期货从业资格证考试《期货基础知识》综合练习试题C卷 附解析.docx
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期货从业资格证考试《期货基础知识》综合练习试题C卷 附解析.docx
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期货从业资格证考试《期货基础知识》综合练习试题C卷附解析
省(市区)姓名准考证号
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2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》综合练习试题C卷附解析
考试须知:
1、考试时间:
120分钟,本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)
1、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是()
A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户
D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
2、甲是某期货公司职员,明知乙是恐怖活动组织的成员,仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。
甲的行为属于()
A、资助恐怖活动罪
B、参加恐怖组织罪
C、洗钱罪
D、不构成犯罪
3、宋体期货从业人员的下列做法中,不符合金融期货投资者适当性制度要求的是()
A、向投资者充分揭示金融期货风险
B、认真审核投资者开户申请材料
C、与投资者共同完成金融期货基础知识测试,以使其满足适当性标准要求
D、审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
4、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻()
A、巡视员
B、督察员
C、审计员
D、管理员
5、期货交易所上市交易品种,应当经()批准。
A、中国期货业协会
B、国务院期货监督管理机构派出机构
C、国务院商务主管部门
D、国务院期货监督管理机构
6、某期货公司的期末净资本为5000万元,期末客户权益为9亿元,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施()
A、责令公司限期整改
B、限制或暂停部分期货业务
C、限制有关股东行使股东权利
D、责令有关股东限期转让股权
7、期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。
A、期货公司
B、期货交易所
C、中国证监会
D、财政部
8、宋体MATIF是()的简称。
A、芝加哥期货交易所
B、伦敦金属交易所
C、法国国际期货期权交易所
D、纽约商业交易所
9、某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施()
A、责令公司限期整改
B、对期货公司高级管理人员进行监管谈话
C、限制或暂停公司部分期货业务
D、无需采取监管措施
10、宋体()应当以保障基金的名义设立资金专用账户,用于专户存储保障基金。
A、期货公司
B、期货投资者保障基金管理机构
C、期货交易所
D、中国证监会
11、宋体会员制期货交易所会员大会有()以上会员参加方为有效。
A、1/3
B、2/3
C、1/4
D、1/2
12、从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性材料情节严重的,如果已经取得从业资格的,由业协会给予以下纪律处分():
A、暂停从业人员资格6至12个月
B、撤销从业人员资格
C、撤销从业人员资格并在3年内或永久性拒绝其从业人员资格申请
D、撤销从业人员资格并给予罚款
13、我国期货交易所会员必须是()
A、事业单位
B、自然人
C、境外企业法人或者其他经济组织
D、境内企业法人或者其他经济组织
14、期货公司申请从事期货投资咨询业务,注册资本不低于人民币()亿元。
A、1
B、2
C、3
D、4
15、客户的保证金应当与期货公司的自有资产()
A、相互混合、统一管理
B、相互独立、分级管理
C、相互独立、分别管理
D、相互混合、分级管理
16、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过(),但经中国证监会批准延长的除外。
A、1个交易日
B、2个交易日
C、3个交易日
D、5个交易日
17、宋体2009年,某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币,根据《期货交易所管理办法》的规定,该期货交易所应提取的风险准备金为()
A、500万元
B、1000万元
C、2000万元
D、2500万元
18、根据《期货交易所管理办法》的规定,理事会召开至少要有()理事出席。
A、2/3以上
B、1/3以上
C、1/2以上
D、1/4以上
19、根据《期货从业人员资格管理办法》,以下说法错误的是:
()
A、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格,无须报中国证监会核准
B、从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员,期货辅助人员不能对外开展业务
C、期货从业人员未按照规定办理年检的,由中国期货业协会给予行政处罚。
D、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的,所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构
20、《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是()
A、职业纪律
B、专业胜任能力
C、职业品德
D、职业创新能力
21、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。
A、5个
B、7个
C、10个
D、15个
22、宋体证券公司与期货公司应当(),保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
A、合资经营
B、融资经营
C、独立经营
D、合并经营
23、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定,主要是针对()的从业人员提出的。
A、为期货公司提供中间介绍业务的机构
B、期货公司
C、期货投资咨询机构
D、中国期货业协会
24、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于()转发给相关期货交易所。
