国际国内工程项目管理的发展对比.docx
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国际国内工程项目管理的发展对比
国际工程与国内工程项目管理发展对比
在了解和学习国际工程项目管理经验和惯例之前,先对工程中经常遇到的东西方文化和思维方式做一点简单个人总结对比,东方人和西方人思维差别很大:
1.东方人看事物从宏观到微观是由大到小,西方人是由小到大,最典型的就是看写信的地址,故西方人做事严谨认真,东方人做事八九不离十,差不多就行。
2.西方人有规则意识并习惯性遵守规则,东方人习惯性的爱变通,尽管自古就有没有规矩不成方圆的墨家思想,但是中国人都信奉儒家的中庸之道,对法律也好,合同条件也好,从来不认真,只求合情合理。
比如闯红灯被警察抓住,东方人与西方人的反应可谓有天壤之别,西方人认为自己做错该惩罚,东方人则认为自己倒霉,警察也不公平,为什么单单只抓他。
3.东方人与西方人对信誉的看法则差不多是对立的,西方人打交道时认为对方是有信誉讲信用的,如果你是没有信誉的,那么你以后就不要来了。
东方人则是防人之心不可无,首先假定你就是不诚信的,除非你能证明你是有信誉的,通过朋友、熟人等绕一大个圈子来证明彼此。
企业间的三角债就是典型的例证,我欠你是因为别人欠我,别人付给我才付你的,我很讲信用的。
其实是“我付给你后别人不付给我,那我可就惨了。
”
上世纪九十年代开始,中国相继实行了招标投标制、建设监理制、合同管理制和项目法人制等工程项目管理制度,基本上是参照采用了国际上传统的项目管理模式,也是我国建设行业管理体制不断发展的历程。
随着经济全球化和区域一体化不断的发展深化和中国“走出去”战略的进一步实施,与国际接轨是时代发展的选择,系统学习和掌握国际先进项目管理理论、方法和工具,是项目管理的必由之路,工程项目管理学习和借鉴国际工程管理经验和惯例成为捷径,也是提升工程项目管理水平的重要举措。
第一部分、国际承包工程、合同条件
一、国际承包工程及管理简介
国际工程承包是国际技术合作的重要途径,是货物贸易技术贸易和服务贸易的综合载体,国际工程承包市场是随着一国的建筑市场的发展而形成的。
一国向外国承包商开放本国承包工程市场的原因主要有以下几个方面:
1.本国承包商没有能力承担某些工程。
当一个国家的经济实力发展到一定程度后,需要建设一些特殊的工程,如超高层建筑、特大型桥梁、填海造地等。
完成这些特殊的工程需要一些特殊的设备和技术,本国的承包商没有能力购买和掌握这些技术和设备,而且从投资的角度看,也不可能要求本国承包商购买这些技术和设备。
2.引进外部投资的需要。
在经济发展过程中,建设资金不足是各国政府面临的主要问题之一。
为解决建设资金问题,政府允许外部资金投资于本国的基础设施建设。
外部投资主要有两部分,一是以盈利为目的的私人资本投资,二是以援助为目的的外国政府和国际金融组织。
外部投资的项目往往要求政府允许外国承包商承担项目的建设工作,特别是外国政府和国际金融组织贷款的项目。
例如,允许成员国的承包商参加投标,有条件地与当地承包商平等对待是世界银行贷款的条件之一。
私人资本投资的项目往往也希望外国承包商参与竞争,以达到降低成本、控制工期和工程质量的目的。
3.自然资源开发的需要。
自然资源的开发对促进国家经济的发展有非常重要的作用。
当一国的经济实力、技术力量等方面无力开发自然资源的时候,政府就需要以各种方式引进外国承包商进行资源的开发。
4.市场竞争的需要。
为保持承包工程市场的竞争态势,满足基础设施建设的需要,政府对外开放承包工程市场,让外国承包商参与国内的建设。
各国或地区的承包工程市场对外国承包商的开放程度是不同的,对当地公司的保护措施也是不相同的。
例如世界银行的项目对当地公司或当地公司份额超过50%的当地公司与外国公司的联营体有.5%的价格优惠。
