026机电类特种设备起重机械鉴定评审行政许可申请单位自查报告.docx

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026机电类特种设备起重机械鉴定评审行政许可申请单位自查报告

任务编号：

机电类特种设备（起重机械）鉴定评审行政许可申请单位

自查报告

机电类起重机械C级施工单位

安装、维修许可

申请单位

申请项目

申请级别.

评审类别

资源部分

一．法定资格

法定代表人：

单位地址：

单位

名称

法定

代表人

编号

地址

营业范围应与申请项目范围相对应

营业执照

税务登记

国税

地税

（三）组织机构代码证：

编号：

（四）原《许可证》编号：

原《许可证》许可项目

原《许可证》级别

备注

有效期：

年月日至年月日

二．特种设备许可申请项目

许可范围

备注

申请项目

级别

受理项目

级别

C

（新申请、换证、升级）

三．申请单位规模

1．注册资金万元。

2．职工总人数人。

（附录1：

各类人员明细表）

3．业绩

项目

试生产/取（换）证四年以来工程数量（台套）

达到申请级别技术参数上限

数量（台套）

备注

安装

附录2：

施工业绩明细表

改造

维修

四．人员情况

1．技术负责人

姓名：

：

职称、学历、从事特种设备技术工作简历：

。

2．专业技术人员

总人数人。

其中：

从事起重机械设计的高级工程师人，工程师人；

其它专业高级工程师人、工程师、助理工程师人、技术员人；

电气专业人、机械专业人、（）专业人；

签订1年以上全职聘用合同的人、未签订聘用合同的人。

3．专业技术工人总人数人。

其中持证的：

安装工人，修理工人；（）工人、

（）工人、（）工人。

未持证或证件过期的人。

签订1年以上全职聘用合同的人、未签订聘用合同的人。

4．专职质量检验人员：

人。

经过/未经过正式任命。

（附明细表中注明）

五．生产条件的核实

有土地使用证/租赁协议以及相关的台帐。

1．厂房场地

场地名称

办公室

生产场地

仪器室

档案室

面积（m2）

产权状态

2．生产设施和设备（附录3：

生产设施和设备台帐明细表）

拥有各种生产设施和设备台套。

六．检验试验条件的核实

1．技术资料（附录4：

技术资料明细表）

现有法规标准种，其中有效版本种，无效版本种。

2．检验与试验设备（附录5：

检验与试验设备装置台帐明细表）

拥有各种检验仪器台套。

质量保证体系部分

一．质量保证体系的建立情况

1．质量保证体系文件的制定情况

（1）现行质量手册为20××版本，且经法定代表人批准。

（批准时间：

20年月日），自20年月日日起实施。

（2）制定了文件化的质量方针、质量目标，并经法定代表人批准。

（日期：

20年月日）。

（3）编制了个程序文件和个管理制度。

编制了个作业指导书（或细则）、个质量记录文件。

2．质量保证体系组织

（1）任命了为质量负责人，并任命了各质量控制系统的责任人，建立了质量保证体系（附明细表）。

（2）明确了法定代表人、质量负责人及各质量控制系统的责任人的职责与权限。

二．质量保证体系基本要素的控制情况

1．管理职责

控制点

评审内容

自查结果

质量方针和

质量目标

（1）形成正式文件，并经法定代表人批准；

（2）符合本单位的实际情况和受理的许可项目范围特性，突出了特种设备安全性能的要求；

（3）贯彻落实到责任人员和相关人员；

（4）质量方针体现了对特种设备安全性能及其质量持续改进的承诺；

（5）对质量目标进行量化、分解和定期考核。

质量保证体系组织

已建立了具有独立行使特种设备安全性能管理职责、权限的质量保证体系组织。

责任人员职责、权限

（1）规定了法定代表人对特种设备安全质量负责；

（2）任命了1名质量保证工程师，并且明确其对质量保证体系的建立、实施、保持和改进的职责和权限；

（3）质量保证体系文件明确规定了质量控制系统责任人员和检验与试验人员的职责、权限、相互关系，以及系统、人员的工作接口控制和协调措施；

（4）任命了各质量控制系统的责任人员；

（5）质量保证体系责任人员在特种设备施工过程中胜任并履行其职责、权限。

2．质量保证体系文件

控制点

评审内容

自查结果

质量保证手册

手册设置的质量控制基本要素、质量控制系统、控制环节、控制点以及质量保证体系文件结构层次和相互关系等内容符合相关要求。

程序文件（管理制度）

文件贯彻了质量方针，与质量保证手册设置的质量控制基本要素及其控制系统、控制环节、控制点相适应，文件规定的控制范围、程序、内容符合申请单位的实际情况和受理的许可项目要求，具有可操作性。