A、接到注销申请的三天内
B、接到申请的次日
C、接到注销申请的一周内
D、当日
25、期货公司持有的金融资产,按照()和流动性情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整。
A、分类
B、账龄
C、可回收性
D、流动资产
26、非结算会员的结算准备金余额()零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。
A、大于
B、小于
C、小于等于
D、大于等于
27、我国黄大豆2号期货可参与交割的为()
A、大豆1号
B、非转基因大豆
C、进口大豆和国产大豆
D、转基因大豆
28、期货交易所应当按照手续费收入的()的比例提取风险准备金。
A、10%
B、15%
C、20%
D、25%
29、宋体期货从业人员王某利用工作之便,了解到所在期货公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。
期货公司了解到上述情形后,开除了王某。
期货公司应当在对王某做出处分决定后向()报告。
A.所在公司住所地证监会派出机构
B.期货交易所
C.中国证监会
D.中国期货业协会
30、证券公司申请介绍业务资格,公司总部至少有()名具有期货从业资格的业务人员。
A、2
B、3
C、4
D、5
31、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行()的金融期货交易所的结算会员,依其规定从事的结算业务活动。
A、会员统一结算制度
B、会员分级结算制度
C、保证金结算制度
D、每日无负债结算制度
32、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭,或者非学历教育文凭的,应当同时提交()对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。
A、外交部
B、公证机构
C、国务院教育行政部门
D、国务院期货监督管理机构
33、按照股指期货投资者适当性制度的要求,投资者保证金账户可用资金余额以()作为计算依据。
A、期货公司对客户收取的保证金标准
B、交易所规定的保证金标准
C、交易所对结算会员收取的保证金标准
D、结算会员对交易会员收取的保证金标准
34、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循()的原则,严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A、套期保值
B、诚实信用
C、公平公正
D、差价交易
35、经纪公司涉嫌严重违法违规,在被调查期间,中国证监会可以(),并根据调查结论作出相应处理。
A、暂停其部分业务
B、注销其《营业部经营许可证》
C、撤销其经纪资格
D、注销其《经纪业务许可证》
36、宋体甲是某期货公司客户,某H结算时,甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例,低于期货公司收取的保证金比例,期货公司向甲发出追加保证金通知。
次日,经甲要求,期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。
下列说法中正确的有()
A、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
B、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
C、期货公司的行为不应当认定为透支交易
D、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任
37、期货公司应当在()后为客户提供交易结算报告。
A、每周交易闭市
B、每年财务结算
C、每次交易完成
D、每日交易闭市
38、期货公司变更注册资本时,不需要向中国证监会提交的申请材料是()
A、主要部门负责人情况表
B、股东会关于变更注册资本的决议文件
C、变更注册资本的详细方案
D、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议
39、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录,由出席会议的()在会议记录上签名。
A、理事
B、理事和工作人员
C、理事和记录员
D、投赞成票的理事
40、期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当性制度实施办法》的要求,评估投资者的产品认知水平和()
A、违约风险
B、风险承受能力
C、婚姻状况
D、未来收入
41、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码,并建立统一开户编码与客户在()交易编码的对应关系。
A、各期货交易所
B、期货交易所的结算机构
C、期货业协会
D、期货公司
42、期货交易所会员的保证金不足时,应当()
A、暂停交易
B、终止交易
C、提高保证金
D、及时追加保证金或者自行平仓
43、根据《期货交易管理条例》,依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是()
A、国务院银行业监督管理机构
B、中国人民银行
C、国务院期货监督管理机构
D、商务部
44、客户以有价证券充抵保证金的,会员应当将收到的有价证券()
A、在市场上回购
B、进行公证
C、妥善保存
D、提交期货交易所
45、与单边的多头或空头投机交易相比,套利交易的主要吸引力在于()
A、风险较低
B、成本较低
C、收益较高
D、保证金要求较低
46、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的()
A、50%
B、80%
C、100%
D、120%
47、期货公司首席风险官向()负责。
A、中国期货业协会
B、期货交易所
C、期货公司监事会
D、期货公司董事会
48、宋体根据中国证监会的相关规定,营业部负责人在(),应当按照相关规定取得任职资格。
A、离职前
B、辞职前
C、任职前
D、解聘前
49、宋体期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前()个月风险监管指标持续符合规定标准。
A、1
B、2
C、3
D、6
50、宋体关于期货公司申请股权变更的表述,错误的是()
A、期货公司与股东之间不得交叉持股
B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
C、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形
D、受让方应当符合持有相应股权的法定条件
51、保障基金总额达到()元人民币,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
A、1亿
