个人尽调报告模板doc.docx
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个人尽调报告模板doc
篇一:
《项目尽调报告模板》
一、融资企业简介1
(一)企业基本情况1
(二)公司治理和组织结构2
(三)企业主营业务模式及状况
(四)财务情况7
二、融资企业的竞争优势12
(一)区域概况12
(二)政策支持优势15
(三)规范的运营模式15
(四)业务管理及人力资源优势
三、用款项目情况16
(一)项目建设必要性16
(二)投资概况17
(三)项目投资金额19
(四)项目建设进度情况20
(五)合规性情况20
四、还款来源21
(一)?
?
?
财政收入情况21
(二)?
?
?
财政支出情况23
五、担保方?
?
担保25
(一)概况25
(二)法人治理情况27
(三)核心管理人员简介27
(四)财务情况28
(五)业务经营情况30
六、主要风险及防范措施31
(一)主要风险31
(二)防范措施32
七、结论性意见33516
篇二:
《尽调模版最终》
XXXXXXXX有限公司
尽职调查报告
保密声明本报告所涉及丰嘉投资案例属未公开之内部资料,请注意保密,不宜公开。
因违反保密声明而给公司造成损失者将承担一切法律和经济责任
投资要点介绍
一、项目优势
1、
2、
3、
二、项目劣势
1、
2、
3、
4、
第一章公司概况
一、公司基本情况
二、公司设立简绍
三、股权情况
(一)目前股权状况
(二)我方进入后股权改变状况
四、组织架构图
(一)该公司组织架构图
(二)主要管理人员简介
(三)员工及社会保险情况
1、该公司员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明
2、执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度情况的说明
3、该公司董事会成员、高级管理人员兼职情况的说明
第二章本轮募集资金及未来IPO计划
一、本次募集资金计划
二、IPO计划
第三章行业与企业研究
一、行业研究
(一)行业前景分析
1、行业主管部门制定的发展规划
2、国家有关产业政策及发展纲要
(二)行业情况及竞争状况
1、行业专家意见、行业协会意见、主要竞争对手意见
2、通过公开渠道获得的主要竞争对手资料
二、该公司运营研究
(一)公司主营业务介绍
(二)采购情况介绍
1、行业和该公司采购模式介绍
2、与原材料、辅助材料以及能源动力供求相关的研究报告和统计资料
3、该公司过往三年的采购情况以及成本变动分析
4、主要供应商(至少前10名)的各自采购额占年度采购总额的比例说明
5、与主要供应商(至少前10名)的长期供货合同
6、该公司关于采购来源以及价格稳定性情况
7、与采购相关的管理制度、存货管理制度及其实施情况
8、该公司关于关联采购情况的介绍
(三)生产情况介绍
1、该公司生产模式的介绍
2、主要产品或服务的用途
3、主要产品的工艺流程图或服务的流程图
4、该公司关于生产工艺、技术在行业中领先程度的介绍
5、主要产品的设计生产能力和历年产量有关资料
6、房产、主要设备等资产的占有与使用情况
7、房屋、土地、设备租赁合同
8、如该公司存在设备抵押贷款的情形,借款合同及还款情况
9、关键设备、厂房等重要资产的保险合同或其他保障协定
10、无形资产的相关许可文件
11、该公司许可或被许可使用资产的合同文件
12、该公司拥有的特许经营权的法律文件
13、质量控制制度文件
篇三:
《尽调报告参考》
关于XX股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌
尽职调查工作底稿目录
1业务调查
1-1行业情况及竞争情况
1-1-1行业访谈记录
1-1-2行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件
1-1-3行业研究资料、行业杂志、行业分析报告
1-2主要产品或服务及其用途
1-2-1公司关于主要产品或服务及其用途的说明
1-2-2产品或服务售后服务政策
1-2-3公司对提高现有产品或服务质量、增强竞争力等方面将采取的措施以及公司新产品或服务种类的开发计划
1-3公司业务所依赖的关键资源{个人尽调报告模板}.
