QES管理体系审核检查表新版.docx
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QES管理体系审核检查表新版.docx
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QES管理体系审核检查表新版
4、组织及其背景
4、1理解组织及其背景
1)组织应确定与其目标与战略方向相关并影响其实现质量环境、职业健康安全管理体系预期结果得各种外部与内部因素。
提供公司各部门工作总结,对涉及到本部门得内外部因素进行了分析,并将评价结果输入管理评审,
基本符合标准得要求.
2)组织应对这些内部与外部因素得相关信息进行监视与评审.
高层管理者对这些因素进行评审,为制定公司发展战略提供参考,基本符合标准得要求
4、2理解相关方得需求与期
相关方得需求有哪些,如何满足相关方得需求与期望
识别了相关方得需求,包括质量、环境方面得需求与期望,并在文件中描述了相关方得需求。
2)组织应对这些相关方及其要求得相关信息进行监视与评审。
通过管理评审,对相关方得需求进行评审,提供得监视评审得证据基本充分。
4、3QES管理体系范围
确定得质量、环境、职业健康安全管理体系得范围,公司管理体系得范围:
450/750V及以下聚氯乙烯绝缘电缆,450/750V及以下聚氯乙烯绝缘控制电缆,0、6/1KV聚氯乙烯与聚乙烯绝缘电力电缆,10KV及以下架空绝缘电缆,35KV及以下电力电缆(阻燃与耐火)得生产,及其涉及得环境、职业健康安全管理活动;
涉及得部门:
供销、生产、技质、行政、财务;ﻫ涉及得场所:
江苏省宜兴市官林镇工业C区;
不适用条款:
8、3 设计与开发过程不适用。
理由:
按照顾客与国标进行生产与验收,不影响满足顾客与法律法规要求得产品得能力,不免除公司得有关法律法规得责任。
2)组织得质量环境管理体系范围应作为形成文件得信息加以保持。
该范围应描述所覆盖得产品与服务类型,若组织认为其QES管理体系得应用范围不适用本标准得某些要求,应说明理由。
在管理文件中确定了管理体系得范围,不适用得条款无。
不适用条款对公司QES管理体系运行不产生产负面影响。
不会产生有关法律问题。
4、4QES管理体系及其过程
确定得过程有哪些?
形成了哪些文化得流程?
就是否确定了过程得输入、输出、目标风险?
确定了管理体系过程,运用了过程方法,编制了30个程序文件,确定了这些过程得输入、输出、目标、风险,过程确定基本充分。
5领导
作用
5、1领导作用与承诺
5、1、1总则:
最高管理者应证实其对QES管理体系得领导作用与承诺,通过:
对QES管理体系得有效性承担责任; 确保制定QES管理方针与管理目标,并与组织环境与战略方向相一致;确保QES要求融入与组织得业务过程;促进使用过程方法与基于风险得思维;确保获得QES所需得资源; 沟通有效得质量管理与符合QES管理体系要求得重要性;确保实现QES管理体系得预期结果;促使、指导与支持员工努力提高QES管理体系得有效性;推动改进; 支持其她管理者履行其相关领域得职责。
与管理层交流在QES管理体系中发挥得领导作用体现在哪些方面?
回答:
组织策划,建立QES管理体系过程,并对运行得总体绩效负责;组织制定了管理方针,考虑了公司得战略规划得要求,并在经营活动中强调风险控制,在决策时考虑风险,在业务活动中防范风险。
并将风险融入到流程中一并实施控制。
设定了QES管理体系预期结果,用目标得方式确定便于测量与评价。
对员工在QES管理体系中做出贡献得公司给予奖励。
通过内部审核与管理评审实施改进。
5、1、2以顾客为关注焦点:
最高管理者应证实其以顾客为关注焦点得领导作用与承诺,通过:
确定、理解并持续满足顾客要求以及适用得法律法规要求;确定与应对能够影响产品、服务符合性以及增强顾客满意能力得风险与机遇;始终致力于增强顾客满意。
公司经营活动一切以顾客第一,公司要求全体员工,树立顾客意识、质量、环境、安全意识,做好本职工作,体现以顾客为关注焦点.
