内审检查表.docx
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内审检查表.docx
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内审检查表
表1:
审核检查表编号:
受审核部门
领导层
管理者代表
主管要素
5.1;5.3;5.4;6.1;8.2
程序文件编号
负责人
相关要素
作业文件编号
检查要点
抽样数
验证结果
合格
不合格
观察项
总经理:
1.如何规定测量管理体系的计量职能?
有无文件规定?
2.根据什么原则或理由设定计量职能部门?
如果不单独成立计量职能部门,计量职能如何落实?
3.如何保证计量管理组织机构的职责权限及相互关系得到规定和沟通?
4.是否任命了管理者代表?
是否规定了管理者代表的职责、权限?
是否为其有效的工作提供了必要的条件?
5.你公司的质量目标有几项?
6.你公司的测量管理体系质量目标和测量质量管理体系管理手册是否经过你的批准?
对测量管理体系质量目标是如何进行监督和检查的?
7.你如何主持测量管理体系的管理评审?
8.是否为测量管理体系的建立和测量管理体系的管理评审提供了必要的人力和物质资源?
9.测量管理体系有关人员如何配备?
管理者代表:
1.何组织建立、实施和保持公司的测量管理体系?
测量管理体系是否满足计量要求/
2.管理体系的运行是否进行了监督检查?
有无相关记录?
3.测量管理体系在本公司的作用是什么?
体系运行是否达到了应有的目的?
审核员:
审核组长:
日期:
续表
受审核部门
领导层
管理者代表
主管要素
5.1;5.3;5.4;6.1;8.2
程序文件编号
负责人
相关要素
作业文件编号
检查要.
抽样数
验证结果
合格
不合格
观察项
4.是否进行了测量管理体系内审?
内审结果怎样?
5.哪些文件经过了你的审核?
哪些文件经过了你的批准?
6.在公司里你是如何提高全体员工对满足顾客计量要求重要性的认识?
7.你是如何保证测量管理体系手册和测量管理体系程序文件和其他有关文件的贯彻落实?
8.你是如何实施测量管理体系的纠正和预防措施,确保测量管理体系的充分性、有效性和适宜性?
你是如何处理质量异议中由于测量不准确导致产品质量的顾客的抱怨的?
审核员:
审核组长:
日期:
表2审核检查表编号:
受审核部门
企管办
主管要素
5.1;5.3;5.4;6.1.1;6.2.1;6.2.3;8.2;
8.2.3;8.4.2;8.4.3
程序文件编号
负责人
相关要素
8.2.2
作业文件编号
检查要点
抽样数
验证结果
合格
不合格
观察项
1.在测量管理体系的建立过程中,企管办的计量管理职能是什么?
企管办的计量管理职能是否得到组织最高管理者的书面批准?
2.如何按照标准的6.1.1对公司测量管理体系有关人员的岗位需求进行资源配置?
3.如何组织测量管理体系的内部审核?
如何保证测量管理体系的适宜性和有效性?
内部审核的资料是否齐全?
4.如何组织管理评审?
管理评审的资料是否齐全?
5.如何纠正不符合测量管理体系要求的行为?
6.企管办对公司整个测量管理体系文件如何控制?
是否有文件总清单,文件总清单是否包括全部测量管理体系文件?
典型的测量管理体系文件包括哪些层次的文件?
是否包括国家计量法律法规,如计量检定规程、计量技术规范等外来文件?
有测量要求的设计、技术或工艺文件是否有登记?
有测量要求的产品检验规程、产品试验方法规范是否有登记?
由什么部门进行这类文件的控制?
7.测量管理体系文件编号与公司质量管理体系文件编号如何处理?
文件编号有否矛盾、重复或不协调?
测量管理体系文件如何分发?
有没有分发文件登记?
现行文件是否有效?
8.在测量管理体系文件,如手册中对整个组织的计量职能是否作出规定?
如何分解各部门的职能?
从计量组织机构图或计量职能分配表上是否能反映出有关职能部门的计量职能分工?
9.在测量管理体系手册或其他相关文件上是否规定有测量管理体系的质量目标?
对质量目标是如何进行分解的?
与测量管理体系有关的各职能部门和单位是否规定有质量目标?
规定的质量目标是否可测量或可检查?
续表
受审核部门
企管办
主管要素
5.1;5.3;5.4;6.1.1;6.2.1;6.2.3;8.2;
8.2.3;8.4.2;8.4.3
程序文件编号
负责人
相关要素
8.2.2
作业文件编号
检查要点
抽样数
验证结果
合格
不合格
观察项
10.企管办如何管理测量管理体系有关记录?
