第六章文献资料检索的方法.docx

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第六章文献资料检索的方法

第六章文献资料检索的方法

在教育研究过程中，要想增加对感兴趣的研究领域的有关知识，了解前人曾经获得的研究成果，研究者必须查阅文献资料。

古今中外的教育文献资料浩如烟海，汗牛充栋，因此，如何检索文献资料，如何利用文献资料成了教育科研的重要组成部分，成了研究者从事研究的必修课。

文献资料的检索，在教育研究设计阶段是必须经历的过程。

教育研究设计与文献检索有着密切的联系。

尤其是在构思研究课题前后，需要集中浏览有关文献资料。

一个好的研究课题往往是在大量阅读有关文献基础上“沉淀”下来的精华，是研究者站在前人研究成果之上的结晶。

一、文献检索的意义和作用

（一）文献检索的意义

文献检索（literaturereview）就是从众多的文献中查找并获取所需文献的过程。

“文献”是指具有历史价值和资料价值的媒体材料，通常这种材料是用文字记载形式保存下来的。

“检索”是寻求、查找并索取、获得的意思。

人类的知识是逐渐积累的，前人的经验可供后人借鉴。

任何研究都是在前人的理论或研究成果的基础上，有所发明，有所创造，有所进步。

无论什么研究，它的具体实施和研究成果总是同占有什么样的文献资料联系在一起的，研究成果的价值往往与研究人员占有资料的数量和质量相关。

很难想象在没有文献资料情况下进行的研究会是怎样。

通常，研究者在确定研究问题之前，需要概览文献资料，以此发现值得研究的问题；在选定研究问题之后，则需要广泛收集与问题有关的文献资料，仔细阅读，作一番整理归纳，进而设计研究的方法和程序。

总之，在教育研究过程中文献检索是必不可少的步骤，它不仅在确定课题和研究设计时被运用，而且贯穿于研究的全过程。

当课题尚未确定时，研究者常常从泛泛地浏览文献开始；当研究课题初步确定后，研究者必需按照课题的目的、要求搜集和查阅有关文献；甚至在研究实施过程中，在分析研究结果、撰写研究报告时，仍需反复核查文献，分析评论文献，关注文献资料的进展情况。