不享受7.5%的承包商的标价要增加7.5%,以后再和当地公司的标价进行价格高低的比较。
政府管理部门根据承包商完成项目的业绩和资金实力,给承包商颁发资质等级证书,每一级承包商可以参加投标的项目有明文的规定。
在资质审查中,如果承认外国承包商在外国完成的项目业绩,就使外国承包商可以争取到与当地公司同样的投标权力。
日本政府则要求承包商要有在日本完成项目的业绩,实际上是把外国承包商排斥在本国市场以外。
二、国际工程项目的发包方式
1.传统方式
长期以来,我国建筑市场采用的是传统的发包方式。
传统方式的优缺点:
1.在招投标以前,设计图纸已经完成,业主对项目的费用心中有数;
2.通过招投标方式来竞争价格对业主有利。
3.设计的“可建造性”较差,大量的工程变更导致施工效率降低,进度拖延,费用增加;
4.设计单位与承包商之间相互推倭责任,使业主利益受到损害。
三、国际工程的评标与定标
1、国际工程的招标方式:
公开招标、议标、邀请招标
2、合同种类的选择,包括
●单价合同
●固定总价合同
●成本加酬金合同
●目标合同
3、开标:
开标由招标人主持,邀请所有投标人参加。
由投票人或投票人代表或公正机构检查投标文件的密封情况。
招标人当众宣读有效标函的投标单位名称、投标报价、工期、质量、主材用量、修改或撤回通知、投标保证金、优惠条件,及其他必要内容。
投标文件有下列情况之一将视为无效:
投标文件未按规定标志、密封;
未经法定代表人签署或未加盖投标单位公章或未加盖法定代表人印鉴;
未按规定的格式填写,内容不全或字迹模糊辨认不清;
投标截止时间以后送达的投标文件。
4、评标:
一般而言,无论在英国、北美、东南亚或其他地方,国际工程咨询方包括建筑师(Architect)/工程师(Engineer)即A/E,和造价工程师(CE:
CostEngineer)或工料测量师(QS:
QuantitySurveyor),其中北美实行造价工程师制,强调工程师背景,而英国或英联邦国家则称工料测量师,强调其独立的执业资格。
评标委员会由招标人的代表和项目咨询公司评定。
评标程序:
“两段三审”
★两段:
初审;★三审:
符合性评审;
终审。
技术性评审;
商务性评审。
四、国际工程通用合同条件
十八世纪末,十九世纪初英国工业革命前,建筑师就是总营造师,负责项目设计、购买材料、计算工程量、雇佣工匠,并组织管理项目施工,后由于建筑技术的发展,一部分建筑师联合起来进行设计,在技术咨询领域内发展,另一部分建筑师则负责项目施工或监督项目施工,从而形成了设计和施工的分离。
设计和施工的分离导致了业主对工程监督的需求,也导致了对工程造价进行确定与控制的需求。
从而建筑师开始提供工程量清单(BOQ),到十八世纪末,对工程项目管理的普遍作法是:
从项目前期工作到最后的工程决算由建筑师一人负责。
建筑师根据他对承包商所要求承担的工程量,确定工程所需的费用,并在工程完工后,按照公平合理的单价结算付给承包商工程款。
中国加入世界贸易组织后,建筑市场将会逐步向国际承包商开放,而中国的建筑企业亦会越来越多地参与国际工程市场的项目。
因此,国际工程通用的合同条件将更加广泛地被中国企业采用。
国际咨询工程师协会菲迪克(FIDIC)红皮书、黄皮书、橙皮书和银皮书; 美国建筑师学会制订发布的“AIA系列合同条件”,英国土木工程师学会编制的“ICE合同条件”“NEC合同条件”广泛用于世界各国的国际工程承包领域。
(一)FIDIC合同条件概述
1.FIDIC简介
"FIDIC"是国际咨询工程师联合会(Federation International DesInginieurs Conseils)的简称。
该联合会是被世界银行和其他国际金融组织认可的国际咨询服务机构。
总部设在瑞士洛桑,下设四个地区成员协会:
亚洲及太平洋地区成员协会(ASPAC)、欧洲共同体成员(CEDIC)、亚非洲成员协会集团(CAMA),北欧成员协会集团(RINORD)。
