上半年陕西省基金从业资格股票的特征考试题.docx

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上半年陕西省基金从业资格股票的特征考试题

2017年上半年陕西省基金从业资格：

股票的特征考试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、基金销售机构应当向监管机构提供下列__信息。

A．基金日常交易情况、异常交易情况B．内部监察稽核报告C．调查和评价基金投资人风险承受能力的方法D．基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总

2、基金销售人员应当熟悉所推介基金的__。

A．基金合同B．基金销售业务流程C．招募说明书D．产品特征

3、基金托管人的首要职责是____A：

进行基金会计核算B：

完成基金资金清算C：

监督基金投资运作D：

保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产

4、在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是____A：

两者相等B：

前者小于后者C：

前者大于后者D：

没有直接的关系

5、金融期货一般不包括__。

A．商品期货B．股票期货C．货币期货D．股票指数期货

6、开放式基金非交易过户不包括__。

A．继承B．司法强制执行C．赎回D．捐赠

7、国外基金直销渠道的特点不包括__。

A．对客户财务状况更了解，对客户控制较强B．客户可得到多样化的客户服务C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度D．只销售一家基金公司的产品

8、下列不属于基金市场服务机构的是__。

A．基金销售机构B．基金注册登记机构C．律师事务所和会计师事务所D．中国证券业协会

9、基金年度报告应该在会计年度结束后__日内经过审计后予以公告。

A．15B．45C．60D．90

10、1952年，美国著名经济学家马柯威茨在《金融杂志》的一篇文章中提出了著名的Markowitz模型，其核心是通过数量化方法来确定__。

A．最佳收益组合B．最低风险组合C．风险收益组合D．最佳资产组合

11、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。

A．有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准B．制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D．有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

12、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当__，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。

A．客观B．全面C．准确D．提供业绩信息的原始出处

13、基金与股票、债券的共同之处在于__。

A．同属间接投资工具B．风险相对分散C．价格会随市场波动而变化D．投资理念、管理风格及投资策略大同小异

14、基金合同一旦中止，基金财产就进入____程序。

A：

准备B：

运作C：

募集D：

清算

15、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人必须是依法设立的持续经营______个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于______万元人民币。

__A．3；2000B．3；3000C．2；3000D．2；2000

16、实际运作中，决定债券型基金风险收益特征的关键因素是__。

A．股票仓位的高低B．加权到期时间的长短C．利率的变动D．基金净值的大小

17、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的____纳入证券投资者保护基金。

____A：

20%B：

25%C：

30%D：

35%

18、基金销售机构内部控制应履行__原则。

A．健全性B．有效性C．独立性D．审慎性

19、关于基金管理人和基金托管人的税收，下列说法正确的是__。

A．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税B．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税C．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收企业所得税D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收营业税

20、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在____日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。

A：

1B：

2C：

3D：

4

21、某债券基金的平均到期日为5年，久期为4年，则当市场利率下降0.5%时，该债券基金的资产净值约__。

A．减少2.5%B．减少2%C．增加2.5%D．增加2%

22、从____看，基金份额持有人分两类一是公众或个人投资者，二是机构投资者。

A：

投资规模B：

投资方式上C：

投资目标D：

投资组合

23、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。

A．3B．5C．7D．10

24、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。

A．5B．10C．15D．20

25、关于中国证券业协会，下列说法正确的有__。

A．不具有独立法人地位B．由经营证券业务的金融机构自愿组成C．是行业自律组织D．以营利为目的

26、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起__日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。

A．5B．10C．15D．20

27、__是反映证券市场发展程度的重要指标。

A．证券市场价值B．证券化率C．证券市场指数D．证券种类

28、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下，对其余赎回申请延期办理。

A．15%B．10%C．9%D．5%

29、下列关于基金托管协议的说法，不正确的是__。

A．基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议B．基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益C．基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查D．基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项

30、下列属于我国公司股东权利的有__。

A．公司重大决策参与权B．对公司的经营管理提出质询C．持有的股份可以依法转让D．查阅公司章程

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、下列有关金融衍生工具的说法，正确的有__。

A．金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外汇合约和远期股票合约B．金融期货主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货C．金融期权包括现货期权和期货期权D．金融互换可分为货币互换、利率互换、股权互换等

