《证券从业资格考试》word版.docx

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《证券从业资格考试》word版

2011证券从业资格考试《基础知识》押题试卷

　　一、单选题（单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求））

　　1、推出了中国第一个标准化期货合约的交易所是________.

　　A.深圳有色金属交易所

　　B.上海证券交易所

　　B.深圳证券交易所

　　D.郑州粮食批发市场

　　标准答案：

a

　　2、2004年底，中国证监会对于股票发行价格实行________。

　　A.核准制

　　B.保荐制

　　C.询价制

　　D.问责制

　　标准答案：

c

　　3、________，2005年修订的《中华人民共和国证券法》正式实施。

　　A.2005年10月1日

　　B.2005年9月1日

　　C.2006年1月1日

　　D.2005年7月1日

　　标准答案：

c

　　4、股票从性质上看，是一种________证券。

　　A.物权证券

　　B.债权证券

　　C.综合权利证券

　　D.既是物权证券又是债权证券

　　标准答案：

c

　　5、记名股票必须置备股东名册，其中________不是股东名册的必备事项。

　　A.股东的姓名及住所

　　B.各股东所持股份数

　　C.各股东所持股票的编号

　　D.各股东可以卖出股票的日期

　　标准答案：

d

　　6、股票有多种价值，投资者平时较为关心的是________.

　　A.票面价值

　　B.帐面价值

　　C.清算价值

　　D.内在价值

　　标准答案：

d

　　7、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为________.

　　A.记名股票与不记名股票

　　B.普通股票与优先股票

　　C.有面额股票与无面额股票

　　D.A股与B股（在我国的含义）

　　标准答案：

b

　　8、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按________和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。

　　A.必要收益率

　　B.同期银行贷款利率

　　C.同期银行存款利率

　　D.资本成本

　　标准答案：

a

　　9、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照________顺序分配。

　　A.弥补亏损。

提起法定盈余公积金。

提起公益金。

支付股利。

提起任意盈余公积金

　　B.弥补亏损。

提起任意盈余公积金。

支付股利。

提起法定盈余公积金。

提起公益金

　　C.弥补亏损。

提起法定盈余公积金。

提起公益金。

提起任意盈余公积金。

支付股利

　　D.弥补亏损。

支付股利。

提起法定盈余公积金。

提起公益金。

提起任意盈余公积金

　　标准答案：

c

　　10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的___业务。

　　A.盈利性

　　B.公开市场操作

　　C.保值性

　　D.投融资

　　标准答案：

b

　11、2004年1月，国务院发布________，对中国资本市场发展具有重要影响。

　　A.《股票发行与交易管理暂行条例》

　　B.《中华人民共和国公司法》

　　C.《国九条》

　　D.《中华人民共和国证券法》

　　标准答案：

c

　　12、股东大会是股东公司的____。

　　A.决策机构

　　B.法人代表

　　C.监督机构

　　D.权力机构

　　标准答案：

d

　　13、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为____

　　A.参与优先股

　　B.可赎回优先股

　　C.累积优先股

　　D.股息率可调整优先股

　　标准答案：

c

　　14、证券交易价格是通过________得以确定的。

　　A.证券商与投资者协商

　　B.一级市场上的公开竞价

　　C.证券供求双方共同作用

　　D.发行公司与证券商协商

　　标准答案：

c

　　15、在我国，国有股权行政管理的专职机构是____。

　　A.国务院

　　B.国有投资公司

　　C.国有资产管理部门

　　D.资产经营公司

　　标准答案：

c

　　16、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是________.

　　A.券面形式

　　B.发行方式

　　C.流通方式

　　D.偿还方式

　　标准答案：

a

　　17、在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫________.

　　A.单利债券

　　B.复利债券

　　C.零息债券

　　D.累进利率债券

　　标准答案：

c

　　18、债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为________.

　　A.固定利率债券与浮动利率债券

　　B.单利债券与复利债券

　　C.固定利率债券与累进利率债券

　　D.贴现利率债券与浮动利率债券

　　标准答案：

a

　　19、债券和股票的相同点在于____。

　　A.具有同样的权利

　　B.收益率一样

　　C.风险一样

　　D.都是筹资手段

　　标准答案：

d

　　20、目前，能在上海证交所进行交易的债券是________.

　　A.实物债券

　　B.凭证式债券

　　C.记帐式债券

　　D.以上都不能在证交所交易

　　标准答案：

c

　21、公债最初仅仅是政府________的手段。

　　A.筹措资金

　　B.扩大公共事业开支

　　C.弥补赤字

　　D.实施宏观经济政策。

进行宏观调控的工具

　　标准答案：

c

　　22、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于——。

　　A.建设国债

　　B.特种国债

　　C.赤字国债

　　D.战争国债

　　标准答案：

b

　　23、依照不同的发行本位，国债可以分为________.

