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PE相关政策
苏州
苏州在科技创投方面走在全省前列,目前苏州市已拥有各类创业投资机构150多家,创投机构备案及注册资金数约占全国的十分之一。
工业园区沙湖股权投资中心目前入驻团队26支,集聚资金规模366亿元,为300余家企业提供了股权投资,为超过800家企业提供贷款担保或贷款资金支持,力争在未来10年聚集100家基金团队,基金规模达2000亿元。
创新金融服务体系共建股权投资集聚区市发改委与高新区签约战略合作
强强联手、优势互补,共同打造股权投资集聚区,创新苏州金融服务体系。
昨天,苏州市发展和改革委员会与苏州高新区管理委员就此签约达成协议,双方将进行战略合作,以高新区财富广场作为平台,把苏州高新区打造成市各类股权投资机构的集聚区。
区工委书记王竹鸣、管委会主任王跃山、市发改委主任谢鸣、区管委会副主任钮跃鸣出席签约。
据悉,合作双方将通过引进国内外风险投资、创业投资和其他私募股权投资机构的入驻,进而充分发挥股权投资这一企业直接融资形式在推动区域中小企业成长、企业价值发现和价值创造以及企业并购重组等领域的重要作用,不断创新区域金融服务的形式和内容,进一步完善市域金融组织体系。
在加快实现区域经济转型升级的总体目标下,市发改委在宏观经济政策拟订、股权投资行业协调管理以及重大项目推动等方面具有独特的优势,而高新区作为全市高新技术产业发展的创新区域,客观上已经承担着全市产业结构升级的重要使命。
高新区股权投资集聚区的建设,将为市、区两级政府发挥各自的政策和产业优势搭建合作平台,从而可以有效地推动创新资本与创新产业的互动。
此外,该合作还将为市发改委合理整合国家、省和市发改委系统的资金资源与政策资源,以及高新区管委会不断创新财政资金的产业引导形式提供重要载体。
今后,市发改委在合作中将做好提供政策指导、积极引进机构、加强基金合作等工作,高新区在合作中将做好完善基础实施、营造政策环境、做强引导平台等工作,通过充分发挥各自的比较优势,着力建立金融服务的创新机制,重点培育和扶持一批具有自主知识产权的高新技术企业,实现金融发展与区域企业成长、科技创新、产业升级的高度融合。
(
2010年,高新区财富广场成立,一年来,引入各类机构85家,承载资本规模超过60亿元,其中入驻各类基金25支,基金规模近50亿元;入驻投资性公司、担保及小额贷款公司16家,规模17.8亿元;入驻专业投资管理团队、各类金融服务及中介机构40家。
“自身形成一条完整的金融产业链、集聚特色金融服务以及搭建起全方位服务平台是财富广场的3大特色。
”苏州市科技局在对财富广场进行考察后认为,凭借着多种类的金融业态的入驻以及对地方经济科技发展的全方位服务,财富广场已经成为苏州崛起的一方金融创新高地。
缓解企业燃眉之急 构建全方位服务平台
今年,位于财富广场内的中小企业服务中心为解决企业普遍存在的“融资难”问题,联合苏高新创投集团旗下的担保、风投、商业基金等融资平台,帮助12家企业解决了融资问题,涉及金额达1.3亿元,缓解了企业的燃眉之急。
中小企业服务中心由高新区中小企业局、苏高新创投集团共同组建,成立以来,累计走访企业68家,为企业提供政策服务,并帮助30多家企业获得政府资金项目补贴940万元。
包括中小企业服务中心在内,财富广场与各级相关部门建立了战略合作关系,引入了“中国高新技术企业国际精英俱乐部”、“苏州市海外交流协会科技金融服务中心”、“苏州市温州商会科技投融资联合会”等一批企业服务机构及社会团体落户,搭建起全方位的企业服务平台。
如今,财富广场还在不断拓展服务平台的功能,在获评“全国创业投资示范基地”一周年之际,中国高技术企业发展评价中心长三角业务计划将进驻财富广场,为包括高新区内12000家中小企业以及长三角地区的企业,提供高技术企业评价以及为企业争取相关项目的立项等服务