1-3-1公司关于所依赖关键资源的说明
1-3-2公司研发能力和技术储备情况
1-3-2-1研发体制、研发机构设置、激励制度、研发人员资历等资料
1-3-2-2主要研发成果、在研项目、研发目标及研发费用投入情况的说明
1-3-2-3公司关于自主技术占核心技术比重的说明
1-3-2-4技术许可协议、技术合作协议
1-3-2-5核心技术的取得及使用是否存在纠纷或潜在纠纷及侵犯他人知识产权的情形的说明1-3-3无形资产
1-3-3-1商标、专利、非专利技术等无形资产的权属证明
1-3-3-2商标、专利、非专利技术等无形资产摊销和减值情况、最近一期末账面价值1-3-3-3公司关于商标、专利、非专利技术等无形资产是否存在纠纷的说明
1-3-4公司取得的业务许可资格或资质情况
1-3-5公司拥有特许经营权的法律文件
1-3-6固定资产
1-3-6-1房产、主要设备等资产的占有与使用情况
1-3-6-2房屋、土地、设备租赁合同
1-3-6-3如公司存在设备、房产、土地抵押贷款的情形,借款合同及还款情况
1-3-7高级管理人员及核心技术(业务)人员
1-3-7-1高级管理人员及核心技术(业务)人员简历
1-3-7-2高级管理人员及核心技术(业务)人员的薪酬
1-3-7-3高级管理人员及核心技术(业务)人员激励政策(包括股权激励)
1-3-7-4最近两年上述人员变动情况
1-3-8关于员工人数、年龄和工龄结构、任职分布、学历学位结构、地域分布等情况的说明1-3-9关于公司与竞争对手及潜在竞争对手(或行业平均水平相比)的竞争优劣势的说明1-4商业模式
1-4-1公司关于商业模式、经营模式(生产模式、采购模式、销售模式)、盈利模式的说明1-4-2采购情况
1-4-2-1前两年的采购情况以及成本变动分析
1-4-2-2前两年主要供应商(前五大)基本情况表
1-4-2-3前两年主要供应商(前五大)的各自采购额占年度采购总额的比例说明{个人尽调报告模板}.
1-4-2-4与主要供应商(前五大)的供货合同
1-4-2-5与采购相关的管理制度、存货管理制度及其实施情况
1-4-2-6关于关联采购情况的说明
1-4-2-7董事、监事、高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司5%以上股份的股东在主要供应商中所占权益的说明
1-4-3生产情况
1-4-3-1主要产品的生产流程图或服务的流程图
1-4-3-2公司关于生产工艺、技术含量(所应用的关键技术及所达到的技术指标)或服务的质量的说明
1-4-3-3质量控制制度文件
1-4-3-4质量技术监督部门出具的证明文件
1-4-3-5安全生产及以往安全事故处理等方面的资料
1-4-4销售情况{个人尽调报告模板}.
1-4-4-1公司关于销售模式以及是否有排他性销售协议的说明文件
1-4-4-2前两年的销售情况以及收入变动分析
1-4-4-3前两年主要客户(前五大)基本情况表
1-4-4-4前两年主要客户(前五大)的各自销售额占年度销售总额的比例说明
1-4-4-5与主要客户(前五大)的销售合同
1-4-4-6与销售相关的管理制度、市场推广计划、客户管理制度及其实施情况
1-4-4-7关于关联销售情况的说明
1-4-4-8董事、监事、高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司5%以上股份的股东在主要客户中所占权益的说明
1-4-5核心产品或服务
1-4-5-1核心产品或服务的研发流程、周期
1-4-5-2核心产品或服务的更新换代计划
1-4-6重要资本投资项目(如规模化生产、重要设备投资等)的投资流程
1-4-6-1重要资产投资项目的投资决策机制
1-4-6-2重要资产投资项目的可行性和投资回报分析文件
1-5公司收益情况
1-5-1公司关于收益情况的说明
1-5-2公司关于收入构成情况(包括产品或服务的规模、订价方式和依据)、收入变化情况和影响其变化的原因的说明
1-5-3公司关于成本结构及其变动情况和变动原因的说明
1-5-4每种产品或服务的毛利率及其变动趋势和变动原因的分析文件
1-6公司中长期发展目标
1-6-1中长期发展战略规划资料
1-6-2历年发展计划及年度报告
1-6-3关于发展战略的董事会会议决议
2公司治理调查
2-1公司章程及治理结构
2-1-1访谈记录
2-1-2公司章程
2-1-3组织结构图及关于部门职能描述的文件{个人尽调报告模板}.