　　A.流通国债与非流通国债

　　B.实物国债与货币国债

　　C.短期国债与中长期国债

　　D.实物债券与货币债券

　　标准答案：

b

　　24、我国在50年代发行的国债有________.

　　A.国库券

　　B.国家重点建设债券

　　C.财政证券

　　D.国家经济建设公债

　　标准答案：

d

　　25、我国无记名国债宣告退出国债发行市场的舞台是在________年。

　　A.1987

　　B.1994

　　C.1998

　　D.2000

　　标准答案：

d

　　26、以下不属于公司债券类型的是________。

　　A.财务公司债券

　　B.信用公司债券

　　C.可转换公司债券

　　D.保证公司债券

　　标准答案：

a

　　27、我国发行国际债券始于20世纪________年代。

　　A.60

　　B.70

　　C.80

　　D.90

　　标准答案：

c

　　28、下列基金中，一般而言________的年管理费用率最低。

　　A.债券基金

　　B.股票基金

　　C.实业基金

　　D.货币基金

　　标准答案：

d

　　29、与一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，如果余额不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是________.

　　A.保证公司债

　　B.收益公司债

　　C.累积优先股

　　D.普通股

　　标准答案：

b

　　30、企业短期融资债券发行须在________进行信息披露。

　　A.上海证券交易所

　　B.深圳证券交易所

　　C.产权交易中心

　　D.银行间债券市场

　　标准答案：

d

　31、债券年利息收入与债券面额之比率称为________.

　　A.票面收益率

　　B.持有期收益率

　　C.到期收益率

　　D.利息收益率

　　标准答案：

a

　　32、股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是________的需要而产生的。

　　A.系统性风险

　　B.非系统性风险

　　C.信用风险

　　D.财务风险

　　标准答案：

a

　　33、封闭式基金基金单位的交易方式是____。

　　A.赎回

　　B.证交所上市

　　C.柜台交易

　　D.场外交易

　　标准答案：

b

　　34、编制股票价格指数的四个步骤依次为________.

　　A.选择样本股。

计算计算期平均股价，并作必要的修正。

选定某基期。

指数化

　　B.指数化。

选择样本股。

选定某基期。

计算计算期平均股价，并作必要的修正

　　C.选择样本股。

选定某基期。

计算计算期平均股价，并作必要的修正。

指数化

　　D.选定某基期。

选择样本股。

计算计算期平均股价，并作必要的修正。

指数化

　　标准答案：

c

　　35、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为________.

　　A.地方政府债券。

公司债券。

金融债券

　　B.金融债券。

公司债券。

地方政府债券

　　C.地方政府债券。

金融债券。

公司债券

　　D.金融债券。

地方政府债券。

公司债券

　　标准答案：

c

　　36、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币________元的，应当由承销团承销。

　　A.五千万

　　B.一亿

　　C.二亿

　　D.三亿

　　标准答案：

a

　　37、基金管理人与托管人之间的关系是____。

　　A.所有人与经营者的关系

　　B.经营与监管的关系

　　C.持有与托管的关系

　　D.委托与受托的关系

　　标准答案：

b

　　38、设立经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理即以其他业务中的任何两项以上的证券公司，其注册资本最低限额为人民币________元。

　　A.一亿

　　B.二亿

　　C.三亿

　　D.五亿

　　标准答案：

d

　　39、看跌期权的买方对标的金融资产具有按照协定价格____的权利。

　　A.卖出

　　B.买入

　　C.持有

　　D.以上都是

　　标准答案：

a

　　40、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是____。

　　A.看涨期权

　　B.欧式期权

　　C.美式期权

　　D.看跌期权

　　标准答案：

c

　41、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取________的措施。

　　A技术性停牌

　　B.政策性停牌

　　C.临时停市

　　D.休市

　　标准答案：

a

　　42、金融期货的交易对象是____。

　　A.金融商品

　　B.金融商品合约

　　C.金融期权

　　D.金融期货合约

　　标准答案：

d

　　43、可转换证券实际上是一种普通股票的____。

　　A.长期看涨期权

　　B.长期看跌期权

　　C.短期看涨期权

　　D.短期看跌期权

　　标准答案：

a

　　44、专业的证券投资咨询机构。

资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务________年以上的经验。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　标准答案：

b

　　45、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立________.

　　A.补偿基金

　　B.投资基金

　　C.保证基金

　　D.风险基金

　　标准答案：

d

　　46、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的________.

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　标准答案：

a

　　47、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的____。

　　A.基期加权法

　　B.计算期加权法

　　C.综合法

　　D.相对法

　　标准答案：

d

　　48、买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为____。

　　A.持有期收益率

　　B.到期收益率

　　C.直接收益率

　　D.赎回收益率

　　标准答案：

a

　　49、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是________.