《关于加快苏州市创业投资发展的若干意见(试行)》已经市政府第4次常务会议讨论通过,现予印发,请认真贯彻执行。
二○○八年五月十五日
关于加快苏州市创业投资发展的若干意见
(试行)
为加快创新创业融资平台建设,增强创新创业投资对科技创新的促进作用,根据国家《创业投资企业管理暂行办法》(国家发改委等十部委2005年第39号令)、《外商投资创业投资企业管理规定》(外经贸部等五部委2003年第2号令),以及财政部、国家税务总局《关于促进创业投资企业发展有关税收政策的通知》(财税〔2007〕31号)等文件精神,现就加快创业投资发展提出如下意见:
一、充分认识加快发展创业投资的重要意义
(一)创业投资,是指向具有高成长潜力的未上市创业企业特别是中小高新技术企业进行权益性投资,并为之提供创业管理服务,以期所投资企业发育成熟或相对成熟后主要通过权益转让获得资本增值收益的一种投资行为。
创业投资是投融资制度创新和机制创新,是缓解创业企业融资难的重要手段。
(二)加快发展创业投资是推进创新型城市建设的一项重要措施。
作为新兴产业,创业投资是一种高端服务业,是创新经济发展的重要引擎。
创业投资以支持创业、创新、创造为主要目的,是中小企业发展的重要助推器,是推动企业自主创新的重要力量。
加快发展创业投资,符合国家大力发展直接融资的政策取向,对提高自主创新能力具有积极的推动作用。
(三)创业投资是促进科技与经济结合的有效途径。
创业投资可以为科技与金融的有效结合搭起一座桥梁,加快科技创新成果转化,促进科技创新成果的产品化、产业化。
发展创业投资有助于推动高新技术产业的形成和壮大,推动经济结构调整和发展方式转变,有助于集聚生产要素,促进产业升级,实现高新技术产业的跨越式发展,有助于促进中小企业的成长、壮大,推动服务业加快发展,更多地吸纳社会就业,有助于促进区域资本市场的发展,全面提高城市经济综合竞争能力。
二、明确创业投资发展的指导思想和目标任务
(四)指导思想。
坚持政府引导、企业主导、市场运作的原则,鼓励和促进社会各类资本特别是民间资本和境外资本进入我市创投领域,壮大创投资本规模,完善创投市场体系,规范创投行为,促进广大具有较强自主创新能力和市场发展潜力的中小企业快速成长。
(五)基本原则。
坚持发挥政府与市场的积极性,政府按照“制定政策、创造环境、加强监管、控制风险”的原则,拓宽市场准入渠道,改善社会公共服务,推动创投体系建设;坚持开放发展、多元联动的原则,大胆探索集聚社会资本、民间资源的实现形式,大胆拓展更广泛吸引海外创投的领域和渠道,调整和完善政策法规、积极推动国内创投与国际风险投资市场接轨;坚持规范管理、利益激励的原则,运用市场机制强化创投企业内部的责任约束和利益激励,建立创投的风险防范、信息披露和监督系统,有重点地培育有利于创投资本撤出、转让、评价和交易的市场体系。
(六)主要目标。
通过政府、企业及社会的共同努力,争取把苏州打造成创业投资的集聚地,形成“国有创业资本为引导,民间创业资本为主体,境外创业资本为补充”的多元化格局。
到2010年,全市规范化的创业投资企业(基金)达到40家以上,其中各级开发区至少有1家以上创业投资企业,通过创投促进全市中小高新技术企业发展壮大。
三、广泛吸引社会各类资本进入创投领域
(七)拓宽创投资金来源渠道。
鼓励国内外企业、社会团体及自然人等投资者以独资、合资或其他形式在我市设立创投企业及分支机构。
积极支持我市民营企业集团、投资公司、担保公司等具备一定资本实力的企业通过新设企业、变更登记、增资注册等形式设立创投企业。