如何监督抽查测量管理体系有关部门的记录?
是否指定专人抽查各部门的记录?
测量管理体系记录是否有规定的统一编号?
是否有记录清单?
11.是否有《年度职工培训计划》?
《年度职工培训计划》是否包括了测量管理体系有关人员的培训?
《年度职工培训计划》是否经过公司的批准?
12.如何组织实施《年度职工培训计划》?
13.如何对人员培训进行有效性评价?
14.是否有人员技术档案?
档案的信息是否符合要求?
15.企管办工作人员是否经过GB/T19022-2003国家标准的宣贯培训?
抽查企管办工作人员看对国家标准的理解程度?
16.公司设置了多少关键测量过程,这些关键测量过程如何监视?
17.对预防措施如何管理?
如何管理不合格(体系、测量过程、测量设备)?
18.如何对内部顾客满意度信息进行汇总和分析?
19.出现计量异议如何处理和仲裁?
20.如何保证公司所有测量设备都能进行溯源?
21.公司能源管理和能源计量器具的配备是否满GB17167-2006《用能单位能源计量器具配备和管理通则》要求?
所配备的能源计量器具是否满足评价本单位产品能源自耗率的要求?
7.是否建有完整的能源计量器具一览表?
是否有能源计量器具档案?
能源计量器具是否有周期检定计划?
能源计量器具是否有量值传递或溯源图?
22.是否有能源统计报表制度,能源统计报表数据能否追溯至计
续表
受审核部门
企管办
主管要素
5.1;5.3;5.4;6.1.1;6.2.1;6.2.3;8.2;
8.2.3;8.4.2;8.4.3
程序文件编号
负责人
相关要素
8.2.2
作业文件编号
检查要点
抽样数
验证结果
合格
不合格
观察项
量测试记录?
能源计量管理人员应通过相关部门的培训考核,持证上岗?
23.是否设置了专人负责主要次级用能单位和主要用能设备能源计量器具的管理;
24.是否设置了专人负责能源计量器具的配备、使用、检定(校准)、维修、报废等管理工作;
25.各类文件、记录、报表是否存有非法定计量单位(或法定计量单位是些不正确)的现象?
附表3审核检查表编号:
受审核部门
质检部
主管要素
2.0.4.0;5.1;5.2;5.3;6.1;6.2;6.3.1;6.3.2;
6.4;7.3.1;7.3.2;8.2.2
程序文件编号
负责人
相关要素
6.1.2;6.4;8.3.3;8.4
作业文件编号
检查要点
抽样数
验证结果
合格
不合格
观察项
1.如何制定检验文件?
编制的检验文件(原料、中间产品、出厂产品、包装物的检验)如何体现计量要求?
2.在制定产品内控标准、确定质量控制点时,如何保证测量能够满足计量要求?
3.如何对质量、原材料检验等方面的测量过程进行设计?
如何保证测量过程的实现?
4.公司使用的仪器设备如何实现量值溯源?
如何保证测量设备的及时送检,确保其在有效期内使用?
5.如何对使用的测量设备进行标识?
测量设备是否有台账?
有无标准物质台帐?
6.当发现化验员使用的检测设备不合格时是否按照不合格测量设备控制程序进行处理?
对不合格检测设备检验过的产品是否有对其影响的评定记录?
7.质检部部长的职责有无文件规定?
8.对产品实现的策划和过程确认时如何满足产品的计量要求?
9.如何预防不合格品的产生?
对出现的不合格品如何管理?
10.如何对数据进行管理?
如何通过数据管理,对产品质量状况进行分析?
11.如何管理公司监视、测量设备和测量过程?
如何对测量过程进行设计、确认、实施和形成文件等活动?
12.如何对测量设备封印进行管理?
13.如何评定计量确认间隔?
14.如何对关键测量设备和关键测量过程进行测量不确定度评定?
15.如何对测量设备的工作环境进行控制?
16.如何对公司的测量软件进行监督管理?
审核员:
审核组长:
日期:
续表
受审核部门
质检部
主管要素
2.0.4.0;5.1;5.2;5.3;6.1;6.2;6.3.1;6.3.2;
6.4;7.3.1;7.3.2;8.2.2
程序文件编号
负责人
相关要素
6.1.2;6.4;8.3.3;8.4
作业文件编号
检查要点
抽样数
验证结果
合格
不合格
观察项
17.如何提供与本部门有关的评审资料,收集并提供内部管理所需要的材料,同时参与对管理纠正、预防措施进行跟踪验证并实施对本部门在评审中提出的纠正、预防措施;
18.如何整理、分析,汇总质量异议中由于测量不准确导致产品质量不合格的信息和处理情况,并反馈到相关部门?
