国证监会职责的有__。
A.制定有关证券市场监督管理的规章和规则,依法行使审批或者批准权B.公布证券交易行情C.对证券市场信息披露情况进行监督检查D.制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施
28、下列关于基金销售流程的说法,不正确的是__。
A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议
29、基金销售机构内部控制应履行__原则。
A.健全性B.有效性C.独立性D.审慎性
30、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A.股票名称B.股票编号C.股票的记载方式D.股东权利
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、证券市场是__。
A.股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所B.市场经济发展到一定阶段的产物C.为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场D.以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接
32、以下有关增发、配股与转增股本的表述正确的有__。
A.增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B.转增股本使得股东权益总量发生变化C.配股是面向原有股东,按持股数量的一定比例增发新股,原股东可以放弃配股权D.转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本
33、下列哪项不是基金合同需明确的内容__A.基金收益分配原则B.募集基金的目的C.基金交易价格D.基金运作方式
34、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A.开放式基金转换B.开放式基金非交易过户C.开放式基金份额的转托管D.开放式基金份额的冻结
35、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括__。
A.时间优先原则B.客户优先原则C.价格优先原则D.数量优先原则
36、有价证券中,由基础证券发行人或其以外的第三人发行,并约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的是__。
A.金融期货B.交易所交易期权C.金融远期合约D.权证
37、关于市场组合,下列叙述错误的是____A:
它包括所有风险资产B:
它在有效边界上C:
市场组合中所有证券所占比重和它们市值成正比D:
它是资本市场线和无差异曲线的切点
38、股票型基金的分析一般从__入手。
A.业绩B.风险C.久期D.投资组合
39、根据《证券投资基金法》,基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上,并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的,基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A.60%B.70%C.80%D.90%
40、基金管理人只有不断开发出能够满足客户需求的多样化的基金____供客户选择,才能不断扩大业务规模。
A:
产品B:
价格C:
规模D:
服务
41、、是契约型证券投资基金的最高权力机构。
A:
基金份额持有人大会B:
基金公司股东大会C:
基金管理公司董事会D:
基金管理公司
42、某开放式基金认购费率为1.0%,基金份额面值为1.00元人民币。
小张投入50000元人民币认购该基金,认购产生利息共计100元人民币,则下列说法不正确的是__。
A.净认购金额为49504.95元人民币B.认购费用低于500元人民币C.认购份额为49504.95份D.认购金额为50000元人民币
43、下列属于股指期货功能的有__。
A.系统风险规避功能B.资产配置功能C.跨期交易功能D.价格发现功能
44、上市公司公积金的来源有__。
A.股票溢价发行时,超出股票面值的溢价部分,列入公司的资本公积金B.依据《公司法》的规定,每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C.股东大会决议后提取的任意公积金D.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分
45、__对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。
A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金运作管理办法》D.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
46、关于基金销售机构的会计系统控制规范,下列说法正确的有__。
A.基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理B.应当采取适当的会计控制措施,规范资金清算交收工作C.应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账D.在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账
47、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种__。
A.投资形式B.负债形式C.融资形式D.资产形式
48、下列关于证券市场结构的说法,正确的有__。
A.按顺序关系,证券市场可以分为发行市场和交易市场B.证券“一级市场”是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场C.证券发行市场是流通市场的基础和前提D.证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件
49、证券投资人中,机构投资者包括__。
A.政府机构B.事业法人C.基金D.个人
50、就一般开放式基金而言,基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起()个工作日内支付赎回款项。
A.3 B.5 C.7 D.9
51、根据基金销售适用性的及时性原则,确保理财经理推荐合适产品的基础包括__。
A.银行网的基金产品销售信息系统要及时定期更新相关基金的风险等级B.银行柜台上销售的基金的相关宣传资料也需要及时更新C.对客户的信息要动态跟踪和收集整理D.基金公司通过各种讲座、报告会等形式来进行投资者教育工作
52、债券的特征包括__。
A.偿还性B.流动性C.安全性D.收益性
53、以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是__。
A.指数型基金B.收入型基金C.增长型基金D.平衡型基金
54、小张打算购买基金进行投资。
在选择基金时,小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。
该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币,2007年底基金份额净值为1.1208元人民币,期间该股票基金每份分红0.0442元人民币,则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。
A.12.22%B.7.97%C.4.26%D.3.87%
55、下面对基金的限定错误的是____A:
封闭式基金事先确定发行总额和存续期限B:
封闭式基金条件下,管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力C:
开放式基金具有法人资格D:
契约型基金不具有法人资格
56、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制,其中,注册制实行__。
A.公开管理原则B.实质管理原则C.成本控制原则D.质量控制原则
57、下列属于基金销售客户服务规范的有__。
A.明确投资人投诉的受理、调查、处理程序B.业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核C.基金代销机构同时销售多只基金时,不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D.宣传推介活动应当遵循诚实信用原则,不得有欺诈、误导投资人的行为
58、__的设立拉开了中国证券投资基金试点的序幕。
A.南方宝元B.基金金泰C.基金开元D.华安创新
59、LOF与ETF都具备开放式基金场外申购、赎回和场内交易的特点,但两者存在本质区别,主要表现在__。
A.申购、赎回的标的不同B.申购、赎回的场所不同C.对申购、赎回限制不同D.基金投资策略不同
60、股票所载有权利的有效性是始终不变的,因为它是一种无限期的法律凭证。
股票的有效期与公司的存续期间相联系,两者是并存的关系。
这是指股票的__特征。
A.永久性B.持续性C.参与性D.收益性
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