融资融券知识测评题目+答案.docx
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融资融券知识测评题目+答案.docx
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融资融券知识测评题目+答案
综合测试
1.假如某投资者信誉账户内有200元现金和100元市值的证券A,假定证券A的折算率为70%。
那么,
该投资者信誉账户内的保证金金额为()元。
100
300
200
270
2.融券交易则为投资者供给了做空的手段。
正确
错误
3.单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的()时,交易所能够在次一交易日暂停其融券卖
出。
50%
40%
25%
10%
4.证券企业向客户收取融资融券的利息花费时,按()时间标准计算。
按“天”计息
按“月”计息
按“季”计息
按“年”计息
5.()是指投资者经过其信誉证券账户申报买券,结算时买入证券直接划转至证券企业融券专用证券账户的一种还券方式。
直接还券
卖券还款
直接还款
买券还券
6.投资者用于一家证券交易所的上市证券交易的信誉(融资融券交易)证券账户能够有:
3个
2个
1个
没有限制
7.信誉证券账户能够买入或转入除担保物以及交易所宣布的标的证券范围之外的证券。
错误
正确
8.当保持担保比率达到()标准时,投资者没有准时追加担保物,将被面对被平仓的危险。
低于300%
低于200%
低于130%
低于100%
9.授信额度能够高于证券企业对单个投资者的融资融券规模上限。
正确
错误
10.证券企业在与客户签署融资融券合同前,向客户执行风险揭露义务。
正确
错误
11.客户证券担保账户内的证券和客户资本担保账户内的资本为()。
信托财富
交易所财富
登记结算企业财富
证券企业财富
12.投资者参加融资融券交易前应当做的工作包含()。
签署《融资融券合同》
以上都包含
签署《融资融券交易风险揭露书》开立信誉证券账户和信誉资本账户
13.投资者信誉账户内有60万元现金和
投资者信誉账户内的保证金金额为(
100万元市值的某证券,假定该证券的折算率为)万元。
60%,那么,该
100万元
160万元
136万元
120万元
14.目前交易所规定的投资者能够融资买入的标的证券不包含()。
权证
股票
基金
债券
15.标的证券是投资者融入资本可买入的证券和证券企业可对投资者融出的证券,(
)依据从严到宽、从少到多、逐渐扩大的原则,依据融资融券业务试点的进展状况,在知足规定的证券范围内审查、选用标的证券名单,并向市场宣布。
证券交易所中国证监会
中国证券业协会证券企业
16.交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中,国债的折算率最高不超出()。
95%
90%
85%
80%
17.融券卖出的申报价钱不得低于该证券的()。
前一日均匀收盘价
最新成交价
收盘价
净值
18.投资者在注销信誉证券账户前,投资者应当了却所有的融资融券交易,并将节余证券划至其一般证券账户。
错误
正确
19.投资者信誉证账户中有150万元保证金可用余额,该投资者的融券保证金比率为100%,则该投资者
最大可融券卖出(
)万元价值的证券。
本例中客户的佣金及融资利息、融券花费均忽视不计。
50万元
100万元
150万元
200万元
20.交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中,其余上市证券投资基金和债券折算率最高不超出()。
80%
65%
90%
70%
基础测试
1.当投资者保持担保比率超出300%时,投资者能够提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券部
分,提取后保持担保比率能够低于300%。
正确
错误
2.投资者在融资融券交易前,所需要经历的业务环节包含()。
签署合同微风险揭露书
转入担保物
开立账户
以上都包含
3.交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中,深圳100指数成份股股票的折算率最高不超出()。
90%
65%
70%
80%
4.融资融券业务是指证券企业向客户出借资本供其买入上市证券或许出借上市证券供其卖出,并收取担
保物的经营活动。
错误
正确
5.对于“标的证券”正确的说法是()
在沪、厚交易所上市的所有证券
证券企业确立标的证券名单,能够高出证券交易所宣布的标的证券名单
标的证券名单由中国证监会确立并向市场宣布
标的证券是投资者融入资本可买入的证券和证券企业可对投资者融出的证券
6.()是客户在证券企业指定存管银行开设的资本账户。
该账户是证券企业在银行开立的客户信誉交易担保资本账户的二级账户,用于记录投资者交存的担保资本的明细数据。
信誉证券账户
融资专用资本账户
信誉资本账户
融券专用证券账户
7.投资者参加融资融券交易前应当做的工作包含()。
签署《融资融券合同》
以上都包含
签署《融资融券交易风险揭露书》
开立信誉证券账户和信誉资本账户
8.投资者及其一致行感人经过一般证券账户和信誉证券账户拥有一家上市企业股票或其权益的数目,合
计达到规定比率时,应当依法执行相应的信息报告、表露或许要约收买业务。
正确
错误
9.担保证券上市企业股东大会议案需要投票同意、反对或弃权时()
按客户的建议以券商的名义投票
按券商的建议已券商的名义投票
不同意参加投票
以每位客户的名义投票
10.当投资者信誉账户当天清理后保持担保比率低于戒备线时,证券企业发出《追加担保物通知》,投
资者一定在()追加担保金使保持担保比率高于150%
1个交易日内
2个交易日内
3个交易日内
4个交易日内
11.()是指投资者经过其信誉证券账户申报卖券,结算时卖出证券所得资本直接划转到证券企业融资专用账户的一种还款方式。
直接还券
买券还券
卖券还款
直接还款
12.投资者以现金作为保证金时,能够全额计入保证金金额。
错误
正确
13.
