上半年青海省证券从业资格考试证券投资基金的费用和资产估值试题.docx
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上半年青海省证券从业资格考试证券投资基金的费用和资产估值试题
2016年上半年青海省证券从业资格考试:
证券投资基金的费用和资产估值试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.基金资金账户的管理不包括__。
A.资金账户的开立B.资金账户的更名C.资金账户的销户D.资金账户的预留印鉴
2.目前在我国,A股账户不可用于买卖__。
A.B股B.人民币普通股票C.债券D.证券投资基金
3.根据《证券投资基金法》及其配套法规的要求,中国证监会应当自受理开放式基金募集申请之日起__个月内作出核准或者不予核准的决定。
A.2B.3C.6D.8
4.2007年11月7日,__发布了有关证券交易委托代理协议的指引,要求证券公司应根据其中《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。
A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国证券登记结算公司D.上海证券交易所与深证证券交易所联合
5.股份有限公司发起人起草的公司章程须提交______表决通过;发起人向社会公开募集股份的,须向______报送公司章程草案。
__A.创立大会中国证监会B.股东大会中国证监会C.董事会中国人民银行D.股东大会中国人民银行
6.为了控制期货交易的风险和提高效率,期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金,保证金的水平由交易所或结算所制定,一般初始保证金的比率为期货合约价值的__。
A.2%~4%B.1%~5%C.5%~10%D.10%~15%
7.企业债券的发行,应组织承销团以余额包销的方式承销,各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的__。
A.1/2B.1/3C.1/4D.1/5
8.证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金,由__代扣代收。
A.中国证券登记结算有限责任公司B.商业银行C.证券交易所D.证监会
9.__年,英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立。
A.1602B.1773C.1790D.1792
10.关于基金销售行为的规范,下列说法错误的是__。
A.在基金的销售活动中,应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定B.承诺利用基金资产进行利益输送C.为基金份额持有人保守秘密,不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息D.不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
11.上市公司独立董事连续__未亲自出席董事会会议的,由董事会提请股东大会予以撤换。
A.2次B.3次C.5次D.6次
12.客户交易结算资金汇总账户以______名义开立,资金全部为______所有。
__。
A.证券公司;客户B.客户;证券公司C.证券公司;证券公司D.客户;客户
13.蒙特卡洛模拟是一种通过__,反复生成时间序列,计算参数估计量和统计量,进而研究其分布特征的方法。
A.设定随机过程B.计算时间模式C.设定固定模式D.考查抽样结果
14.以下关于自营业务风险的监控说法错误的是__。
A.自营股票规模不得超过净资本的100%B.证券自营业务规模不得超过净资本的200%C.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%D.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10%E.对于违反规定比例的,在整改完成前应当将超过比例部分按投资成本的100%计算风险准备
15.在我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的__,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A.2‰B.3‰C.3.5‰D.5‰
16.——通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。
A.收益现值法B.重置成本法C.现行市价法D.清算价格法
17.证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系,该体系原则上按照__的架构设立和运行。
A.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构B.业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会C.业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构D.业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构
18.证券公司经营证券承销与保荐业务,需经__批准。
A.国务院证券监督管理机构B.国务院C.中国银监会D.证券交易所
19.基金资产总值不包含()。
A.基金管理费用B.基金应收的申购基金款C.基金所拥有的各类证券的价值D.基金其他投资所形成的价值
20.中国证监会于__发布了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号》。
A.2009年7月1日B.2009年7月10日C.2009年7月15日D.2009年7月20日
21.首次公开发行股票数量在()亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。
A.1B.2C.3D.4
22.基金评价就是依据科学的方法,通过对基金绩效的衡量,对基金经理或基金公司的()作出评价,目的就是要将优秀的基金经理(基金管理人)甄别出来。
A.投资能力B.管理能力C.稳健性D.风险态度