目前已发展到世界各地50多个国家和地区,成为全世界最有权威的工程师组织。
FIDIC下设许多专业委员会,各专业委员会编制了用于国际工程承包合同的许多规范性文件,被FIDIC成员国广泛采用,并被FIDIC成员国的雇主、工程师和承包商所熟悉,现已发展成为国际公认的标准范本,在国际上被广泛采用。
2.FIDIC合同条件
FIDIC合同条件(FIDIC土木工程施工合同条件)就是国际上公认的标准合同范本之一。
由于FIDIC合同条件的科学性和公正性而被许多国家的雇主和承包商接受,又被一些国家政府和国际性金融组织认可,被称作国际通用合同条件。
FIDIC合同条件是由国际工程师联合会(FIDIC)和欧洲建筑工程委员会在英国土木工程师学会编制的合同条件(即ICE合同条件)基础上制定的。
FIDIC合同条件有如下几类:
一是雇主与承包商之间的缔约,即《FIDIC土木工程施工合同条件》,因其封皮呈红色而取名“红皮书”,(ConditionsofContractforConstructionforBuildingandEngineeringWorksDesignedbytheEmployer);有1957、1969、1977、1987、1999五个版本,1999新版“红皮书”与前几个版本在结构、内容方面有较大的不同;二是雇主与咨询工程师之间的缔约,即《FIDIC/咨询工程师服务协议书标准条款》,因其封面呈银白色而被称为“白皮书”,最近版本是1990年版,它将此前三个相互独立又相互补充的范本IGRA-1979-D&S、IGRA-1979-PI、IGRA-1980-PM合而为一;三是雇主与电气/机械承包商之间的缔约,即《FIDIC电气与机械工程合同条件》,因其封面呈黄色而得名“黄皮书”,1963年出了第一版“黄皮书”,1977年、1987年出两个新版本,(ConditionsofContractforP1antandDesigned-BuildforE1ectrlcalandMechanicalPlantandBuildingandEngineeringWorksDesignedbytheContractor),最新的“黄皮书”版本是1999年版;四是其他合同,如为总承包商与分包商与分包商之间缔约提供的范本,《FIDIC土木工程施工分包合同条件》,为投资额较小的项目雇主与承包商提供的《简明合同格式》,为“交钥匙”项目而提供的《EPC合同条件》(ConditionsofContractforEPC/Turnkey)。
上述合同条件中,“红皮书”的影响尤甚,素有“土木工程合同的圣经”之誉。
1、目前FIDIC组织编制的工程合同范本主要有:
♦新施工合同条件(红皮书)(ConditionsofContractforConstructionforBuildingandEngineeringWorksDesignedbytheEmployer);
♦新设备安装与设计一建造合同(黄皮书)(ConditionsofContractforP1antandDesigned-BuildforE1ectrlcalandMechanicalPlantandBuildingandEngineeringWorksDesignedbytheContractor)。
♦EPC/交钥匙项目合同条件(ConditionsofContractforEPC/Turnkey)—银皮书(SilverBook)。
♦简单合同格式(ShortFormofContract)—绿皮书(GreenBook)。
♦业主/咨询工程师标准服务协议书
♦咨询分包协议书
♦咨询联营体协议书
♦土木工程分包合同条件等
英美法律都是普通法体系,普通法是商法非常强,而且普通法是案例法,前英国的殖民地英联邦国家都是用的普通法,普通法最显著的特征是它判案子的时候不是根据法律条文,而是根据以前的案例。