创投企业依法通过私募方式向特定的投资者募集资金,其募集的对象必须是具有一定风险承受能力的投资者,投资者承诺的资金可分期到位。
(八)规范设立创投机构。
创业投资企业可以采取公司制、有限合伙制等组织形式设立。
在我市设立规范化的创业投资企业(基金),若其实收资本达到3000万元人民币,或者首期实收资本达到1000万元人民币且公司全体投资者承诺在注册后的5年内补足不低于3000万元人民币实收资本的,可按相关规定申请备案,并享受有关扶持政策。
境内资金申请设立创业投资企业和创业投资管理企业,依法直接到工商行政管理部门注册登记。
外商投资的创业投资机构的设立,按照国家有关规定办理注册登记。
(九)有效防范和控制创投风险。
积极鼓励创投企业开展创投业务,规范和控制其他投资行为,降低投资风险。
创投企业可以以全额资产向多个未上市企业进行股权投资,但对单个企业的投资不得超过创投企业总资产的20%。
创投企业不得从事担保业务和房地产业务(购买自用房地产除外),创投企业暂时未投项目的闲置资金可通过存放银行、购买国债或其他固定收益类证券获取收益。
(十)培育一批创新型创业企业。
通过税收和资金倾斜,在各高新园区的基础上,结合科技创业服务中心(孵化器)、专业园区等建设,积极发展创新型创业企业的产业集群,突出特色产业和关联支持产业,形成创投的栖息地,加快高新技术产品化、产业化进程,努力形成高新技术产业链。
鼓励创业企业与高校、科研院所联办研发机构、工程技术研究中心、企业博士后流动站,组建科研生产联合体,开展项目合作,为创投提供丰富的项目源。
鼓励各类创投机构对发展前景好、吸纳就业多以及运用新技术、新业态的中小服务企业开展业务。
四、加大对创业投资的扶持力度
(十一)落实创投税收扶持政策。
经过发改委系统备案的创业投资企业,可按规定享受税收扶持政策:
创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的,可以按照其投资额的70%在股权持有满2年的当年抵扣该创业投资企业的应纳税所得额,当年不足抵扣的,可以在以后纳税年度结转抵扣。
(十二)加强创投引导,设立市本级创投引导基金。
依照国家中长期科学和技术发展规划纲要和省科技发展“十一五”规划纲要以及苏州市科技发展“十一五”规划纲要及到2020年远景目标的要求,积极支持创投和企业的自主创新活动,引导创业投资机构向初创期的中小企业投资。
设立总规模5亿元的市本级创业投资引导基金,主要用于引导各类社会资本流向创投企业,引导创投企业投资处于种子期、初创期的中小创业企业。
引导基金以参股或提供担保等形式对创投企业给予支持,帮助创投企业扩大资金规模,增强投资信心,参股部分作为优先股按照同期国债利率取得股息收益,其余超额收益由其他股东分享。
引导基金设立及运作的具体办法另行制定。
(十三)建立创投风险补偿机制。
允许经过备案的创业投资企业可按不高于总收益10%的比例提取风险准备金,财政再给予一定比例的匹配资金,形成创投风险补偿资金,对新设立的符合条件的创投企业给予启动资金补贴,对符合政府政策导向并投资于初创企业的创投企业在投资过程中出现的亏损,按其投资损失的一定比例给予风险补贴。
创业投资风险补偿专项资金的具体标准另行制定。
(十四)优先扶持中小高新技术企业。
在我市注册的投资于中小高新技术企业的资金余额超过净资产50%、且其他投资资金余额未超过净资产30%的创投企业,可认定为高新技术企业。
对创投企业参股投资的经国家认定的高成长性科技型中小企业承担的科技项目,特别是高等院校、科研机构中的高层次科研人员以及海外留学归国人员进入市场创办领办企业的科技项目,市有关科技计划积极予以择优扶持。
(十五)扩大创投机构分配自主权。