（二）文献检索的作用

1、可以从整体上了解研究的趋向与成果

在一个学术领域，会有许多研究成果；对一个研究问题，前人可能已有深入探讨。

只有通过对相关文献的充分阅览，才能了解研究问题的发展动态，把握需要研究的内容，吸取前人研究的经验教训，避免重复前人已经做过的研究，避免重蹈前人失败的覆辙。

2、可以澄清研究问题并界定变量

一个研究问题可能会涉及许多可供探讨的变量，但不是所有的变量都值得研究。

如果研究者广泛阅览有关文献，就能从理论或实践的角度，审视各个变量的价值，从而作出取舍。

文献检索可以了解问题的分歧所在，进一步确定研究问题的性质和研究范围。

检索阅览文献除了可以借鉴他人的研究成果，获得研究问题的背景，还可以在有关文献中找到研究变量的参考定义，发现变量之间的联系，澄清研究问题。

3、可以为如何进行研究提供思路和方法

研究设计的安排，研究方法的运用，关系到课题研究的质量和成败。

通过对研究文献的阅览，可以从别人的研究设计和方法中得到启发和提示，可以在模仿或改造中培养自己的创意。

可以为自己的研究提供构思框架和参考内容，避免重导别人的覆辙。

4、可以综合前人的研究信息，获得初步结论

阅览文献可以为课题研究提供理论和实践的依据，最大限度地利用已有的知识经验和科研成果。

可以通过综合分析，理出头绪，寻求新的理论支持，构建初步的结论，作为进一步研究的基础。

二、文献资料的分类与检索

教育文献资料包括书籍、报刊、手稿、音像、软盘和光盘等，这些资料大部分集中在图书馆系统。

为了正确、迅速找到所需的文献资料，必须了解图书系统的分类与编目，了解文献检索的工具。

学习从图书馆中寻找信息的技能，最好的方法就是了解图书馆，充分利用图书馆资源，亲自去图书馆查阅资料。

（一）文献资料的类型

了解文献的分类及其特点是文献检索的前提。

按照不同的标准，文献可以划分成不同的类型。

从文献资料的性质、内容、加工方式和可靠性程度，可将文献分为三个等级：

（1）一次文献

指未经加工的原始文献，是直接反映事件经过和研究成果，产生新知识、新技术的文献。

一次文献是研究者在教育教学实践中直接产生的原创文献，是离事实最近的文献，是为科学研究宝库添砖加瓦的文献。

一次文献的形式主要有：

调查报告、实验报告、科学论文、学位论文、专著、会议文献、专利、档案等，也包括个人的日记、信函、手稿和单位团体的会议记录、备忘录、卷宗等。

由于这类文献是以事件或成果的直接目击者身份或以第一见证人身份出现，因此具有较高的参考价值。

（2）二次文献

又称检索性文献，指对一次文献加工、整理、提炼、压缩后得到的文献，是关于文献的文献。

二次文献的形式主要有：

辞典、年鉴、参考书、目录、索引、文摘、题录等。

二次文献是一种派生的文献，它本身不直接产生新知识、新技术，它的目的是使原始文献简明、浓缩，并系统化、条理化，为方便查找一次文献提供线索。

（3）三次文献

又称参考性文献，指在对一次文献、二次文献的加工、整理、分析、概括后撰写的文献，是研究者对原始资料综合加工后产生的文献。

三次文献的形式主要有：

研究动态、研究综述、专题评述、进展报告、数据手册等。

三次文献也是一种派生的文献，它覆盖面广，浓缩度高，信息量大，便于研究人员在较短的时间里了解某一研究领域最重要的原始文献和研究概况。

虽然一次文献最有价值，离事实最近，最真实可靠，但对文献资料的检索往往是通过二次文献、三次文献进行。

一般根据二次文献、三次文献所提供的线索再去查找所需的一次文献。

从文献载体形式，可将文献分为文字型、音像型和机读型三类。

1．文字型文献

以纸为媒介，用文字（包括各种专用的符号和代码）表达内容，通过铅印、油印、胶印等方式记录、保存信息的文献。

这类文献数量巨大，是信息的主要载体。

2．音像型文献

以声频、视频等为媒介，来记录、保存、传递信息的文献。

主要有图片、胶片、唱片、电影、电视、幻灯、录音、录像等，这类文献形象直观，易于传播。

3．机读型文献

以磁盘、光盘为媒介，来记录、保存、传递信息的文献，由于阅读这类文献需要通过计算机，故名机读型文献。

机读型文献存储密度高，易于复制，并且检索速度快。

（二）文献检索的要求与过程

文献检索就是根据研究目的查找所需文献的过程。

任何人在检索过程中都希望尽快地检索出自己所需文献，以满足研究需求。

1．文献检索的基本要求

文献检索的基本要求可以概括为准、全、高、快四个字，