作业（工艺）文件和记录

（1）作业（工艺）文件和质量记录符合许可项目特性，满足质量保证体系实施过程的控制需要；

（2）质量记录的格式及其包括的项目、内容能够规范。

质量计划的制定和实施

（1）质量计划设置的质量控制系统、控制环节、控制点满足受理的许可项目特性和申请单位实际情况；

（2）按照质量计划的要求，实施了特种设备施工过程控制；

（3）质量计划中各个控制环节、控制点均由相关责任人员签字确认。

3．文件控制和记录控制

控制点

评审内容

自查结果

程序文件（管理制度）

建立了文件和记录控制程序（管理制度）等质量保证体系文件。

规定了文件和记录控制范围、程序、内容及其编制、会签、审批、标识、发放、修改、回收、保管、保存期限、销毁（对于外来文件包括了收集、购买、接收）的要求，质量记录的填写、确认、收集、归档、贮存等规定。

法规、规范及标准完整及有效

（1）有相关的法规、安全技术规范及标准明细表。

（2）单位持有的法规、安全技术规范及其相应标准齐全完整，为有效版本。

4．其他要素质量保证体系文件的建立

序号

基本要素的控制点

规定了控制范围、程序、内容

需要整改的内容

1

文件控制

2

记录控制

3

合同控制

4

设计过程控制

5

材料、零部件控制

6

作业（工艺）控制

7

焊接控制

8

无损检测控制

9

检验与试验控制

10

施工设备和检验仪器、设备控制

11

不合格品（项）控制

12

质量改进与服务

13

人员培训、考核和管理

14

执行特种设备许可制度

三．质量保证体系的实施情况

控制要素

实施项目

评审内容

自查结果

管理职责

体系组织

建立了质量保证体系组织，并且有效地实施质量控制活动

管理评审

管理评审符合质量保证体系文件的规定。

质量保证体系文件

质量计划的制定和实施

（1）质量计划设置的质量控制系统、控制环节、控制点满足受理的许可项目特性和申请单位实际情况；

（2）按照质量计划的要求，实施了特种设备施工过程控制；

（3）质量计划中各个控制环节、控制点均由相关责任人员签字确认。

文件控制和

记录控制

文件和记录的控制

（1）建立了质量档案。

（2）质量计划（过程控制卡、施工组织设计或施工方案）、设计文件、作业（工艺）文件、质量记录、检验检测和试验报告（包括分供方提供的检验检测和试验报告）等，这些文件和记录的有效性及其编制、审批、会签、标识、发放、修改、回收、保管、保存期限、销毁符合相关要求，现场使用的文件和记录是有效版本，外来文件齐全、有效。

（3）质量记录的填写、确认、收集、归档、贮存符合规定。

合同控制

合同评审

（1）所签订的合同满足相关法律法规、安全技术规范、标准及技术条件的规定；

（2）合同的签订、修改、会签按程序审批；

（3）按照规定对合同进行了评审，并形成评审记录，合同评审记录妥善保存。

设计过程控制

设计过程控制

（1）设计输入、输出、验证、修改、设计许可、设计文件鉴定、产品型式试验等过程得到有效控制；

（2）设计文件符合安全技术规范、标准的规定；

（3）设计文件的修改符合安全技术规范的要求。

外来设计文件的控制

设计文件由外单位提供时，设计文件的审查符合相关安全技术规范的规定和质量保证体系文件对外来设计文件的控制要求，设计责任人员履行了确认手续。

材料、零部件控制

采购控制

（1）原材料、焊材、零部件的分供方在合格分供方名录内；

（2）分供方的选择、评价、重新评价按照相关质量保证体系文件的规定实施，法规、安全技术规范对分供方的产品有行政许可要求时，对分供方的行政许可情况（许可项目、范围、许可证有效期限等）进行了评价；

（3）采购计划和采购合同按照相关程序实施，经责任人审批、签字确认。

材料控制

（1）材料、零部件的验收（复验）按照规定的控制程序执行，材料责任人员履行了职责，材料、零部件验收（复验）质量得到有效控制；

（2）材料、零部件存放与保管、领用和使用、标识和标识移植等符合相关要求；

（3）材料、零部件台帐所记录的材质、规格、型号完整清晰，与实物一致；

（4）发生材料代用时按照相关安全技术规范、标准及质量保证体系文件的规定实施。

控制要素

实施项目

评审内容

自查结果

作业（工艺）控制

作业控制实施

施工作业（工艺）文件、质量计划、工艺纪律检查记录、施工技术档案、施工验收记录、竣工报告等，施工现场使用的作业（工艺）文件、质量计划、质量记录等，审查工艺执行情况符合要求。