　　A.发行方式

　　B.流通发行

　　C.券面形式

　　D.付息方式

　　标准答案：

c

　　50、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是________.

　　A.保证公司债券

　　B.参与公司债券

　　C.信用债券

　　D.建业债券

　　标准答案：

c

　51、以下那一种风险不属于系统风险____。

　　A.信用风险

　　B.周期波动风险

　　C.利率风险

　　D.政策风险

　　标准答案：

a

　　52、扬基债券的面值的货币单位为________.

　　A.美元

　　B.日元

　　C.欧元

　　D.国际货币单位

　　标准答案：

a

　　53、对公司增加或减少注册资本，应由________作出决议。

　　A.全体股东

　　B.股东大会

　　C.监事会

　　D.董事会

　　标准答案：

b

　　54、根据《公司法》的规定，下面______项不是股份XXX董事会行使的职权。

　　A.制定公司的经营方针和投资方案

　　B.对公司发行债券作出决议

　　C.执行股东大会的决议

　　D.制定公司的基本管理制度

　　标准答案：

b

　　55、公司应当在每个会计年度的前6个月结束后________日内编制完成中期报告。

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.90

　　标准答案：

c

　　56、根据我国公司法的规定，股份XXX的法定代表人是____。

　　A.总经理

　　B.监事长

　　C.董事长

　　D.公司内部自定

　　标准答案：

c

　　57、根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司设立时货币出资的金额不得低于公司注册资本的____

　　A.30%

　　B.20%

　　C.50%

　　D.40%

　　标准答案：

a

　　58、期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对________的补偿。

　　A.信用风险

　　B.通胀风险

　　C.利率风险

　　D.经营风险

　　标准答案：

a

　　59、下列关于证券登记结算公司说法错误的是________.

　　A.是法人

　　B.以营利为目的

　　C.设立须经国务院证券监督管理部门批准

　　D.为证券交易提供集中的登记。

托管与结算服务

　　标准答案：

b

　　60、根据《证券市场禁入规定》，违反法律、行政法规或中国证监会有关规定，致使投资者利益遭受特别严重损害的，对有关责任人员可采取________的证券市场禁入措施.

　　A.3-5年

　　B.5-10年

　　C.10-15年

　　D.终身

　　标准答案：

d

　二、多选题（不定项选择题（本大题共60小题，前40题每小题0.5分，后20题每小题1分，共40分。

以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求））

　　61、有价证券的特征有____。

　　A.流动性

　　B.收益性

　　C.风险性

　　D.期限性

　　标准答案：

a,b,c,d

　　62、证券市场的产生原因主要归因于以下几点________。

　　A.社会化大生产

　　B商品经济的发展

　　C.股份制的发展

　　D.信用制度的发展

　　标准答案：

a,b,c,d

　　63、有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括________.

　　A.商品证券

　　B.货币证券

　　C.资本证券

　　D.凭证证券

　　标准答案：

a,b,c

　　64、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。

它有________两大类。

　　A.商业本票

　　B.银行本票

　　C.商业证券

　　D.银行证券

　　标准答案：

c,d

　　65、根据所服务和覆盖的上市公司类型，多层次资本市场可分为________。

　　A.全球性市场

　　B.全国性市场

　　C.区域性市场

　　D.主板市场

　　标准答案：

a,b,c

　　66、股票的收益性表现为________.

　　A.股息收入

　　B.公积金转增

　　C.买卖证券的差额

　　D.印花税

　　标准答案：

a,b,c

　　67、证券市场的层次结构关系是由________构成的。

　　A.一级市场

　　B.股票市场

　　C.二级市场

　　D.基金市场

　　标准答案：

a,c

　　68、按金融工具期限的特征，可以把金融市场分为________.