融券卖出的申报价钱不得低于该证券的(
)。
前一日均匀收盘价
最新成交价
收盘价
净值
14.
交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中,
其余上市证券投资基金和债券折算率最高不超出
()。
80%
65%
90%
70%
15.融资融券交易和一般证券交易有哪些差别?
投资者经过融资融券交易能够向证券企业借入资本和证券进行交易。
以上答案均正确
从事融资融券交易时,投资者与证券企业之间不单存在拜托买卖的关系,关系。
还存在资本或证券的借贷
从事融资融券交易时,投资者如不可以准时、足额归还资本或证券,还会给证券企业带来风险。
16.某投资者目前融资融券债务为10万元,信誉账户的财富总数为12万元,保持担保比率为120%,证
券企业通知投资者在商定的限期追加担保物,并使追加后的保持担保比率不得低于150%,投资者选择自
行了却部分债务使保持担保比率达到150%的要求,投资者起码需要了却多少债务。
2万元
4万元
8万元
6万元
17.假定客户提交市值100万元的股票A作为进行融资融券交易的担保物,折算率为70%,融资保证金比
例为。
则客户能够融资买入的最大金额为()。
本例中客户的佣金及融资利息、融券花费均忽视不计。
200万元
50万元
140万元
70万元
18.担保证券波及收买(包含要约收买和协议收买)情况时,投资者不得经过信誉证券账户申报预受要约。
正确
错误
19.交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中,深圳100指数成份股股票的折算率最高不超出()。
90%
65%
80%
70%
20.投资者参加融资融券交易的成本包含()。
印花税
以上都包含
佣金、手续费
融资利息、融券费率
综合测试
1.客户信誉交易担保证券账户记录的证券,由证券企业以自己的名义,为客户的利益,履行对质券刊行人的权益。
错误
正确
2.当投资者所有归还证券企业的融资融券债务后,投资者不可以够向证券企业申请将其信誉账户内的节余
财富转入其一般账户以结束信誉交易。
正确
错误
3.标的证券是投资者融入资本可买入的证券和证券企业可对投资者融出的证券,()依据从严到宽、
从少到多、逐渐扩大的原则,依据融资融券业务试点的进展状况,在知足规定的证券范围内审查、选用标的证券名单,并向市场宣布。
证券交易所
中国证监会
中国证券业协会
证券企业
4.投资者及其一致行感人经过一般证券账户和信誉证券账户拥有一家上市企业股票或其权益的数目,合
计达到规定比率时,应当依法执行相应的信息报告、表露或许要约收买业务。
正确
错误
5.保持担保比率超出()时,客户能够提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
300%
100%
200%
400%
6.在融资融券交易时期,投资者信誉账户保持担保比率超出()时,客户能够提取保证金可用余额中
的现金或充抵保证金的有价证券,但提取后保持担保比率不得低于300%。
交易所还有规定的除外
100%
200%
300%
400%
7.()是客户在证券企业指定存管银行开设的资本账户。
该账户是证券企业在银行开立的客户信誉交易担保资本账户的二级账户,用于记录投资者交存的担保资本的明细数据。
信誉证券账户
融资专用资本账户
信誉资本账户
融券专用证券账户
8.投资者用于一家证券交易所的上市证券交易的信誉证券帐户能够超出一个,但与其一般证券帐户的姓
名和名称应当一致。
错误
正确
9.交易所规定单只标的证券的融券余额达到该证券上市可流通市值的()时,交易所能够在次一交易
日暂停其融券卖出,并向市场宣布。
30%
35%
20%
25%
10.投资者信誉证券账户能够用于债券回购交易。
错误
正确
11.单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时,交易所能够在次一交易日暂停其融券卖
出;当其融券余量降低至()以下时,交易所能够在次一交易日恢复其融券卖出。
15%
25%
20%
10%
12.交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中,深圳100指数成份股股票的折算率最高不超出()。
90%
65%
80%
70%
13.作为标的证券的股票,其刊行企业的股东人数许多于()人
500
1000
2000
4000
14.信誉证券账户能够买入或转入除担保物以及交易所宣布的标的证券范围之外的证券。
错误
正确
15.可充抵保证金的证券折算率降落会致使保证金可用余额()。
增添
没法判断
不变
减少
16.交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中,非深圳100指数成份股股票的折算率最高不超出()。
80%
90%
70%
65%
17.投资者在融资融券交易前,所需要经历的业务环节包含()。
签署合同微风险揭露书
转入担保物
开立账户
以上都包含
18.融资融券交易与一般交易对比有哪些独有的风险?
强迫平仓风险
市场风险
违约风险
技术风险
19.交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中,其余上市证券投资基金和债券折算率最高不超出()。
80%
65%
90%
70%
20.当投资者保持担保比率超出300%时,投资者能够提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券
部分,提取后保持担保比率能够低于300%。
正确
错误
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