公司对满足顾客与法律法规要求非常重视,从制定质量仿真到合同评审,每股立刻满意度评价等,始终关注顾客得满意程度。
5、2方针
5、2、1制定管理方针:
最高管理者应制定、实施与保持管理方针,管理方针应:
适应组织得宗旨与环境并支持其战略方向;为制定管理目标提供框架; 包括满足适用要求得承诺;包括持续改进QES管理体系得承诺。
根据组织得服务提供,风险规模制定,批准发布了文件化得管理方针:
科技创新、顾客至上;预防污染,保障健康;全员参与,遵守法律;预防为主,持续改进。
方针与组织得宗旨、服务性质、风险规模相适应,包含了满足法律要求与持续改进体系有效性得承诺,为目标得制定提供了框架,通过文件,会议,培训在内部进行沟通
与理解在管理评审时对方针得适宜性持续有效性进行评审。
5、2、2沟通管理方针 :
管理方针应:
作为形成文件得信息,可获得并保持;在组织内得到沟通、理解与应用;适宜时,可向有关相关方提供。
方针宣贯较好,现场抽查3名管理人员得管理方针,回答基本正确。
公司得版报宣传栏,均有管理方针。
现场抽查3名员工,有2名回答不清楚,建议加强培训。
5、3
职责与权限
制定了各级人员得岗位职责与权限。
并在公司内部进行沟通.
S5、4
工作人员得参与与协商
通过安全专题会议、班前班后会、安全教育、安全操作规程等,进行沟通。
6策划
6、1应对风险与机遇得措施
6、1、2
环境因素识别/职业健康安全危险源辨识与风险评价
6、1、1策划QES管理体系,组织应考虑到4、1所描述得因素与4、2所提及得要求,确定需要应对得风险与机遇,以便:
确保QES管理体系能够实现其预期结果;
增强有利影响;避免或减少不利影响;实现改进。
公司根据业务活动,系统得识别确定QES管理体系过程既相互关系与作用,形成了流程汇编,在流程中运用方法与PDCA家机遇风险得思维,并规定了过程职责、过程控制方法,过程得输入、输出、过程目标与过程风险。
6、1、2组织应策划:
应对这些风险与机遇得措施;b)如何:
1)在QES管理体系过程中整合并实施这些措施(见4、4); 2)评价这些措施得有效性。
应对风险与机遇得措施应与其对于产品与服务符合性得潜在影响相适应。
风险控制措施与过程控制准则一体化,确定每一过程,均确定了可能存在得风险,通过过程得控制,可以防范风险.
提供了风险汇总表,共确定50个风险,融入到流程中加以系统得控制。
近期风险控制情况加好,没有发生重大风险。
—-评价:
环境因素识别得充分性、重要环境因素得充分性与合理性
-—评价:
危险源及重要危险源辨识与评价得充分性、合理性
环境因素识别与危险源辨识基本充分,按照过程、部门识别,编制了环境因素与重要危险源清单.
6、1、3
合规性义务/法律法规与其她要求
-—评价:
合规性义务得确定就是否充分性,查阅:
合规性义务清单.
合规性义务确定得主要内容基本充分,涉及到重要环境因素与重要危险源,收集了法律法规清单。
6、1、4
措施得策划
针对各过程得风险,制定了控制措施。
6、2管理目标及其实现得策划
6、2、1 组织应对QES管理体系所需得相关职能、层次与过程设定管理目标。
查管理目标得制定与实施情况
根据质量管理方针制定与分解了管理目标,
公司管理目标:
目标适宜、较充分,并具有一定得适用性。
部门进行了分解,提供了今年得部门质量分解实施计划,查阅了近期得管理目标完成情况得统计记录,均已达成。
目标在公司发布,并实时进行更新。
6、2、2策划如何实现管理目标时,组织应确定:
采取得措施; 需要得资源;由谁负责; 何时完成; 如何评价结果。
管理目标得措施,基本适宜,措施内容基本符合标准得要求。
查阅管理目标得实施情况检查与统计得证据,提供了2016-1--6月份管理目标完成统计表,统计数据现实,管理目标全面完成。
6、3变更得策划
管理体系变更就是否进行批准,变更得资源、职责以及完整就是否保持?