“准”是指文献检索要有较高的查准率，能准确查到所需的有关资料；

“全”是指文献检索要有较高的查全率，能将需要的文献全部检索出来；

“高”是指检索到的文献专业化程度要高，并能占有资料的制高点；

“快”是指检索文献要快捷、迅速、有效率。

2．文献检索的基本过程

就文献检索的实际操作来说，方式方法是多种多样的，主要有常规检索法和跟踪检索法。

常规检索法指利用题录、索引、文摘等检索工具查找所需文献的方法，它可以采用按时间顺序由远及近地进行检索，也可以逆着时间顺序由近及远地进行检索。

顺查法适用于主题复杂、范围较大、时间较长的课题研究。

逆查法适用于检索最新的课题。

跟踪检索法是以著作和论文最后的参考文献或参考书目为线索，跟踪查找有关主题文献的方法。

这种方法不需要检索工具，针对性较强，能以滚雪球的方式扩大检索范围，获取文献方便迅速。

此法一般在检索工具缺乏的情况下使用，更多地为在教育教学实践第一线的老师所采用。

在具体文献检索过程中，研究者需要考虑以下几个方面的问题：

（1）明确检索方向和要求

文献检索，首先要回答的问题是：

需要检索什么信息？

即研究者要明确研究的方向和要求，确定所需文献的主题范围、时间跨度、地域界限、载体类型等。

研究方向越明确，要求越具体，检索的针对性越强，效率也越高。

（2）确定检索工具和信息源

接下来研究者要考虑的问题是：

到哪里去检索信息？

通常要求研究者根据现有条件，在自己所熟悉的检索工具（书目、期刊指南、索引、文摘等）和自己能把握的信息源（图书杂志、大众媒体、磁盘、光盘、计算机网络等）中查找文献。

这时所要确定的是检索工具和信息源。

（3）确定检索途径和方法

再接下来要考虑的问题是：

用什么途径和方法去检索信息？

这时研究者可根据既定的文献标识，如作者名、文献名、文献代码、图书分类体系、主题词等进行检索。

（4）对检索到文献的加工处理

最后，研究者面临的问题是：

检索到文献后如何加工处理这些信息？

一般来说根据检索线索，获得了所需文献，文献检索便告一段落，但一个完整的检索过程还应包括对检索到的文献的加工处理，涉及内容有：

对文献的分类整理，筛选鉴定，剔除重复和价值不大的文献，核对重要文献的出处来源；对研究可能要用到的文献作好摘要、笔记或卡片，以备后用；有些重大的研究课题还要求写出文献综述或评论；最后还需列出参考书目。

文献检索的基本过程见下图：

明确检索方向和要求

文献确定检索工具和信息源

文获取确定检索途径和方法

献根据检索结果获取文献

检

索对文献的分类整理

文献作摘要或笔记

加工写综述或评论

准备参考书目

图6-1文献检索基本过程图

图书馆是文献资源最集中的地方。

一般综合性图书馆都有大量的第二手资料，二手资料通常并不提供第一手资料。

因此，最好的方法就是从二手资料入手来查找文献资料。

图书馆中经常用到的第二手资料主要有：

专业辞典、年鉴、研究评论、研究手册、专著、报刊杂志的文章等。

在查阅了第二手资料之后，为了不被浩繁的文献所淹没，不为加工处理后的文献所迷惑，研究者必须回过头来查找第一手资料。

通常，第一手资料的主要来源有：

期刊文章、会议出版物、学位论文、专题著作、学术报告等。

当然，图书馆系统还有专门查找第一手资料的检索工具，如索引、书目、文摘、数据库等。

三、常用的文献检索工具

文献检索可分为两大类，手工检索和计算机检索。

（一）手工检索

手工检索主要是利用目录、索引、文摘等检索工具来查找和获取所需文献的方法。

手工检索是文献检索基础，检索工具则是检索的必备条件。

手工检索通常是根据文献的信息特征，利用一定的检索工具进行检索。

文献的特征由外表特征和内容特征两个方面构成，外表特征有作者名、书名、代码，内容特征有分类体系和主题词（见下图）。

作者名（或作者单位）

外表特征书名（或论文名）

代码（报告号、专利号等）

文献标识

分类体系（学科范围）

内容特征

主题词（研究内容）

图6-2文献特征分类图

检索工具本身也有存储文献的功能，但其存储的目的是为了供检索。

从事教育研究的人员应了解与教育有关的文献检索工具，下面作些介绍。

1、目录

目录是检索工具中历史最悠久、使用最广泛的检索工具。

目录有多种形式，按出版物的类型划分，有图书目录、期刊目录和文献资料目录；按出版物的语种划分，有中文目录、西文目录、俄文目录、日文目录等；按检索途径划分，有书名目录、著者目录、分类目录和主题目录等。