19.各类文件、记录、报表是否存有非法定计量单位(或法定计量单位是些不正确)的现象?
审核员:
审核组长:
日期:
附表4审核检查表编号:
受审核部门
化验室
主管要素
2.0.4.0;5.1;5.2;5.3;6.1;6.2;6.3.1;6.3.2;
6.4;7.3.1;7.3.2;8.2.2
程序文件编号
负责人
相关要素
6.1.2;6.4;8.3.3;8.4
作业文件编号
检查要点
抽样数
验证结果
合格
不合格
观察项
1.化验室使用的测量设备的配备是否能满足规定的计量要求?
配备的化验仪器设备与开展的化验项目要求是否相适应?
抽查计量要求的导出是否正确?
2.化验室使用的仪器设备如何实现量值溯源?
如何保证本部门测量设备的及时送检,确保其在有效期内使用?
3.化验室使用的测量设备如何标识?
标识的内容是否符合要求?
测量设备是否有台账?
4.化验室所用标准物质或样品是否有无标准物质证书?
有无标准物质台帐?
5.如何对质量、原材料、半成品、成品检验等方面的测量过程进行设计?
如何保证测量过程的实现?
6.化验室在现场的取样或现场送样有无文件规定的程序?
7.化验室对样品的登记、收样、存放是否符合文件规定的要求?
8.化验室仪器设备是否贴有确认合格标识?
无法贴标识的量器管理有否文件做规定?
9.量杯、试管等玻璃量器如何进行管理?
对这类玻璃量器的供应商如何进行控制?
有无供应商调查、评价记录?
10.化验员是否经过专门培训?
有无化验员的资格证书?
11.化验员进行产品质量检验的环境条件是否符合检验规程所规定的要求?
12.化验员的检验是否严格按照产品标准、检验规程/规范/检验规定的程序进行?
13.如何对本部门内测量设备、人员和测量过程进行管理?
14.化验员填写的检验记录字迹是否清楚、数据是否真实?
检验记录表格的计量单位及其书写是否正确?
审核员:
审核组长:
日期:
续表
受审核部门
化验室
主管要素
2.0.4.0;5.1;5.2;5.3;6.1;6.2;6.3.1;6.3.2;
6.4;7.3.1;7.3.2;8.2.2
程序文件编号
负责人
相关要素
6.1.2;6.4;8.3.3;8.4
作业文件编号
检查要点
抽样数
验证结果
合格
不合格
观察项
15.标准溶液、标准滴定液的标识是否符合要求?
16.当发现化验员使用的检测设备不合格时是否按照不合格测量设备控制程序进行处理?
对不合格检测设备检验过的产品是否有对其影响的评定记录?
17.化验室主任与化验员的职责有无文件规定?
18.化验员使用的有关产品检验的规定、规范和测量管理体系有关的文件是否现行有效?
19.化验室的环境条件是否满足要求?
温湿度有无控制要求?
有无温湿度记录?
20.化验室是否有分解的质量目标?
分解的质量目标可否检查?
分解的质量目标是否达到质量目标规定的要求?
21.如何强化过程控制、配料及均化控制,及时调整控制指标,保证产品质量处于受控状态?
22.如何对生产过程质量控制点的控制实施监督检查。
23.化验室如何收集、确认和分析内部顾客满意度信息?
采取了哪些措施?
24.如何提供与本部门有关的评审资料,收集并提供内部管理所需要的材料,同时参与对管理纠正、预防措施进行跟踪验证并实施对本部门在评审中提出的纠正、预防措施;
25.如何整理、分析,汇总质量异议中由于测量不准确导致产品质量不合格的信息和处理情况,并反馈到相关部门?
26.如何汇总质量指标完成情况,对车间考核,对本部门质量记录进行归档、保存;
27.各类文件、记录、报表是否存有非法定计量单位(或法定计量单位是些不正确)的现象?
审核员:
审核组长:
日期:
附表5审核检查表编号:
受审核部门
生产部
主管要素
2.0;6.2.3;7.2.3;7.2.4
程序文件编号
负责人
相关要素
作业文件编号
检查要点
抽样数
验证结果
合格
不合格
观察项
1.生产部是否按照选择的关键/特殊测量过程参数组织车间和有关人员实现测量过程控制?
根据测量过程参数累积的测量数据是否形成测量过程控制界限?
测量过程是否处于连续受控状态?
2.测量设备的配备是否能满足规定的计量要求?
抽查测量设备的配备准确度是否满足1/3~1/10的要求?
3.如何组织相关部门对关键测量过程进行确认?