中国的法律体系是属于大陆法,大陆法也有叫成文法,也有叫日尔曼荷兰法,也有叫罗马法等等。
像欧洲大陆的国家,法国、德国、西班牙、葡萄牙等等这些国家都是大陆法体系。
FIDIC合同是受英国影响非常重的普通法体系下的合同,FIDIC合同是普通法合同,最大的特点就是发生争端后通常在仲裁的过程中,包括诉讼来解决争端,FIDIC合同有红皮书,黄皮书,橙皮书,银皮书、绿皮书。
红皮书是最基本合同的,合同思路基本上差不多,条款也相差不多,99版的FIDIC合同把72个条款变成了20个条款。
FIDIC合同另一个特点就是没有以新版条文废弃旧的条文,因此,发生争端后,起律师可以根据多年前的案例来进行仲裁。
所以,国际工程项目管理的一个重要标准就是管理经验,即对国际工程的国际惯例的熟悉程度。
案例法看起来比较僵硬、死板,但有其科学的一面,没有太多的变通性和随意性,在工程项目管理上可以按先例处理问题,根据原则进行,能保障弱者的权利。
(二)、美国AIA系列合同条件
AIA是美国建筑师学会(The American Institute of Architects)的简称。
该学会作为建筑师的专业社团已经有近140年的历史,成员总数达56000名,遍布美国及全世界。
AIA出版的系列合同文件在美国建筑业界及国际工程承包界,特别在美洲地区具有较高的权威性,应用广泛。
AIA系列合同文件分为A、B、C、D、G等系列,其中A系列是用于业主与承包商的标准合同文件,不仅包括合同条件,还包括承包商资格申报表,保证标准格式,B系列主要用于业主与建筑师之间的标准合同文件,其中包括专门用于建筑设计、室内装修工程等特定情况的标准合同文件。
C系列主要用于建筑师与专业咨询机构之间的标准合同文件。
D系列是建筑师行业内部使用的文件。
G系列是建筑师企业及项目管理中使用的文件。
AIA系列合同文件的核心是"一般条件"(A201)。
采用不同的工程项目管理模式及不同的计价方式时,只需选用不同的"协议书格式"与"一般条件"即可。
如AIA文件A101与A201一同使用,构成完整的法律性文件,适用于大部分以固定总价方式支付的工程项目。
再如AIA文件A111和A201一同使用,构成完整的法律性文件,适用于大部分以成本补偿方式支付的工程项目。
AIA文件A201做为施工合同的实质内容,规定了业主、承包商之间的权利、义务及建筑师的职责和权限,该文件通常与其它AIA文件共同使用,因此被称为"基本文件"。
1987年版的AIA文件A201《施工合同通用条件》共计14条68款,主要内容包括:
业主、承包商的权利与义务;建筑师与建筑师的合同管理;索赔与争议的解决;工程变更;工期;工程款的支付;保险与保函;工程检查与更正他条款。
(三)、英国ICE合同条件及NEC合同范本
1.ICE合同条件
“ICE”是英国土木工程师学会(The Institution Of Civil Engineers)的简称。
该学会是设于英国的国际性组织,拥有会员8万多名,其中1/5在英国以外的140多个国家和地区。
该学会已有180年的历史,已成为世界公认的学术中心、资质评定组织及专业代表机构。
ICE在土木工程建设合同方面具有高度的权威性,它编制的土木工程合同条件在土木工程具有广泛的应用。
1991年1月第六版的《ICE合同条件(土木工程施工)》共计71条109款,主要内容包括:
工程师及工程师代表;转让与分包;合同文件;承包商的一般义务;保险;工艺与材料质量的检查;开工,延期与暂停;变更、增加与删除;材料及承包商设备的所有权;计量;证书与支付;争端的解决;特殊用途条款;投标书格式。
此外IEC合同条件的最后也附有投标书格式、投标书格式附件,协议书格式、履约保证等等文件。
2.NEC合同范本
鉴于传统模式的ICE合同条件存在的易引起争议和索赔的缺点,IEC于1993年出版了NEC合同范本(NEWENGINEERINGCONTRACT),1995年出了第二版,2005年出了第三版,简称NEC3,在英国和部分英联邦国家广泛应用。