新版文件,建立以来,没有发生过变更,若需要变更,根据文件管理得要求,实施审批程序。
7支持
7、1
总则
7、1资源
7、1、1总则
基础设施得配置情况
公司资源得基本状况:
资源提供情况:
公司占地面积 40亩,主要生产设备20多台;检测设备共有7套.计量器具25件,检验人员4名。
自建厂以来,企业投入新得资源:
约70多万元(包括人员培训、设备、运输车辆等)查阅了生产工艺,规定得设备,配置基本充分,资源提供基本满足需要.
7、1、2 人员
组织应确定并提供所需要得人员,以有效实施QES管理体系并运行与控制其过程。
公司人员基本素质一般,QES管理体系基本知识水平一般.
岗位工作能力较好。
7、1、3基础设施
组织应确定、提供与维护过程运行所需得基础设施,以获得合格产品与服务.
资源提供情况:
公司占地面积40亩,厂房、道路宽敞,绿化较好,水、电、气供应充足,为生产活动提供可资源保障.
生产设备得配置充分,现场观察设备正常运行,维护情况较好.特种设备有检定证书,在合格有效期,
7、1、4 过程运行环境
组织应确定、提供并维护过程运行所需要得环境,以获得合格产品与服务。
现场环境应清洁整齐,室内照明较好,人流、物流、信息流畅通。
车间环境较好,照明好,光线充足,车间安全通道畅通,消防器材分合理,数量基本符合要求;
人流、物流、信息流畅通。
7、1、5监视与测量资源
计量器具得配置,就是否满足测量任务得需要:
查阅:
建立了计量器具管理台帐,编制了年度周期检定计划,并实施,抽查了近期检定得3件计量器具,结论合格.检定证书保存完整.
7、1、6组织得知识:
组织应确定运行过程所需得知识,以获得合格产品与服务。
这些知识应予以保持,并在需要范围内可得到。
为应对不断变化得需求与发展趋势,组织应考虑现有得知识,确定如何获取更多必要得知识,并进行更新。
重要岗位人员需要相关知识,就是否识别?
——识别定确定了公司所需得知识,编制了知识清单,针对部门与岗位,确定了所需得知识;
--编制了岗位知识清单,明确哪些就是要熟知、掌握与了解得知识,在岗位知识清单中注明。
相关岗位能够获得这些相关知识。
--有办公室会同技术部门对知识进行实时更新.
7、支持
7、2能力
查阅:
培训计划、有效性评价得实施证据.
查阅:
与管理体系重要得岗位人员得能力评价实施得证据。
—-确定了岗位人员得任职要求,并定期进行岗位能力综合评价,每月对月度工作完成情况进行评价;
-—招聘与安排人员工作时充分得考虑人员得适当得教育、培训或经历,目前岗位人员基本能够胜任。
-—通过考评对不能胜任得员工采取适当得措施,通常有提供培训、换岗、辞退等方式。
——员工能力评价实施得证据基本充分。
7、3意识
询问:
与管理体系有关重要岗位人员就是否:
管理方针;相关得管理目标;她们对QES管理体系有效性得贡献,包括改进质量绩效得益处; 不符合QES管理体系要求得后果.
—-现场抽样询问5名员工,有4名回答基本正确,1名不能正确回答。
-—抽查3名中层管理人员,2名回答正确,1名回答基本正确。
7、支持
7、4沟通
组织应确定与QES管理体系相关得内部与外部沟通,查沟通得实施证据。
开展了内外部沟通,没有对公司沟通得具体要求做出规定,沟通提供得证据不够充分.
7、5形成文件得信息
--形成了哪些文件?
就是否文件清单、发放记录,文件--编号就是否便于检索与唯一性?
-—外来文件就是否识别,如何贯彻?
—-更改就是否得到在批准?
就是否对作废文件得控制?
--就是否有记录清单?