4.如何监督、管理各车间测量管理体系的记录,确保按时收集、归档相关记录,并妥善保存?
5.如何对内部进行考核?
对厂际结算的计量数据如何管理?
6.如何制定年度、月度生产计划,成本计划,将计划指标分解落实到车间,并负责对各车间生产成本的控制及考核
7.如何监督各岗位工艺操作和工艺指标的执行情况?
8.如何负责确定制定有关质量方面的纠正预防措施的单位和具体实施的单位,并跟踪验证效果。
9.是否有分解的质量目标?
质量目标是否可测量或可检查?
质量目标是如何进行考核的?
10.在制定生产管理、工艺管理、设备管理方面的文件时,是否考虑到计量要求的满足?
11.查找生产部编制的工艺文件,看其是否体现了计量要求?
有测量要求的设计工艺文件是否经过生产部审核?
对测量管理体系的技术文件如何控制?
12.在设计开发方面如何提出计量要求?
如何对测量过程进行设计?
确定的关键/特殊测量过程参数是否规定有明确的控制界限?
确定测量过程参数的依据是否充分?
抽查计量要求的导
审核员:
审核组长:
日期:
续表
受审核部门
生产部
主管要素
2.0;6.2.3;7.2.3;7.2.4
程序文件编号
负责人
相关要素
作业文件编号
检查要点
抽样数
验证结果
合格
不合格
观察项
出是否正确?
如何提出测量过程的实现?
13.生产单位是否有控制生产作业过程参数的测试软件?
测试软件使用前是否经过确认?
怎样管理?
14.生产部是否参与关键/特殊测量过程设计?
有无关键/特殊测量过程参数设计文件?
如何规定测量过程控制要求?
如关键/特殊测量过程失控,生产部是否参与分析测量过程失控的原因?
15.袋装水泥包装应满足什么要求?
16.各类文件、记录、报表是否存有非法定计量单位(或法定计量单位是些不正确)的现象?
审核员:
审核组长:
日期:
附表6审核检查表编号:
受审核部门
生产车间
主管要素
2.0;7.1.1;6.2.4;6.1.2;7.2.4;8.3;8.4
程序文件编号
负责人
相关要素
作业文件编号
检查要点
抽样数
验证结果
合格
不合格
观察项
1.生产车间安装和使用的测量设备是否建立了测量设备台帐?
涉及到能源计量是否建立了能源计量器具档案?
台帐.档案的内容是否齐全?
2.抽查生产车间安装和使用的测量设备是否能满足规定的计量要求?
抽查计量要求的导出是否正确?
抽查测量设备的配备准确度是否满足1/3~1/10的要求?
能源计量器具的配备是否符合GB17167-2006《用能单位能源计量器具配备和管理通则》标准的要求?
是否经过检定或校准?
3.如何负责本车间测量设备的管理?
如何做好测量设备的周期检定/校准等相关测量工作?
4.注意普查生产车间的测量设备是否都贴有确认状态标识?
5.生产车间有铅封的测量设备,如压力表的封印是否完好?
汽车衡的封印是否完好?
6.抽查生产车间贵重、精密测量设备是否有操作手册或说明书?
7.抽查生产车间操作工是否会正确使用测量设备?
读数是否正确?
8.使用重要测量设备的操作工是否规定了计量职责?
9.生产车间是否严格执行工艺、质量及生产指令,完成生产任务,保证产品合格?
是否严格执行工艺要求及操作规程,指定的人员是否按规定的时间间隔填写测量过程参数记录?
保持设备正常运行并达到有关考核指标的要求;
10.生产车间是否有控制生产作业过程参数的测试软件?
测试软件使用前是否经过确认,无病毒感染,运作正常?
怎样管理?
审核员:
审核组长:
日期:
续表
受审核部门
生产车间
主管要素
2.0;7.1.1;6.2.4;6.1.2;7.2.4;8.3;8.4
程序文件编号
负责人
相关要素
作业文件编号
检查要点
抽样数
验证结果
合格
不合格
观察项
11.生产车间如发现测量过程参数超出设定的控制限,是否及时报告生产部有关人员?
12.生产车间是否有分解的质量目标?
分解的质量目标可否检查?
分解的质量目标是否达到质量目标规定的要求?
13.生产车间如何策划并实施本单位测量管理体系测量过程所需的监视、测量、分析和改进活动,组织对测量管理体系有效性的持续改进;
14.生产车间如何负责本车间数据分析和统计技术应用以及内部沟通工作?
15.生产车间负责对本车间所发生的不合格或潜在不合格进行评审,制定纠正或预防措施并组织实施,记录实施结果,并进行跟踪验证;
16.生产车间各类文件、记录、报表是否存有非法定计量单位(或法定计量单位是些不正确)的现象?