NEC主张从对立转向合作以实现合同目标,不设工程师但增加了争端裁定制度,引入了里程碑付款方式,开创了以简洁语言撰写标准工程合同的先例。
这些做法在国际上有很大影响。
3.JCT合同
英国皇家建筑师学会(RIBA)1902年编制出版的《建筑合同标准格式》(香港译“建筑标准合约”)是世界上第一部房屋工程标准合同,在英联邦地区有很大影响。
该合同后来以1931年成立的“联合合同审理委员会”(JCT)名义发行,因此一般称为“JCT合同”。
JCT合同实行建筑师和测量师的“双监理”,例如,建筑师审批工期索赔,测量师审批经济索赔。
JCT合同有带工程量清单、不带工程量清单、带近似工程量清单、承包商设计、总包、分包、管理承包等版本,最新版本为2005年的JCT05。
(四)英国工料测量师(QuantitySurveyor)制度
工程成本管理在英国、英联邦国家及英国以前的殖民地国家或有关地区一直被称为工料测量(QuantitySurveying),如澳大利亚、新加坡、马来西亚和中国香港地区。
工料测量与我国的工程成本管理的内容基本上是一致的。
英国的工料测量,可以追溯到16世纪,至今已有400多年的历史。
最初工程所用工料的计量,是由工匠在工程实践中发起的。
早在400多年前,随着设计和施工的相分离、设计和施工各自形成一支独立的专业后,施工工匠需要有文化的人帮助他们对已完工程量进行测量并估价,即由专业的工料测量师(QuantitySurveyor)负责工料的测量工作。
这些测量师受雇于施工者,代表施工者与建筑师谈判。
当然,建筑师也聘请测量师与施工者谈判,以后便逐步地形成建筑师与施工者共同雇用一个测量师,这一做法一直延续到18世纪。
但现代的工料测量大约开始于18世纪(1700年后),由施工后测量转变为施工之前进行工料测量;这种转变使得建筑物在安装前就能确定建筑成本,这对于建筑工业是一个重大的改进,同时也是迈向现代招投标制度的重要一步。
从1775年开始,工料测量师就得到了法律的认可。
1773年在爱丁堡出现了第一本工料测量规则,经过工程实践,于1818年形成了全苏格兰的工料测量规则。
1822年英格兰、威尔士也开始形成规范化的工料测量规则。
1922年英国国家标准首次被采用,至1965年形成了全英统一的建筑工程工程量标准计算规则(StandardMethodofMeasurementofBuildingWorks—SMM)和工料测量体系,使工程成本管理工作形成了一个科学化、规范化的颇有影响的独立专业。
1946年启用皇家特许测量师学会(RoyalInstituteofCharteredSurveyors-RICS)名称。
目前全国22所大学设立工料测量相关专业。
1
自上世纪70年代以来,工料测量师的专业知识范围逐步扩展,发展到建筑、机械、电器设备等方面。
英国皇家特许测量师协会(RICS)1971年规定的工料测量师(QS——QuantitySurveyor)的作用为:
“(工料测量师)除了别的作用以外,最主要的是在建设的全过程中通过向业主和设计方提供项目的财务管理和成本咨询服务,以确保建筑业的资源能最有效地为社会所利用。
工料测量师的独特能力是在建筑领域中的计量和估价技术,他们可以对(建设项目的)费用和价格进行预测、分析、计划、控制和解释”。
皇家特许测量师协会(RICS)1983年指出:
“从一个项目的开始到竣工,由工料测量师提供的独立的成本咨询意见对业主来说是极为重要的。
聘用独立的工料测量顾问,允许并鼓励他们不受参与项目的其他人的影响自主开展工作,无论是对公共部门还是私人机构都至关重要。
”从本世纪以来,工料测量师的作用将进一步发展为向业主提供更加广泛的服务,在项目全过程或施工阶段起着广泛的管理和协调的作用。
工料测量师(造价师、预算师)
在英国,工料测量师在工程成本管理方面发挥着核心作用。