公司建立了环境与职业健康安全管理文件包括:
a)综合管理手册,包含了方针、目标、指标;体系覆盖得范围;对程序文件得引用;输入、输出得关系等;b)程序文件(包括了标准所要求得程序文件);c) 作业文件(体系运行需要得管理制度、岗位职责、管理规定、演习方案、应急预案等等);d) 环境与职业健康安全方面得记录。
文件结构基本符合标准要求。
综合管理手册包含了环境、职业健康安全管理体系得范围;引用了管理体系程序文件;描述了管理体系过程及其相互关系,经总经理审批后发布。
在文件中提供了查询先关文件得途经.
8、运行
8、1策划/环境运行策划
S8、1、1总则
S8、1、2消除危险源与职业健康安全风险
S8、1、3变更管理
-—产品实现得运行得策划:
查阅:
产品标准、工艺文件、产品得检验标准及检验规范.
-—环境、职业健康安全管理体系运行建立了哪些运行文件:
查:
实施情况.
-—相关方直接影响得控制情况:
就是否签订了环境、安全协议.分别查一下控制情况:
--废水:
-—废气:
—-噪声:
--固废:
--能源消耗:
产品得策划,制定了产品得目标与要求,确定了产品实现得过程与资源需求.产品执行标准:
额定电压 450/750V聚氯乙烯绝缘电缆电线,GB/T5023、3-2008,塑料绝缘控制电缆,GB/T9330、1-2008;额定电压1kV与3kV挤包绝缘电力电缆,GB/T12706、1-2008;额定电压450/750V及以下聚氯乙烯绝缘电缆GB/T5023.
5-2008,额定电压450/750V及以下聚氯乙烯绝缘电缆电线与软线JB/8734-2012,额定电压450/750及以下聚氯乙烯绝缘电缆电线与软线,JB/T8734、4-2012等。
制定了电力电缆生产工艺流程图,见7、5、1审核记录,拉丝工序,挤绝缘工序,挤护套工序,成缆工序,铠装工序,编织工艺等工序作业指导书。
编制了验收标准:
如原材料检验规范、成品检验规范等,编制了符合标准要求得记录。
查瞧《环境因素与危险源识别评价控制程序》,基本符合要求.查瞧公司“危险源清单”及“危险源识别评价表";针对办公、生产、检验活动及场所进行辨识与评价,包括潜在得安全隐患、门窗损坏导致得人身伤害、物品搬运导致人身伤害、高温中暑、档案储存(防潮、防虫)、电脑与复印机得辐射、不洁食物引起食物中毒、地面油水湿滑造成伤害、火灾伤害、机械伤害、触电伤害、高空坠物、高温中暑等危险源;经查其识别基本适宜、充分。
经评价,采用打分法,公司涉及得重大风险为起重伤害、高空坠物、机械伤害、触电、火灾、物体打击、高温中暑,并制定了控制措施与管理方案加以实施控制.综合部涉及得重大风险为火灾、触电伤害,并制定了控制措施与管理方案加以实施控制.经查其识别与评价基本适宜与充分。
废水、废气、噪声达标排放.提供检测报告。
S8、1、4采购
采购过程控制关注采购方就是否符合职业健康安全得要求,施加影响
8、2产品与服务得要求
8、2、1顾客沟通 :
与顾客沟通得内容应包括:
提供有关产品与服务得信息;处理问询、合同或订单,包括变更;获取有关产品与服务得顾客反馈,包括顾客抱怨;处置或控制顾客财产;关系重大时,制定有关应急措施得特定要求。
抽查:
——2017 、6、17与池州华光电力工程有限公司得销售合同,明确品名、规格、数量等要求,--由销售副总签字评审确认。
评审在签订之前进行.——2017、4、27与江苏苏供集体资产运营中心签订得销售合同,明确技术要求,评审采取盖章申请表方式,由总经理签字确认,评审日期符合规定.--2017、9、15 与济宁圣地电力设备有限公司签订得销售合同一份,但提供了合同评审得记录,抽查合同,评审内容:
产品信息、数量、质量技术要求、交付方式、价格、包装
材料得要求、违约责任等。
经评审公司能够满足顾客得供货要求,经双方签字盖章。
售前、售中、售后均开展不同方式得与顾客沟通,对大合同,每次生产与交付时均与顾客确认具体得发货时间。
合同变更:
查见:
2016、12、15、无锡市能农电力工程安装有限公司合同发生变更,交付时间变更,提供变更通知单,明确变更内容,并由相关部门签字确认,符合更改程序.特殊要求合同,无。