审核员:
审核组长:
日期:
附表7审核检查表编号:
受审核部门
设备部
主管要素
2.0;4.0;7.2.2;7.2.3;7.3.2
程序文件编号
负责人
相关要素
作业文件编号
检查要点
抽样数
验证结果
合格
不合格
观察项
1.如何管理生产设备,对生产设备上安装的测量设备如何管理?
如何保证生产设备上的测量设备处于完好状态,满足预期使用要求,确保测量数据准确可靠?
抽查测量设备的配备准确度是否满足1/3~1/10的要求?
2.如何掌握法律、法规和顾客对本单位的计量需求?
如何确保生产设备上的测量设备满足计量要求?
如何确保其在有效期内使用?
如何导出为计量要求?
如何策划并实施生产设备上的测量设备所需的监视、测量、分析和改进活动?
3.对生产环保、安全设施和消防装置配置的测量设备如何进行管理?
如何保证其溯源到社会公用计量标准?
4.如何对本单位所发生的不合格或潜在不合格进行评审?
5.本部门管理的测量设备是否有台账?
6.是否有分解的质量目标?
分解的质量目标可否检查?
分解的质量目标是否达到质量目标规定的要求?
7.各类文件、记录、报表是否存有非法定计量单位(或法定计量单位是些不正确)的现象?
附表8审核检查表编号:
受审核部门
动力部
主管要素
2.0;4.0;7.2.2;7.2.3;7.3.2
程序文件编号
负责人
相关要素
作业文件编号
检查要点
抽样数
验证结果
合格
不合格
观察项
1.如何管理本单位使用的测量设备?
如何保证使用的测量设备处于完好状态,满足预期使用要求,确保测量数据准确可靠?
抽查测量设备的配备准确度是否满足1/3~1/10的要求?
2.对电消耗如何进行检测?
能源计量器具的配备是否符合GB17167-2006《用能单位能源计量器具配备和管理通则》标准的要求?
是否经过检定或校准?
3.如何掌握法律、法规和顾客对本单位的计量需求?
如何确保本部门管理的测量设备满足计量要求?
如何确保其在有效期内使用?
如何导出为计量要求?
如何策划并实施本单位测量管理体系测量过程所需的监视、测量、分析和改进活动?
4.如何对本单位所发生的不合格或潜在不合格进行评审?
5.本部门管理的测量设备是否有台账?
6.是否有分解的质量目标?
分解的质量目标可否检查?
分解的质量目标是否达到质量目标规定的要求?
7.各类文件、记录、报表是否存有非法定计量单位(或法定计量单位是些不正确)的现象?
附表9审核检查表编号:
受审核部门
安全环保部
主管要素
2.0;7.2.2;7.2.3;7.3.2;8.3;8.4
程序文件编号
负责人
相关要素
作业文件编号
检查要点
抽样数
验证结果
合格
不合格
观察项
1.是否对化验室进行防火.防爆.防泄漏等安全检查?
2.如何对公司安全、环境检测测量过程进行设计?
如何保证公司安全.环境检测测量过程的实现?
3.对本部门的测量设备、人员、测量过程如何管理?
测量设备是否有标识?
抽查测量设备的配备准确度是否满足1/3~1/10的要求?
是否经过检定或校准?
4.是否有安全、环境检测测量设备台帐?
5.安全防护和环境监测用的监视和测量设备是否按规定的检定周期送检?
是否全在有效期内?
显示是否正常?
6.现场安装的安全装置是否经校准合格?
显示是否正确?
生产线上安装的自动报警装置功能是否正常?
7.是否出现过安全、环境事故?
发生事故的原因是否与监视和测量设备有关?
8.是否有分解的质量目标?
分解的质量目标可否检查?
分解的质量目标是否达到质量目标规定的要求?
9.各类文件、记录、报表是否存有非法定计量单位(或法定计量单位是些不正确)的现象?
审核员:
审核组长:
日期:
附表10审核检查表编号:
受审核部门
供应部
主管要素
5.2;6.4;8.2.2
程序文件编号
负责人
相关要素
作业文件编号
检查要点
抽样数
验证结果
合格
不合格
观察项
1.如何对测量设备进行采购?
2.在对测量设备的采购过程中,如何对供方进行评价?
3.对采购的测量设备如何进行使用单位满意度信息的收集?
4.各类文件、记录、报表是否存有非法定计量单位(或法定计量单位是些不正确)的现象?
5.是否有分解的质量目标?
分解的质量目标可否检查?
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