2-1-4股东大会、董事会、监事会、高级管理人员的构成情况和职责
2-1-4-1经律师鉴证的公司股东名册
2-1-4-2公司董事、监事、高级管理人员构成情况
2-1-4-3公司高级管理人员职责
2-1-5三会议事规则核查记录
2-1-5-1三会议事规则
2-1-6投资者关系管理制度
2-1-7法律意见书
2-2公司治理机制
2-2-1访谈记录
2-2-2公司董事会就公司治理机制执行情况的说明和自我评估
2-2-3公司治理机制执行情况核查记录
2-2-3-1历次三会的会议文件,包括书面通知副本、会议记录、会议决议等
2-2-3-2董事会和监事会成员换届任职情况及任职资格文件
2-2-3-3董事会对管理层业绩进行评估的机制和执行情况
2-2-3-4表决权回避制度及其执行情况
2-2-3-5公司如有未能执行的三会会议决议,相关执行者是否向决议机构汇报并说明原因说明文件
2-2-4公司治理机制执行情况核查意见
2-3公司股权结构
2-3-1访谈记录{个人尽调报告模板}.
2-3-2公司股权结构
2-3-2-1经律师鉴证的公司股东名册
2-3-2-2公司股权结构图
2-3-2-3公司关于控股股东及实际控制人的说明
2-3-2-4股东持有公司股份是否存在质押或权属争议情况的说明及相关文件
2-3-2-5公司股东之间关联关系说明
2-3-3股权变动情况
2-3-3-1股权变动涉及股东的内部决策文件(三会决议等)
2-3-3-2公司审议重大股权变动的三会决议等(如需)
2-3-3-3股权变动涉及的政府批准文件
2-3-3-4股权变动涉及的审计报告、评估报告、验资报告、国有资产评估核准或备案文件、国有股权管理文件
2-3-3-5股权变动涉及的股权转让协议或增减资协议、债权人同意文件、股权转让价款支付情况说明或支付凭证等
2-3-4相关工商变更登记资料
2-3-5公司关于股东中是否有专业投资机构以及其参与公司治理的情况的说明
2-3-6管理层及核心技术(业务)人员持股及其股份锁定情况表
2-4公司董事、监事
2-4-1访谈记录
2-4-2公司董事、监事简历
2-4-3董事、监事就本人及其近亲属持有公司股份的情况、是否存在对外投资及与公司存在利益冲突的情况的声明文件
2-5公司独立性情况
2-5-1访谈记录
2-5-2业务独立性
2-5-2-1控股股东、实际控制人与公司从事的主要业务与拥有的资产情况
2-5-2-2如存在业务交叉,相互占用资产、资源的情况,要特别说明解决措施和效果2-5-2-3控股股东、实际控制人与公司的采购、生产、销售部门的设置及各自运作情况2-5-2-4公司业务合同(包括采购合同及其对应的请购单、入库单、货款支付凭证,销售合同及其对应的出库单、客户验收单、销售回款凭证,生产指令等)抽查记录
2-5-2-5公司关于关联采购和关联销售的说明
2-5-3资产独立性
2-5-3-1主要固定资产权属情况(包括资产产权转移合同、资产交接手续和购货合同及发票)2-5-3-2房屋所有权证或公司办公场所租赁协议
2-5-3-3土地使用权证
2-5-3-4商标、专利、非专利技术等无形资产的权属证明
2-5-3-5金额较大、期限较长的其他应收款、其他应付款、预收及预付账款产生的原因及交易记录、资金流向等抽查记录
2-5-3-6公司关于最近两年是否存在资产被控股股东、实际控制人及其他关联方控制或占用情况的说明及相关资料
2-5-3-7公司关于最近两年是否存在为控股股东、实际控制人及其控制的其它企业提供担保的说明及相关资料
2-5-3-8公司为防止股东及关联方资金占用或者转移公司资金、资产及其他资源的行为所采取的措施和相应的制度安排
2-5-4人员独立性
2-5-4-1公司及重要子公司员工花名册
2-5-4-2公司及重要子公司员工工资单和公司福利费(五险一金)缴纳凭证抽查记录2-5-4-3公司员工劳动合同及保密协议样本及抽查查记录
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