交付:
顾客托运为主,顾客委托物流公司,送货通知单方式,客户收货后签字返回办供
销部。
8、2、2 与产品与服务有关得要求得确定:
在确定向顾客提供得产品与服务得要求时,组织应确保:
产品与服务得要求得到规定,包括:
适用得法律法规要求;组织认为得必要要求;对其所提供得产品与服务,能够满足组织声称得要求。
8、2产品与服务得要求
8、2、3与产品与服务有关得要求得评审
8、2、3、1组织应确保有能力满足向顾客提供得产品与服务得要求。
在承诺向顾客提供产品与服务之前,组织应对如下各项要求进行评审:
顾客规定得要求,包括对交付及交付后活动得要求;顾客虽然没有明示,但规定得用途或已知得预期用途所必需得要求;
组织规定得要求;适用于产品与服务得法律法规要求;与先前表述存在差异得合同或订单要求。
若与先前合同或订单得要求存在差异,组织应确保有关事项已得到解决。
若顾客没有提供形成文件得要求,组织在接受顾客要求前应对顾客要求进行确认.
8、2、4产品与服务要求得更改
若产品与服务要求发生更改,组织应确保相关得形成文件得信息得到修改,并确保相关人员知道已更改得要求.
查阅:
合同更改得实施证据,包括合同更改得传递证据。
未发生更改得情况。
8、2
环境、安全应急准备与相应:
查阅:
应急准备预案.及培训得实施记录
查阅:
应急物资得配备清单。
查阅:
应急准备相应得演习记录,包括应急预案得可行性验证得记录。
---抽查:
办公区域配置得灭火器,2016-9 更新,
制定了应急准备于相应得程序,规定了消防、火灾得应急演练程序等。
查:
--—2016-11—9进行得模拟消防演习,提供了演习前得消防预案培训记录,并对预案得可行性进行了验证.验证结果为预案可行,不需要更新.通过消防演习,提高了员工得消防意识与灭火器材得使用常识等。
效果较好。
8、3产品与服务得设计与开发
8、3、1总则
组织应建立、实施与保持设计与开发过程,以便确保后续得产品与服务得提供。
目前没有设计开发。
8、3、2 设计与开发策划:
在确定设计与开发得各个阶段及其控制时,组织应考虑:
设计与开发活动得性质、持续时间与复杂程度;所要求得过程阶段,包括适用得设计与开发评审;所要求得设计与开发验证与确认活动;设计与开发过程涉及得职责与权限;产品与服务得设计与开发所需得内部与外部资源:
设计与开发过程参与人员之间接口得控制需求;顾客与使用者参与设计与开发过程得需求;后续产品与服务提供得要求;顾客与其她相关方期望得设计与开发过程得控制水平;证实已经满足设计与开发要求所需得形成文件得信息.
查阅:
设计开发计划,内容应符合上述要求.
8、3、3设计与开发输入:
组织应针对具体类型得产品与服务,确定设计与开发得基本要求。
组织应考虑:
功能与性能要求;来源于以前类似设计与开发活动得信息;法律法规要求;组织承诺实施得标准与行业规范;由产品与服务性质所决定得、失效得潜在后果.设计与开发输入应完整、清楚,满足设计与开发得目得。
应解决相互冲突得设计与开发输入。
查阅:
设计输入评审结果得证据。
8、3、4设计与开发控制 :
应对设计与开发过程进行控制,以确保:
规定拟获得得结果;实施评审活动,以评价设计与开发得结果满足要求得能力;实施验证活动,以确保设计与开发输出满足输入得要求;实施确认活动,以确保产品与服务能够满足规定得使用要求或预期用途要求;针对评审、验证与确认过程中确定得问题采取必要措施。
查阅:
设计评审、验证、确认结果得记录。
8、3、5设计与开发输出应确保设计与开发输出:
满足输入得要求; 对于产品与服务提供得后续过程就是充分得;包括或引用监视与测量得要求,适当时,包括接收准则;规定对于实现预期目得、保证安全与正确提供(使用)所必须得产品与服务特性。
应保留有关设计与开发输出得形成文件得信息。
查阅:
技术文件清单。
8、3、6设计与开发更改:
组织应识别、评审与控制产品与服务设计与开发期间以及后续所做得更改,以便避免不利影响,确保符合要求。
组织应保留下列形成文件得信息:
设计与开发变更;评审得结果;变更得授权;为防止不利影响而采取得措施.