工装模具控制实施

建立了工装模具台帐。

有工装模具的设计、制造、检验、维修、报废等资料，在工装模具存放、使用现场有工装模具的管理情况记录，工装模具管理按照相关要求执行。

焊接控制

焊接人员管理

（1）建立了焊接人员档案并妥善保存；

（2）焊接人员的培训、资格考核及其记录符合相关规定；

（3）焊接人员标识清晰，且与施焊记录一致；

（4）焊接人员施焊项目为持证的合格项目。

焊接材料控制

（1）焊接材料的储存条件满足相关规定；

（2）焊接材料烘干保温设备、焊材库的温湿度装置符合要求：

（3）焊接材料的采购、验收、检验、储存、烘干、发放、使用和回收管理符合相关规定。

焊接工艺评定及焊接工艺

（1）焊接工艺评定报告、焊接工艺指导书、焊接工艺卡符合相关安全技术规范及其相应标准的规定；

（2）焊接工艺评定的项目、数量、方法、程序、检验检测、试样保管及焊接工艺评定报告的编制、审核、批准符合规定，焊接工艺评定的项目覆盖特种设备焊接所需要的焊接工艺；

（3）焊接工艺文件的编制、审核、批准、发放、使用、修改符合规定。

焊接过程控制

（1）现场施焊执行焊接工艺，施焊记录规范、完整齐全，焊接质量得到有效控制；

（2）焊接设备完好，满足施焊要求；

（3）焊接试板满足相关安全技术规范及其相应标准要求；

（4）对焊接质量进行了统计，并对统计数据进行分析；

（5）焊缝返修（母材缺陷补焊）时，按照焊缝返修（母材缺陷补焊）程序进行了审批，按照焊缝返修（母材缺陷补焊）工艺施焊，返修（母材缺陷补焊）后按相关规定进行了复验。

无损检测控制

无损检测工艺

建立了无损检测通用工艺、专用工艺及其执行情况符合相关安全技术规范、标准的规定。

无损检测过程控制

（1）无损检测方法、数量、比例、评定标准符合安全技术规范及其相应标准规定；

（2）不合格部位的复验检测方法、扩探数量、评定标准符合安全技术规范及其相应标准规定；

（3）射线检测底片的保管、UT试块的保管符合相关规定；

（4）无损检测过程中能够按照无损检测工艺文件的规定进行操作；

（5）无损检测设备及器材管理符合相关规定。

控制要素

实施项目

评审内容

自查

结果

无损检测控制

无损检测报告

（1）无损检测记录、报告、射线检测底片符合安全技术规范及其相应标准规定；

（2）采用的无损检测标准正确；

（3）射线检测底片质量符合标准要求；

（4）无损检测记录、报告中标明的无损检测方法、数量、比例、评定标准等符合相关规定。

无损检测分包控制

（1）对无损检测分包方进行了评价、选择、重新评价，并出具了分包方评价报告；

（2）分包方核准的无损检测项目范围、无损检测人员资格满足相关规定；

（3）分包方出具的无损检测记录、报告符合安全技术规范及其相应标准规定；

（4）无损检测责任人员对无损检测记录、报告进行了审查确认。

检验与试验控制

过程检验与试验控制

（1）质量计划实施过程中，按要求进行了全部检验与试验；

（2）各类检验与试验工艺完整齐全，且符合相关要求，在检验与试验过程中执行检验与试验工艺的规定。

最终检验与试验控制

出厂检验、竣工验收、调试验收、试运行验收记录、报告，符合相关检验与试验工艺规定，检验与试验结论满足安全技术规范、标准的规定。

检验与试验控制

检验试验条件控制

（1）检验与试验装置、工装满足检验与试验要求，所用仪器、仪表经检定校准合格；

（2）检验与试验场地、环境、温度、介质、试验载荷、安全防护、试验监督和确认满足检验与试验要求。

检验试验状态

（1）建立了施工质量档案及现场巡视记录

（2）检查检验与试验状态（不合格、待检、合格）标识，符合质量体系文件规定。

检验与试验记录、报告

（1）检验与试验项目齐全；

（3）检验与试验记录、报告规范统一，检验与试验数据和结论符合安全技术规范、标准规定；

（3）检验试验记录、报告按照相关规定进行审核、审批，统一存档保管；

（4）检验与试验责任人员对检验与试验进行了监督，对检验与试验报告进行确认。

施工设备和检验仪器、设备控制

设备和检验与试验装置档案管理

（1）建立了设备和检验与试验装置台帐、档案，设备和检验与试验装置台帐、档案规范、完整齐全，与实物一致，并妥善保管；

（2）设备和检验与试验装置按校准计划进行了检定校准，有相应的校准记录、报告；