B、5亿
C、8亿
D、10亿
52、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,代为履行职责的时间不得超过()个月。
A、2
B、3
C、6
D、12
53、()有权制定期货业协会的章程。
A、主任会议
B、主席会议
C、会员大会
D、国务院期货监督管理机构
54、()表明在近N日内市场交易资金的增减状况。
A、市场资金总量变动率
B、市场资金集中度
C、现价期价偏离率
D、期货价格变动率
55、《期货交易管理条例》是为了规范期货公司()业务而制定的。
A、结算业务
B、自营业务
C、经纪业务
D、咨询业务
56、在一个正向市场上,卖出套期保值,随着基差的缩小,那么结果会是()
A、得到部分的保护
B、盈亏相抵
C、没有任何的效果
D、得到全部的保护
57、申请经理层人员的任职资格,应当提交()名推荐人的书面推荐意见。
A、2
B、3
C、5
D、7
58、宋体经营机构应当每()开展一次适当性自查,形成自查报告。
A、月
B、季
C、半年
D、年
59、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是()
A、非盈利企业法人
B、非盈利民间团体
C、官方机构
D、按其章程实行自律性管理的法人组织
60、下列各项,不属于期货交易所总经理职权的是()
A、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议
B、决定对违规行为的纪律处分
C、根据章程和交易规则拟定有关细则和办法
D、拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案
61、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当审议并决定(),确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。
A、客户保证金安全存管制度
B、人事管理制度
C、财务管理制度
D、绩效管理制度
62、我国申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币()元。
A、500万
B、1000万
C、3000万
D、5000万
63、宋体期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得()
A、提高保证金收取标准
B、降低风险管理要求
C、降低手续费收取标准
D、提高手续费收取标准
64、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的,任何人都可以向()进行举报。
A、期货业协会
B、期货公司
C、证监会派出机构
D、证监会
65、实行会员分级结算制度的期货交易所由()组成。
A、一般结算会员和特别结算会员
B、结算会员和非结算会员
C、全面结算会员和交易结算会员
D、特别结算会员和交易结算会员
66、宋体甲是期货公司客户,某日结算时,甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例,低于期货公司收取的保证金比例,期货公司向甲发出追加保证金通知,次日,经甲要求,期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓,下列説法正确的有()
A、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
B、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
C、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任
D、期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易
67、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于()
A、可控风险
B、不可控风险
C、代理风险
D、交易风险
68、期货交易所、期货交易所应当按()缴纳期货投资者保障基金的后续资金。
A、每周
B、每月
C、每季度
D、每年
69、审查期货公司是否透支交易,应当以()为标准。
A、期货交易所规定的保证金比例
B、期货经纪公司规定的保证金比例
C、客户实际交纳的保证金
D、中国证监会规定的保证金比
70、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法,正确的有()
A、高级管理人员离开推荐公司后,其高管任职资格仍有效
B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的,期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告
C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案
D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行
71、股指期货的交割方式是()
A、以某种股票交割
B、以股票组合交割
C、以现金交割
D、以股票指数交割
72、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳,如果交易者在该交易所买进一张(也称一手)小麦期货合约,就意味着()
A、在合约到期日需买进一手小麦
B、在合约到期日需卖出一手小麦
C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦
D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦
73、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时,下列说法中不正确的是()
A、没有有效期限的,应当视为次日有效
B、没有品种的,期货公司可以拒绝
C、没有成交价格的,应当视为按市价成交
D、没有开平仓方向的,应当视为开仓交易
74、现代意义上的期货交易起源于()
A、美国纽约
B、美国芝加哥
C、英国伦敦
D、日本东京
75、关于期货交易所,下列表述错误的是()
A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额,由会员出资认缴
B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理
C、申请设立会员制期货交易所时,应向中国证监会提交董事会成员名单及简历
D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理
76、某期货公司的期末风险监管报表显示,2008年7月末的净资本为7000万元,2008年8月的净资本为8300万元,针对风险监管指标的变化,该公司应当采取以下措施()