常用的书目主要有：

《四库全书总目》，（清）纪昀等撰。

《民国时期总书目》（1911—1949），北京图书馆编。

《全国总书目》（1949至今），国家版本图书馆编（一年一册），中华书局出版。

《全国新书目》（月刊），国家版本图书馆编，中华书局出版。

《外文新书通报》。

期刊目录主要有：

《1833—1949全国中文期刊联合目录》增订本，全国图书联合目录编辑组编，书目文献出版社，1981年。

《全国西文期刊联合目录》及《续编》，全国图书联合目录编辑组编，北京图书馆出版

《国内中文期刊简介》，吉林省图书馆采编部编，1981年内部印行。

《中文内部期刊内容简介》，上海交通大学林国威编，1985年。

《全国高等院校社会科学学报总目录》

《全国高等院校自然科学学报总目录》

（1）中文图书的分类

图书馆里收藏的文献资料非常丰富，研究者要在浩如烟海的图书中尽快查找到所需文献，就应熟悉图书分类体系，了解检索文献的分类代码。

在我国，中文图书分类法主要有：

《中国图书馆图书分类法》（简称《中图法》）、《中国科学院图书馆图书分类法》（简称《科图法》）。

应用最广泛、最常用的图书分类体系是《中图法》。

《中图法》采用英文字母与阿拉伯数字相结合的混合编码制，依据学科分类，将图书分成5个基本部类，22个基本大类，每一基本大类用拉丁字母表示：

基本部类基本大类

马克思注意、列宁主义、毛泽东思想……A马克思注意、列宁主义、毛泽东思想

哲学…………………………………………B哲学

社会科学……………………………………C社会科学

D政治

E军事

F经济

G文化、科学、教育、体育

H语言、文字

I文学

J艺术

K历史、地理

自然科学…………………………………….N自然科学总论

O数理科学和化学

P天文学、地球科学

Q生物科学

R医药、卫生

S农业科学

T工业技术

U交通运输

V航空航天

X环境科学

综合性图书………………………………….Z综合性图书

图6-3《中图法》基本部类、基本大类示意图

《中图法》将“教育”列在“G文化、科学、教育、体育”基本大类之中，分类编码为G4、G5、G6、G7，具体的类目例举如下：

G4教育

40教育学

41思想政治教育、德育

42教学理论

420教育研究和改革

421教学过程

422教学原则

423课程论

.1教学计划

.2教学大纲

.3教科书

424教学法和教学组织

426各派教学法

427各科教学法（分科教学法）

428教研室（组）工作

43电化教育

431视听教学（电化教育）

432广播、电视教学

433程序教学

434电子计算机辅助教学

44教育心理学

441教学心理学（课堂教育心理学）

442学习心理学

443教师心理学

444儿童心理学

445青少年心理学

446教育社会心理学

447学科心理学

448教育诊断与教育辅导

449教育测验与评估

45教师与学生

46教育行政

47学校管理

48学校建筑和设备

G5世界各国教育事业

G6各级教育

61学前教育、幼儿教育

62初等教育

620初等教育理论

621思想政治教育

622教学理论、教学法

623各科教学法、教学参考书

624教材、课本、辅助教材

625教师与学生

626学校与家庭、学校与社会

627学校管理

628各类型小学校

629世界各国初等教育概况

63中等教育

64高等教育

65师范教育

G7各类教育

71职业技术教育

72成人教育、业余教育

74教育、侨民教育

75少数民族教育

76特殊教育

77社会教育

78家庭教育

79自学

（2）英文图书的分类

英文图书的分类主要有：

《杜威十进位分类法》（DeweyDecimalClassification），简称《杜威法》；《美国国会图书馆图书分类法》（LibraryofCongressClassification），简称《国会法》。

《杜威法》是美国人杜威（MelvilDewey）1876年创立，他将知识领域划分为10个大类，每一大类下再划分为10个次类，每个次类下再划分10个小类，以此类推，形成一个层层展开的类目等级体系。