（3）按照相关规定，对设备和检验与试验装置进行了维修保养，有相应记录。

设备和检验与试验装置状态

（1）设备和检验与试验装置状态标识符合相关规定

（2）属于法定检验的设备和检验与试验装置，按照相关规定由具有相应资格的检验机构进行检验，并出具了有效的检验报告。

控制要素

实施项目

评审内容

自查结果

不合格品（项）控制

不合格品（项）控制的实施

（1）不合格品（项）的记录、标识、存放、隔离符合质量体系文件规定；

（2）对不合格品（项）进行原因分析，按规定程序进行处置；

（3）不合格品（项）处置后进行检验；

（4）纠正措施的制定、审核、批准、实施及其跟踪验证符合规定程序的要求，纠正措施合理、有效。

质量改进与服务

质量改进的实施

（1）质量信息进行了记录、分析、反馈、处理，并采取了有效的纠正措施；

（2）按规定进行了内部审核，对所发现的问题采取了有效的纠正措施；

（3）对产品一次合格率和返修率定期进行统计、分析，提出了预防措施；

（4）有效实施了用户服务程序，对服务用户提出的质量问题及时进行处理，并反馈到相关的责任人员。

人员培训、考核和管理

人员培训实施的实施

制定了人员培训计划，并按照培训计划实施了人员培训；

建立了特种设备许可所规定的相关人员培训、考核档案；

规定了特种设备许可所要求的相关人员的聘用、借调、调出的要求，并有效实施。

执行特种设备许可制度

许可制度的执行

（1）遵守国家的法规、规章，没有发生违反特种设备许可制度的行为；

（2）接受质量技术监督部门的监督检查；

（3）按照法规、安全技术规范的规定接受检验机构的监督检验；

（4）向用户提供的产品质量证明文件符合相关规定；

（5）特种设备许可情况发生变更（单位名称、地址变更，单位负责人变更）时，及时办理了变更申请；

（6）按照规定向检验机构和社会提供特种设备施工的相关信息；

（7）特种设备许可证及特种设备许可标志的使用、保管等严格按照相关规定执行。

工程施工安全性能部分（自查）

一．基本情况

申请单位自上次取证以来/批准试生产，共完成了个施工工程项目。

申请单位共建立了个施工工程项目的技术档案。

二．技术资料和施工档案

申请单位有法规标准种，现有法规标准种，有效版本种，种为无效版本。

技术档案中包括有：

合同评审记录、告知书复印件、施工方案、材料及零部件清单及检验记录、过程检验记录、最终检验记录、随机文件清单、反馈信息等。

三．工程质量控制

1．施工管理

（1）工程施工中有关规程、标准和施工工艺纪律已得到/未能严格的执行。

（2）单位环境及施工现场文明施工情况符合/不符合安全要求。

（3）监察机构检查时提出的主要问题、意见和建议等是否已经整改，（应进一步整改）。

（4）检验机构检验时提出的主要问题、意见和建议等已经整改，（应进一步整改）。

2．施工工艺

（1）施工设备：

拥有的施工设备状态完好/不完好，能/不能满足施工需要。

（2）检验仪器：

拥有的检验仪器能/不能满足申请施工作业项目测量精度的需要。

（3）施工记录、检验等施工资料符合/不符合规定，审签符合/不符合规定。

（4）施工工程的技术措施及审签过程符合/不符合质量手册要求，记录准确/不准确。

（5）编制的施工方案及工艺文件能正确/不能正确的指导施工作业。

（6）工程施工作业技术变更时，手续完备/不完备，审签符合/不符合要求。

（7）用户意见反馈处理和工程质量定期回访手续完备/不完备，施工安装质量能/不能得到改进。

3．施工质量

（1）《许可证》有效期内施工作业完成的设备，经监督检验机构检验是否合格。

（2）《许可证》有效期内施工作业无/有超出许可范围的施工行为。

（3）《许可证》有效期内施工作业的施工工程，申请单位按照/未能按照有关安全技术规范和标准的要求进行自检。

四．自查结果：

符合/不符合要求。

编制人：

（签字）审核人：

（签字）

20××年××月××日

附录1：

各类人员明细表

管理人员

序号

姓名

身份证号

学历

职务

职称

作业人员

序号

姓名

身份证号

学历

工种

作业证号

有效期

附录2：

施工业绩明细表

序号

合同编号

工程名称

工程项目主参数

台数

完成日期

质量状态

备注

附录3：

生产设施和设备台帐明细表

序号

设备名称

设备型号与规格

设备编号

备注