A、只须向中国证监会派出机构书面报告
B、只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告
C、须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告
D、无须提交书面报告
77、宋体客户在期货交易中违约,当保证金不足时,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应()
A、请求权
B、追偿权
C、代位权
D、质押权
78、期货公司申请金融期货交易结算业务资格,其注册资本应不低于人民币()万元,申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。
A、1000
B、2000
C、3000
D、5000
79、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令,但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的,()行政处罚。
A、可以从轻、减轻
B、应当从轻、减轻
C、可以从轻、减轻或者免于
D、应当从轻、减轻或者免于
80、宋体通过从业资格考试后,即可取得()颁发的从业资格考试合格证明。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、商务部
二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)
1、宋体《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括:
()
A、期货经纪公司
B、期货交易厅
C、持有《境外期货业务许可证》的企业
D、期货咨询机构
2、宋体甲证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。
甲证券公司可以提供的服务是()
A、协助期货公司办理开户手续
B、提供期货行情信息
C、利用证券资金账户为客户划转期货保证金
D、协助期货公向客户提示风险
3、宋体经纪公司不得以以下方式设立营业部:
()
A、合资
B、合作
C、联营
D、承包
4、宋体从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于以下标准:
()
A、人民币9000万元
B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%
C、人民币3000万元
D、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%
5、宋体符合以下( )条件,人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。
A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分
B、期货交易所、期货公司为债务人的
C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的
D、期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的
6、宋体我国期货经纪公司目前可以申请从事期货()业务。
A、投资基金
B、经纪业务
C、咨询、培训
D、自营
7、宋体()应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利,履行结算会员的义务。
A、全面结算会员期货公司
B、交易结算会员期货公司
C、特别结算会员期货公司
D、一般结算会员期货公司
8、宋体在投资者财务状况评估中,投资者提供的本人年收人证明应当为()
A、税务机关出具的收入纳税证明
B、银行出具的工资流水单
C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件
D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件
9、宋体保障基金管理机构应当定期编报保障金的()报告,经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部。
A、筹集
B、管理
C、使用
D、监督
10、宋体期货公司应当事前了解客户的()等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。
A、身份
B、财务状况
C、投资经验
D、爱好
11、下列说法正确的有:
()
A、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束;
B、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的,风险预警期结束;
C、经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应中国证监会报告,中国证监会应当进行验收;
D、经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。
12、宋体在我国,交割仓库不得有的行为包括()
A、出具虚假仓单
B、违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库
C、泄露与期货交易有关的商业秘密
D、违反国家有关规定参与期货交易
13、宋体期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,应当认定为透支交易的情形有()
A、允许客户开仓交易
B、不通知客户追加保证金
C、对客户强行平仓
D、允许客户继续持仓
14、宋体期货公司()应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。
A、监事会主席
B、经理层人员
C、董事长
D、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员
15、宋体期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有()
A、遵守有关法律、法规、规章和政策
B、遵守期货交易所有关规则及公司章程
C、建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度
D、配合、接受中国证监会及其派出机构的监管
16、宋体期货公司办理的下列事项中,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的有()
A、变更注册资本
B、合并、分立、停业、解散或者
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