　　A.货币市场

　　B.现货市场

　　C.期货市场

　　D.资本市场

　　标准答案：

a,d

　　69、优先股的特征有____。

　　A.一般无表决权

　　B.股息分派优先

　　C.股息率固定

　　D.剩余资产分配优先

　　标准答案：

a,b,c,d

　　70、作为证券投资人的各类基金包括________。

　　A.证券投资基金

　　B.社保基金

　　C.企业年金

　　D.社会公益基金

　　标准答案：

a,b,c,d

　71、关于主权财富基金的叙述，下面________是正确的。

　　A.成立的主要目的为了进行外汇储备的保值增值

　　B.中国投资有限责任公司的成立可被视为中国主权财富基金的发端

　　C.成立的主要目的是为了进行国际间的经济援助

　　D.一般由区域间各国进行协调共同组建

　　标准答案：

a,b

　　72、在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现________几大趋势。

　　A.金融创新进一步深化

　　B.证券市场一体化

　　C.证券交易所的合并与上市

　　D.证券市场的网络化发展趋势

　　标准答案：

a,b,c,d

　　73、二战之前，证券品种一般仅有________;二战之后，证券品种不断创新，主要有：

浮动利率债券、认股证、分期债券、可转换债券和复合证券等。

　　A.股票

　　B.公司债券

　　C.政府债券

　　D.期权

　　标准答案：

a,b,c

　　74、影响债券偿还期限的因素主要有____。

　　A.债券票面金额

　　B.资金使用方向

　　C.市场利率变化

　　D.债券变现能力

　　标准答案：

b,c,d

　　75、债券的性质可以表述为____。

　　A.属于有价证券

　　B.是一种真实资本

　　C.是债权的表现

　　D.是所有权凭证

　　标准答案：

a,c

　　76、2005年修订的《证券法》对于以下________问题均作了修订.

　　A.分业经营和管理

　　B.现货交易

　　C.融资融券

　　D.禁止国企和银行资金违规进入股市

　　标准答案：

a,b,c,d

　　77、2005年修订的《公司法》中，对于完善公司法人治理结构，作出如下修订________.

　　A.健全董事会制度

　　B.加强董事长作用

　　C.强化监事会作用

　　D.明确董事、监事、高管的义务和责任

　　标准答案：

a,c,d

　　78、在证券市场上，机构投资者的资金来源。

投资目的。

投资方向各不相同，但一般具有________的特点。

　　A.资金量大

　　B.注重投资的安全性

　　C.对市场影响大

　　D.收集和分析信息的能力强

　　标准答案：

a,b,c,d

　　79、证券市场上的自律性组织包括________.

　　A.证券登记结算公司

　　B.证券交易所

　　C.证券业协会

　　D.证监会

　　标准答案：

b,c

　　80、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有________.

　　A.代理证券发行

　　B.代理证券买卖

　　C.自营性买卖

　　D.其他咨询业务

　　标准答案：

a,b,c,d

　81、我国有关法规规定基金收益分配原则是________。

　　A.基金收益分配比例不得低于基金净收益的90%。

基金收益分配采取现金方式，每年至少分配1次

　　B.基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配

　　C.基金投资亏损，或者基金当年虽有收益但基金份额净值低于面值，则不进行收益分配

　　D.基金收益分配后基金份额净值不能低于面值

　　标准答案：

a,b,c,d

　　82、存托凭证的优点有_______。

　　A.市场容量大

　　B.上市手续简单、发行成本低

　　C.避开直接发行股票与债券的法律要求

　　D.筹资能力强

　　标准答案：

a,b,c,d

　　83、证券市场的基本功能有________.

　　A.筹资功能

　　B.资本定价

　　C.资本配置

　　D.流通功能

　　标准答案：

a,b,c

　　84、我国《公司法》规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。

股票应载明的主要事项有________.

　　A.公司名称

　　B.公司登记成立的日期

　　C.股票种类

　　D.股票的编号

　　标准答案：

a,b,c,d

　　85、股票具有以下________几个特征。

　　A.收益性

　　B.风险性

　　C.流动性

　　D.波动性

　　标准答案：

a,b,c

　　86、普通股票有________基本特征。

　　A.比其他股票更基本。

更重要的股票

　　B.是最标准的股票

　　C.风险最大的股票

　　D.和其他股票相比没有特点

　　标准答案：

a,b,c

　　87、优先股票根据不同的条件，可以分为________.

　　A.累积优先股票与非累积优先股票

　　B.参与优先股票与非参与优先股票

　　C.可转换优先股票与不可转换优先股票

　　D.可调整优先股票与固定优先股票

　　标准答案：

a,b,c,d

　　88、我国的股票按投资主体来分，可以分为________不同的类型。

　　A.国家股

　　B.法人股

　　C.社会公众股

　　D.外资股

　　标准答案：

a,b,c,d

　　89、债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。

从中我们可以知道________.

　　A.发行人是借入资金的经济主体

　　B.投资者是出借资金的经济主体

　　C.发行人需要在一定时期还本付息

　　D.反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证

　　标准答案：

a,b,c,d

　　90、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般用具有一定格式的票面形式来表现。

通常，债券票面上的基本要素有________.

　　A.票面价值

　　B.偿还期限

　　C.利率

　　D.债券发行者的名称

　　标准答案：

a,b,c,d

　91、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为________。

　　A.欧式期权

　　B.互换期权

　　C.美式期权

　　D.修正的美式期权

　　标准答案：

a,c,d

　　92、我国《公司法》规定，股票采用的形式有________.

　　A.纸面形式

　　B.电子符号形式

　　C.记帐形式

　　D.国务院证券管理部门规定的其他形式

　　标准答案：

a,d

　　93、金融期货交易与金融现货交易相比，不同点有________.

　　A.价格决定不同

　　B.交易目的不同

　　C.结算方式不同

　　D.交易对象不同

　　标准答