对于大多数业主而言,并没有建筑方面的专门知识,因而他们必须委托专业的工料测量师为他们提供工程成本和合同等方面的咨询服务。
在英国的工程建设管理体系中,工料测量师几乎具有与建筑师同等重要的地位,在项目建设全过程中都发挥着十分重要的作用。
英国工料测量师的主要职能如表示。
英国工料测量师(QuantitySurveyor)的职能
职能项目
具体内容
1.投资与融资咨询
●为业主提供投资融资方案的建议;评估开发项目,包括财务评价、现金流分析、灵敏度分析及其它服务。
●运用专业知识,充分利用政府优惠,合理避税。
2.成本管理
●为业主、建筑师、工程师和公共当局提供关于建设成本计划的咨询。
●工程承包合同前,向建筑师提供有关成本方面的建议,对不同的施工方法进行成本比较,制定成本计划。
●根据原合同和工程施工中的签证、变更、中期付款等与承包商的估价师计算出工程的最后决算。
●进行各种类型工程项目的管理和协调工作,包括分包合同(Sub—contracts)在内;
●协助准备进度计划;
●制定成本控制方案,并在工程项目的建设过程中加以实施。
●核定合同变更。
3.协助招标投标工作
●帮助业主选择合适的发包方式和承包商。
从建筑师、工程师和其他设计顾问那里取得信息资料,为建设招标做准备。
●编制工程量清单,以便承包商根据同样的工程量清单进行投标报价。
●准备和解释招标文件、技术说明书、合同格式、合同的通用条款、专用条款及其他部分。
●投标书分析及评价。
4.合同管理
●与承包商谈判,协助业主签订承包合同。
●处理相关索赔事务。
●准备现金流量表并用来监督对承包商的进度付款。
●指导或参与有关仲裁和法院听证活动。
五.国际工程承包市场的发展趋势
在全球经济一体化的国际大背景条件下,国际工程承包市场的竞争日趋激烈,国际工程承包市场和承包方式正在发生深刻变革,国际工程的发包方越来越重视承包商提供的综合服务能力,EPC(EngineeringProcurementConstruction/TurnkeyProjects设计-采购-施工)、PMC((ProjectManagementContracting项目管理总承包)等一揽子式的交钥匙工程模式以及BOT(BuildOperateTransfer建设-经营-转让)、 PPP(PublicPrivatePartnership公营与私营合作项目)\PFI(PrivateFinanceInitiative公营与私营合作融资模式)、ABS(AssetBackedSecuritization以项目所属的资产为支撑的证券化融资方式)、DB(开发—设计—建设)、DBFM(设计—建设—经营)、PDBFM(融资—采购—设计—建设—经营)等带资承包方式成为国际大型工程项目中广为采用的模式,涵盖了工程项目的设计、施工、供货、安装、试运转等所有环节,对承包商的项目管理能力、项目融资、运营能力和资金实力、企业信誉市场形象等方面都有很高的要求。
近年来,越来越多的国际工程项目要求带资承包,要求承包商以各种方式协助业主进行融资、垫付工程款、参股、提供国际融资保函或全面协助业主融资等都已经成为国际工程承包市场的流行趋势和国际惯例。
同时,业主为了节约开支、缩短项目建设工期和尽量减少承包中的中间环节,越来越倾向于将工程项目所需要的设备、物资和材料采购及施工管理由承包商统一负责,EPC、PMC等总承包的交钥匙模式和B00、BOT方式在工程项目中广为运用。
据统计,目前国际工程市场承包额中约60%是带资承包,很多是BOT或EPC项目。
一方面,由于欧美等发达国家的大型跨国建筑企业在国际工程承包市场上的资金实力、技术和管理水平远远高于发展中国家的企业,利用自己的技术和专利优势在技术和资本密集型项目上形成垄断,应用EPC、B
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