鼓励包括创投管理企业在内的创投机构建立内部和完善内部激励和约束机制;鼓励资本、技术、管理等生产要素参与收益分配,允许不同类型的创投机构按照规定采取期股、期权、奖励等多种收益分配方式,以调动管理团队的积极性;放宽对国有创投企业的分配自主权。
五、完善创业投资服务平台
(十六)加强对创投工作的组织管理。
建立创投工作部门联席会议制度,具体工作由市发改委牵头组织协调。
建立健全创投的组织体系和工作网络,积极推进资本、项目和人才的有效对接,帮助和指导企业开展各项创投业务。
市各有关部门要结合自身职能,加强协调与配合,进一步提高服务效率。
同时,要加大创投宣传力度,扩大创投的社会影响力和普及程度,努力营造有利于创投发展的良好社会环境。
(十七)依法对创投企业进行备案管理。
创投企业在工商行政管理部门注册登记后,即可申请创投备案。
经过备案的创投企业可享受国家和省市的相关配套扶持政策,同时接受备案管理部门的监督。
市发改委按照省发改委的授权,负责对我市创投企业的备案材料进行初审,协助上级发改部门做好备案创投企业的年审工作,并协调落实创投相关政策。
(十八)完善创业投资退出机制。
根据非上市公司资本流动、资产重组的客观需要和相关政策法规要求,加强我市产权市场建设,特别是扶持区域性产权交易市场、技术产权交易市场的发展,加快制度创新,提升服务功能,积极向上争取,开展非上市公司股权转让交易试点,努力建设统一互联的区域性产权交易市场,为企业并购重组、股权交易、创投退出等提供重要平台。
(十九)加强与各类金融机构的合作。
加强银行、保险、证券等金融机构与创投企业之间的业务交流和合作,加大对创投企业及创投企业投资的企业的金融支持力度,创投企业可以尝试在法律、行政法规和规章规定的范围内,通过向贷款类金融机构借款和发行债券等方式进行债权融资,提高创投企业的再融资能力。
同时,积极鼓励非银行金融机构、上市公司、产业投资基金或其他公司参与对创业企业购并活动。
(二十)进一步健全创投中介服务体系。
发挥中介服务机构在咨询、评估、担保等方面的重要作用。
支持中介服务机构为创投提供技术信息、市场预测、项目评估、财务及法律咨询等服务,逐步建立和完善创投所需的社会化服务体系。
(二十一)密切行业协作配合。
充分发挥苏州市创业投资协会的作用,加强行业协作,制定行业规范和服务标准,逐步形成创投行业的自律机制,组织开展创投项目推介等活动,加强与境内外创投业界的交流与合作,学习和借鉴先进经验,促进我市创投行业健康有序发展。
(二十二)加强创投专业人才队伍建设。
建立良好的创投人才机制,加大人才培养、引进和使用力度,吸引一批熟悉资本运作、拥有行业背景、精通现代管理的人才投身于我市创投行业。
加快产业与金融、资本市场之间的人才流动。
鼓励我市有条件的高等院校开设创投专业课程,加强专业创投人才队伍培养。
天津
截至9月底,开发区已经拥有了728家基金和基金管理机构,约占天津市的30%,认缴额接近1098亿元人民币。
这里已成为国内创投行业的关注焦点。
天津市促进股权投资基金业发展办法
发布者:
财金处文章来源:
天津市发改委发布日期:
2009-11-05阅读次数:
5906
批转市发展改革委等六部门拟定的天津市
促进股权投资基金业发展办法的通知
津政发〔2009〕45号
各区、县人民政府,各委、局,各直属单位:
市人民政府同意市发展改革委、市金融办、市商务委、市财政局、市地税局、市工商局拟定的《天津市促进股权投资基金业发展办法》,现转发给你们,望遵照执行。
二○○九年十月十六日
天津市促进股权投资基金业发展办法
为鼓励支持股权投资基金(包括产业投资基金,下同)快速健康发展,把我市逐步建成我国产业(股权)投资基金发行、管理、交易、信息和人才培训中心,特制定本办法。
一、本办法适用于在本市注册的内资、外资、中外合资股权投资基金和股权投资基金管理机构(包括产业投资基金管理机构,以下简称基金管理机构)。