23.以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础,构造一定风险水平上的资产比例,并保持长期不变,这种资产配置方式是__。
A.战略性资产配置B.恒定混合策略C.战术性资产配置D.投资组合保险策略
24.自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在()个月内发行可转换公司证券。
A.2B.4C.6D.8
25.在我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的__,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A.2‰B.3‰C.3.5‰D.5‰
26.基金绩效衡量中的短期衡量通常是对近__年表现的衡量。
A.1B.2C.3D.5
27.单独或者合并持有公司表决权股份总数()以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时,应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。
A.5%B.10%C.3%D.49%
28.关于MACD的应用法则不正确的是__。
A.以DIF和DEA的取值和这两者之间的相对取值对行情进行预测B.DIF和DEA均为正值时,DIF向上突破DEA是买入信号C.DIF和DEA均为负值时,DIF向下突破DEA是卖出信号D.当DIF向上突破O轴线时,此时为卖出信号
29.根据()的不同,可以将基金分为在岸基金和离岸基金。
A.法律形式B.资金来源和用途C.投资理念D.投资目标
30.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定,经批准设立的基金管理公司,应持何种文件到工商行政管理部门办理登记注册手续__A.中国证监会的批准设立文件B.中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》C.中国人民银行的批准设立文件D.中国人民银行颁发的《基金管理公司法人许可证》
31.下面可以作为金融债券的发行主体的是__。
A.中央政府B.生产企业C.国际公益组织D.银行
32.关于ETF份额的申购与赎回,下列说法正确的是__。
A.申购和赎回场所。
投资者应当在代办证券公司办理基金申购、赎回业务的营业场所或按代理证券公司(深圳证券交易所称为“代办证券公司”)提供的其他方式办理基金的申购和赎回B.申购和赎回的时间。
基金在基金份额折算日之后可开始办理申购;基金自基金合同生效日后不超过3个月的时间起开始办理赎回C.申购、赎回清单的内容。
T日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据、现金替代、T日预估现金部分、T-J日现金差额、基金份额净值及其他相关内容D.申购、赎回申请提交后不得撤销
33.利用修正久期可以计算出收益率变动__单位百分点时债券价格变动的百分数。
A.1个B.2个C.10个D.5个
34.下列属于交易所交易的衍生工具的是__。
A.在期货交易所交易的期货合约B.公司债券条款中包含的转股条约C.公司债券条款中包含的返售条约D.公司债券条款中包含的赎回条约
35.证券登记结算公司在__日对会员发送预对盘报告。
A.TB.T+1C.T+2D.T+3
36.关于证券市场线与资本市场线,下列说法正确的是__。
A.证券市场线揭示了有效组合的期望收益率仅是对承担风险的补偿B.资本市场线揭示了任意证券的期望收益率与风险的关系C.证券市场线表示的是市场均衡的状态D.资本市场线和证券市场线所在平面的横坐标不同,前者是标准差,后者是贝塔系数
37.某债券面值100元,年票面收益率10%,到期一次还本付息,当前债券价格为95元,到期期限为2年,则该债券到期收益率为__。
A.15%B.12.8%C.11.6%D.10%
38.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以__的罚款。
A.1万元以上5万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.1万元以上10万元以下
39.__描述了价格和利率的二阶导数关系。
A.凹性B.凸性C.曲率D.弹性
40.依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,封闭式基金自批准之日起应在多长期限内完成募集__A.3个月B.6个月C.9个月D.12个月
41.保荐机构应该建立并保存保荐工作底稿,保存时间不得少于__。
A.6个月B.1年C.3年D.10年
42.专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前__送至证监会。
A.1个月B.7个工作日C.10个工作日D.15个工作日
43.申请首次公开发行股票的公司应按__的要求制作申请文件。
A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》
44.股份有限公司宣告破产以后,由——接管公司,对破产财产进行清算、评估和处理、分配。
A.债权人B.清算组C.专家组D.政府部门
45.发行人首次公开发行股票,主承销商应在()中说明内核情况。
A.发行保荐书B.招股说明书C.发行公告D.法律意见书
46.下列指标不能反映公司营运能力的是__。
A.存货周转率B.已获利息倍数C.流动资产周转率D.总资产周转率
47.证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是()。
A.直销渠道B.平销渠道C.代销渠道D.网络渠道
48.股份有限公司的监事会成员不得少于(),其中职工代表比例最低为()。
A.3人;1/3B.3人;1/2C.5人;1/3D.5人;1/2
49.债券与股票的比较,错误的是__。
A.债券和股票都属于有价证券B.尽管从单个债券和股票看,它们的收益率经常会发生差异,而且有时差距还很大,但是总体而言,二者的收益率是相互影响的C.债券通常有规定的利率,而股票的股息红利不固定D.债券和股票都是筹资手段,因而都属于负债
50.以下不属于面额股票特点的是__。
A.便于股票分割B.转让价格灵活C.发行价格灵活D.为股票发行价格的确定提供依据
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