由于全部类目以阿拉伯数字标记，并且依十进制逐级细分，故称十进分类法。

《国会法》则将学科分为21大类，一至二级类目由英文字母表示，三级以下的类目由阿拉伯数字表示。

下面列出这两种图书分类法的主要框架，供参考。

杜威十进位分类法要目

000一般参考书、期刊、百科全书、传记

100哲学、心理学

200宗教

300社会科学

310统计学

320政治科学

330经济学

340法律

350行政

360福利协会与组织

370教育

371师范教育

372初等教育

373中等教育

374成人教育

375课程

376妇女教育

377宗教与伦理教育

378高等教育

379公共教育

380商业、交通

390风俗

400语言学

500纯粹科学

600应用科学

700艺术与娱乐

800文学

900历史

美国国会图书馆分类法要目

A总类

B哲学、宗教

C历史学

D历史与地志（美洲除外）

E-F美洲

G地理、人类学

H社会科学

J政治科学

K法律

L教育

LA教育史

LB教育理论

LC特殊教育与应用

LD美国学校制度

LE美国本土外的教育

LF欧洲教育

LG亚洲、非洲、大洋州教育

LH学校期刊

LI（缺）

LJ各类社团

LT教科书

M音乐

N美术

P语言、文学

Q科学

R医学

S农业

T工业技术

U军事科学

V海军科学

Z图书馆学

有关图书分类，研究者不必去死记硬背图书分类体系，只需大致了解图书的分类方式，熟悉你的研究领域的分类代码，因为一般综合性图书馆都会标示图书分类系统。

如果有困难，你也可以直接向图书馆管理人员请教。

2、索引

索引是将图书、报刊资料中具有检索意义的特征（如词语、人名、书名、刊名、篇名、主题等）分别摘录或加以注释、记明出处页码，按字顺或分类排列，附在书后或单独编辑成册，是检索文献内容或文献资料的一种工具。

索引按文献类型可分为期刊索引、报纸索引、书籍索引、论文索引等；按取材范围和编制方法可分为书刊篇目索引、专著主题索引、人名索引、字句索引等；按文献排检方式可分为字顺索引、分类索引、主题索引。

与教育有关的重要索引有：

《全国报刊索引》（月刊），上海图书馆编辑出版，是查找解放后报刊资料的主要工具之一。

《报刊资料索引》，中国人民大学书报资料中心编辑发行。

教育类是索引的第四分册。

对专业研究者来说，是很实用的文献检索工具。

《中国社会科学文献题录》，中国社会科学院文献刊物中心题录编辑部编辑。

《中文报刊教育论文索引》（季刊），中央教育科学研究所图书资料室编。

《教育论文索引（1949—1965）》，北京师范大学教育系、图书馆编印。

《中小学教学论文索引》，1949—1965年为第一卷，1966—1982年为第二卷，北京师范大学教育系资料室编。

《台港澳报刊目录》，中国图书进出口总公司编。

3、文摘

文摘指文献摘要，是以简洁的形式对文献内容作扼要的介绍、摘录或评述。

文摘比书目、索引提供更多的信息，在有限的时间内读者可以获得更多的文献信息。

有了文摘，研究者可通过阅读文摘了解该文献的概况和精华，了解该文献的价值，并决定是否需要阅读全文。

根据编写的目的和用途，文摘可分为指示性文摘和报道性文摘。

指示性文摘仅把原文主题内容简略地介绍给读者，主要是提供线索，使读者了解该文献信息与所需信息的相关程度，从而决定是否要去读全文。

报道性文摘比指示性文摘要详细些，一般要概述原文的主要内容，包括原文的主题范围，阐述观点、思想、方法、各种重要数据、推理过程、论证结果等。

与教育有关的文摘主要有：

《新华文摘》新华文摘社编，人民出版社出版，1979年创刊。

这是一本大型的学术性和普及性兼有的综合性文摘杂志。

《全国高等学校文科学报文摘》上海师范大学高校学报文摘社编辑出版，1983年创刊。

《教育论文摘要》台湾师范大学图书馆编辑。

〈DissertationAbstractInternational〉（国际论文摘要）这是应用最普遍的英文摘要，分人文和科学两大类，刊载欧美300所大学的博士论文摘要，第7卷为教育卷。