二、市发展改革委作为股权投资基金业的行业主管部门,负责股权投资基金的发展规划和行业指导,牵头组织天津产业(股权)投资基金发展与备案管理办公室各成员单位对股权投资基金和基金管理机构实行备案管理。
三、市商务委负责受理外资、中外合资股权投资基金和基金管理机构设立申请。
四、工商行政管理部门负责股权投资基金和基金管理机构的工商注册登记。
五、天津产业(股权)投资基金发展与备案管理办公室负责研究促进股权投资基金和基金管理机构发展的政策,做好协调服务。
六、合伙制股权投资基金和合伙制股权投资基金管理企业,可采取“先分后税”的方式,由合伙人分别缴纳个人所得税或企业所得税。
七、以有限合伙制设立的合伙制股权投资基金中,自然人有限合伙人,依据国家有关规定,按照“利息、股息、红利所得”或“财产转让所得”项目征收个人所得税,税率适用20%;自然人普通合伙人,既执行合伙业务又为基金的出资人的,取得的所得能划分清楚时,对其中的投资收益或股权转让收益部分,税率适用20%;合伙人是法人和其他组织的,按有关政策规定缴纳企业所得税。
八、自2006年1月1日起至2012年12月31日止,在本市注册并经备案的基金管理机构和股权投资基金享受以下政策,并依照本市有关规定办理:
(一)基金管理机构自缴纳第一笔营业税之日起,前两年由纳税所在区县财政部门全额奖励营业税地方分享部分,后三年减半奖励营业税地方分享部分。
(二)基金管理机构自获利年度起,前两年由纳税所在区县财政部门全额奖励企业所得税地方分享部分,后三年减半奖励企业所得税地方分享部分。
(三)基金管理机构购建新的自用办公房产免征契税,并免征房产税三年。
(四)基金管理机构在本市区域内,新购建自用办公用房,按每平方米1000元的标准给予一次性补贴,最高补贴金额为500万元;租赁自用办公用房的,三年内每年按房屋租金的30%给予补贴。
若实际租赁价格高于房屋租金市场指导价,则按市场指导价计算租房补贴,补贴面积不超过1000平方米,补贴总额不超过100万元。
(五)基金管理机构连续聘用两年以上的高级管理人员在本市区域内第一次购买商品房、汽车或参加专业培训的,由财政部门按其缴纳的个人所得税地方分享部分给予奖励,累计最高奖励限额为购买商品房、汽车或参加专业培训实际支付的金额,奖励期限不超过五年。
(六)股权投资基金投资于本市的企业或项目,由财政部门按项目退出或获得收益后形成的所得税地方分享部分的60%给予奖励。
九、建立项目推荐制度。
定期将适合股权投资基金投资的大项目、好项目优先推荐给在本市注册并备案的基金管理机构。
对股权投资基金投资的本市企业优先列入本市上市后备企业培育计划,支持其在国内外资本市场上市,并享受本市有关优惠政策。
十、研究外资股权投资基金和基金管理机构的注册登记、外汇管理、产业投资和退出机制,支持外资股权投资基金在津发展。
十一、建立股权投资基金信息统计、资信评级制度,搭建项目对接和退出平台,积极引导培育优秀的基金管理人和合格的出资人,营造良好的股权投资基金业发展环境。
十二、创造国际化的办公条件,全方位满足服务需求,支持和引导基金管理机构落户我市集中办公,力争形成股权投资基金的集聚区。
十三、支持在本市注册的股权投资基金,在天津股权交易所和天津滨海国际股权交易所进行项目对接、股权转让。
十四、鼓励商业银行在本市开展股权投资基金托管业务和并购贷款业务。
鼓励证券公司、保险公司、信托公司、财务公司等金融机构在本市依法投资或设立基金管理机构和股权投资基金。
十五、支持天津股权投资基金协会工作。
充分发挥天津股权投资基金协会在加强股权投资基金企业自律管理中的作用,建立协会与政府部门良好沟通渠道,组织股权投资基金业管理人才的职业资格培训,开展各类交流合作。