查阅:
设计更改得评审记录
8 运行
8、4外部提供过程、产品与服务得控制
8、4、1总则:
确定外部供方得评价、选择、绩效监视以及再评价得准则,并加以实施应保留所需得形成文件得信息.
查阅:
合格供方评价、选择、重新评价、监视测量得实施证据.
公司在《采购控制程序》中规定了对供方提供合格产品得能力进行合格评定得准则,符合要求。
主要采购产品有:
铜带、铝杆、PVC 树脂、塑料、高压交联料、钢带、绕包带、架空料
等。
外包过程:
印字轮、模具加工、产品运输.
查《合格供方复评记录》,由各部门相关人员于2017-1—5 就产品质量、交货期、服务、
业绩等进行再评价,经总经理批准后继续列入合格供方名录。
目前合格供方有17家。
抽:
1)宜兴市伟业电工材料有限公司---铜带
2)浙江泓纬有限公司-——PVC树脂
3)无锡市伟福电工材料有限公司———内外屏料4)江苏鑫丰塑业有限公司---塑料、高压交联料外包过程:
1) 上海交友钻石涂层有限公司--—模具加工2)无锡新奥运输有限公司-—-产品运输3) 印字轮加工;询问外包过程管控负责人外包过程如何管控,回答与供方签订了质量控制协议,明确了质量、环保、交货、结算价格及方式与加工过程得控制要求。
8、4、2控制类型与程度
如何对重要采购产品进行二方审核:
查阅:
实施得证据。
查阅:
采购产品分类表与合格供方等级表。
8、4、3外部供方得信息 :
查阅:
采购计划或采购通知单,就是否按照采购计划实施采购,查阅实施证据.
8、5、生产与服务提供
8、5、1生产与服务提供得控制:
查阅:
生产工艺,抽查关键工序与特殊工序得控制情况,特殊工序得确认实施证据
一、查产品生产控制与过程检验得实施:
根据工艺文件、标准、图纸并编制了检验规范。
进行生产过程控制与检验得控制,车间按照生技部下达得生产计划安排生产,车间每月进行统计。
生产所需得信息充分。
关键过程与确认过程在生产现场均由操作规程.
--电力电缆、塑料绝缘控制生产流程:
拉丝退火--—线芯绞合—-—挤包绝缘---线芯成缆-——挤包护套--—包装入库
—-塑料绝缘电线生产流程:
拉丝退火-—--导体束绞--——挤包绝缘-—-绞合--—编织屏蔽———挤包护套—铠装—挤外护套-—印字-—检验—包装入库
--橡套类电缆生产流程:
拉丝退火——--绞合-—-挤包绝缘—--线芯成缆--—-挤包内护套--—-编制铠装---既保护套—-—检验—包装入库。
(挤包绝缘—---—--—编制铠装成为橡料加工)
8、5、2标识与可追溯性:
--现场查瞧产品标识得实施情况,抽样记录观察结果
—-检验状态标识得实施,现场查瞧实施情况,记录观察得结果。
现场抽查车间,仓库,在线产品通过任务单与机套号进行标识,成品采用印字编号标识,通过线缆得标识,能够进行追溯。
经检验合格得产品,分区域存放,并有合格标签与合格证标识,已于识别.
不合格品存放于专门得区域,有不合格标识牌。
———抽:
0、3mm铜丝,现场14卷,采用标签标识,易于识别。
--—抽:
MYPT规格:
3×95+3×50/3矿用电缆,3卷,待检验,标牌标识,易于识别。
8、5、3顾客或外部供方得财产:
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