另外，各个学科也有独立的摘要，都是教育研究者经常阅读的参考资料。

如：

（心理学摘要）。

（社会学摘要）。

（儿童发展摘要）。

4、参考工具书

参考工具书是以特定的编排方式，从众多的书籍中搜集编辑有关内容并写成条目，专门供读者查找各种语词、事实、数据、人物等而用的文献。

参考工具书大致可分为：

字典、词典（辞典）、百科全书、统计资料、年鉴、手册、大事记、传记等。

教育研究者案边备有几本权威的参考工具书是完全必要的。

在研究中，当遇到把握不住的名词、术语、定义、概念、历史沿革、现实状况、统计数据，以及任务、事件等问题时，便可及时查询。

国外有人估计，研究中约有一半的问题可以通过直接查询参考工具书予以解决。

下面推荐一些常用的教育参考工具书：

〈教育大辞典〉，顾明远主编，上海教育出版社，1997年。

这是一部大型的教育辞书，是我国编撰的最具权威的教育词典。

全书共收条目约4万条。

《中国大百科全书（教育）》，中国大百科全书出版社，1985年。

这是新中国成立后第一部教育专科的百科全书。

《国际教育百科全书》，（瑞典）T.胡森主编，1985年。

全书共45000词条，10卷，全书由1300多名来自100多个国家的专家、学者撰稿，反映了世界各国各类教育的发展情况和教育科学研究的新水平，是具有权威性的专科百科全书。

此书已有中译本，由贵州教育出版社出版，1990年。

另外，此书还有中文编译本《简明国际教育百科全书》，中央教育科学研究所比较教育研究室编译，教育科学出版社出版，1990年。

《中国教育年鉴》，中国教育年鉴编辑部，每年一卷。

〈中国现代教育大事记〉（1919—1949），中央教育科学研究所编，教育科学出版社，1988年。

〈中华人民共和国教育大事记〉（1949—1982），中央教育科学研究所编辑，1983年。

〈YearbookofEducation〉（UNESCO）这是联合国教科文组织编印的教育年鉴。

《TheEncyclopediaofEducationalResearch》（1992）这是美国权威的教育研究百科全书。

《TheNSSEYearbooks》（1992年至今）这是美国国家教育研究协会主办的刊物，每期都有一个或几个人们关注的研究主题。

5、国内外期刊杂志

专业期刊杂志更受研究人员的青睐，这是因为期刊杂志出版周期短，信息量大，反映研究成果较新、较快。

我国有关教育类的期刊达400多种，对从事教育研究的人员来说，可关注以下一些期刊：

！

、《教育研究》

2、《华东师范大学学报》（教育科学版）

3、《课程、教材、教法》

4、《教育研究与实验》

5、《教育评论》

6、《教育理论与实践》

7、《外国教育资料》

8、《比较教育研究》

9、《中国教育学刊》

10、《人民教育》

11、《教育科学》

12、《基础教育》

13、《教育探索》

14、《上海教育科研》

15、《教学与研究》

16、《教育参考》

国外有关教育专业的期刊主要有：

1．〈AdministrativeScienceQuarterly〉介绍行政与组织理论

2．〈AdultEducation〉成人教育的理论与实践

3．〈AmericanEducationalResearchJournal〉刊载实证研究报告，方法严谨，水准较高

4．〈BritishJournalofEducationalPsychology〉刊载英国教育心理学的实证研究报告

5．〈ComparativeEducation〉介绍世界各国教育发展趋势

6．〈Comp