32、我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循__原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。

A．连续性B．有效性C．审慎性D．自律性

33、、属于低风险、低回报的基金产品。

A：

保本基金B：

期货基金C：

对冲基金D：

伞形基金

34、国家股的主要资金来源不包括__。

A．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D．具有法人资格的国有企业以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份

35、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时，中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括__。

A．提示基金销售机构改正B．出具监管警示函C．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，报送之日起20日后，方可使用D．责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查

36、概括地讲，股票型基金的投资风险包括__。

A．系统性风险B．非系统性风险C．赎回风险D．管理运作风险

37、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。

A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌上市交易C．募集方式的不同D．证券所代表权利性质的不同

38、基金在我国台湾被称为__。

A．共同基金B．单位信托基金C．集合投资计划D．证券投资信托基金

39、与银行储蓄存款相比较，基金的投资风险__银行储蓄。

A．大于B．小于C．基本接近D．等于

40、下列关于夏普指数的说法，正确的有__。

A．也称夏普比率，反映投资组合在承担总风险时产生多少超额收益B．目前已成为国际上最为常用的用以衡量基金绩效表现的标准化指标C．以年或年化数据进行计算，其标准差无需作额外调整D．当夏普指数为正值时，说明在该时期内基金的收益率大于无风险收益率

41、基金监管部对基金销售进行监管的主要方式有__。

A．市场声誉监管B．市场准入监管C．日常持续监管D．清算终止监管

42、自基金终止之日起____个工作日内成立清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算A：

30B：

50C：

20D：

10

43、下列选项中，__不属于《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定基金评级应遵循的原则。

A．长期性B．全面性C．针对性D．一致性

44、对投资者（包括个人和机构）买卖封闭式证券投资基金__。

A．征收企业所得税B．征收营业税C．免征印花税D．免征所得税

45、目前，我国基金管理人编制基金年报由____复核。

A：

中国证监会B：

基金发起人C：

证券交易所D：

基金托管人

46、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。

A．份数B．比例C．资金D．数量

47、、是基金管理公司的核心业务。

____A：

投资运作管理业务B：

基金募集与销售业务C：

基金行政业务D：

受托资产管理业务

48、关于基金认购与申购，下列说法错误的是__。

A．两者申请购买基金份额的时期不同B．认购期购买基金的费率比申购期优惠C．认购期内产生的利息，经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额D．在交易时间内，投资者可以多次提交认购/申购申请

49、某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。

A．8.33%B．9.09%C．16.67%D．18.18%

50、以下属于我国证券投资基金交易费的是__。

A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费

51、证券市场是指__。

A．证券发行和交易市场B．证券的流通市场C．证券的发行市场D．证券的交易市场

52、基金公司风险控制能力的考察要点包括__。

A．公司风险控制理念B．公司危机处理情况C．公司合规经营悄况D．公司信息披露情况

53、下列各种监督方式，属于现场检查的有__。

A．审阅并分析基金管理公司年度报告B．进入基金管理公司进行检查C．审阅基金管理公司定期报送的公司监察稽核报告D．询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明

54、证券市场监管的对象包括__。

A．证券发行主体B．证券公司C．证券经营机构D．证券服务机构

55、____是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。

A：

投资决策委员会B：

风险控制委员会C：

投资部D：

研究部

56、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。

申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。

A．15B．10C．3D．5

57、下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是____A：

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B：

预测该基金的证券投资业绩C：

有明确、醒目的风险提示和警示性文字D：

夸大单位或者个人的推荐性文字

58、基金销售过程中建立客户关系的最后一个环节是__。

A．客户沟通B．客户寻找C．确定基金销售目标市场D．客户的促成

59、____不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制。

A：

收入型基金B：

上市开放式基金C：

公募基金D：

私募基金

60、封闭式基金是指____A：

经核准的基金份额总额在基金合同期限可以自由变动，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金B：

经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金C：

经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额禁止在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人可以申请赎回的基金D：

经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，基金份额持有人也可以申请赎回的基金