十六、本办法所称财政部门指股权投资基金或基金管理机构注册地的财政部门。
在实施过程中如遇同时享受政策条款时,可从优但不得重复享受优惠政策。
十七、本办法自发布之日起实施。
天津市发展和改革委员会
天津市人民政府金融服务办公室
天津市商务委员会
天津市财政局
天津市地方税务局
天津市工商行政管理局
二○○九年九月八日
其他地区
惠州仲恺高新区
仲恺高新区拟在落户扶持及奖励、办公场所、用地、税收等各方面给予国信伯乐及其管理的伯乐财富创投企业以优惠政策。
“国信伯乐”将立足仲恺高新区,重点投资高新区内战略性新兴产业企业,并承担高新区科技金融的社会性和综合性服务职能。
国信伯乐及其管理的伯乐财富创投企业落户仲恺高新区,为区内企业通过私募股权基金融资提供了便利
深圳
深圳奖励有限合伙企业30%地方税
为贯彻落实此前发布的深圳市促进股权投资基金业发展的相关规定,深圳市政府金融办、深圳市财政信息委日前印发了关于《深圳市股权投资基金业发展资金申请操作规程》的通知,以规范深圳市股权投资基金业发展资金申请工作程序,深圳市金融办负责发展资金的申请受理及审核,深圳市财政委员会负责发展资金申请的复核及资金拨付。
该通知所称的股权投资基金业发展资金,是指从深圳市金融发展专项资金中支出的用于促进股权投资基金业发展的资金。
符合相关规定条件的内资、外资、中外合资股权投资基金、股权投资基金管理企业以及私募证券投资基金管理企业,可以按照本规程的规定申请相关规定确定的各项发展资金。
申请发展资金的股权投资基金管理企业以合伙形式设立的,合伙企业的实收资本不得低于500万元。
值得关注的是,通知明确了有限合伙制的相关税收优惠政策。
通知规定,合伙制股权投资基金企业投资于深圳市企业或者项目退出的同时依法缴纳税款后,按照合伙人缴纳所得税所形成地方财力的30%给予合伙人一次性奖励。
深圳创业投资同业公会秘书长王守仁表示,该项优惠措施有利于引导大量注册在深圳的股权投资基金投资于深圳本地企业,对促进深圳当地经济发展具有积极作用。
王守仁同时建议,深圳市政府应当设立相关奖励专项基金,并同时减少审批环节、提高行政效率,让优惠政策落实更具操作性。
“深圳市各级政府还应当在项目源上加强和创投机构的联系,整合各方资源,让优质企业找到合适的投资机构。
”王守仁说。
通知指出,同一家基金管理公司可以为旗下的3只基金申请落户奖励;超过3只的,应当专项专报。
任一年度内,同一股权投资基金、公司制股权投资基金管理企业,既符合投资于本市企业或者项目退出奖励,也符合企业所得及营业收入形成地方财力奖励条件的,只能申请其中一项奖励,不得重复申请。
股权投资基金或者其委托的股权投资基金管理企业,只能由一方申请购房补贴或者租房补贴;购房补贴只能申请一次,租房补贴总额不超过100万元。
股权投资基金管理企业可申请政府无偿资助金
【深圳商报讯】(记者彭琰)记者昨天从最新一期《政府公报》获悉,《深圳市股权投资基金业发展资金申请操作规程》日前发布。
《规程》规定,申请发展资金的股权投资基金管理企业以合伙形式设立的,合伙企业的实收资本不得低于500万元人民币;同一家基金管理公司可以为旗下的3家基金申请落户奖励。
基金管理企业可申请落户奖励、投资于本市企业或者项目退出奖励、购房补贴、租房补贴、营业收入财政贡献奖励、企业所得财政贡献奖励等6项资金。
租房补贴的受理时间为每年1月1日至2月28日;营业收入、企业所得形成地方财力的奖励和投资企业或项目退出奖励的受理时间为每年5月20日至8月10日;上述两项规定以外的发展资金,申请人可以于任一工作日向市主管部门提出申请。
《规程》自2011年8月16日起实行,有效期5年
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