投资基金错题集范文.docx
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投资基金错题集范文
6.(A)年开始施行《证券投资基金运作管理办法》。
A.2004
B.2005
C.2003
D.2006
解析:
题目所述法规是在2004年实施的。
34.下列是半年度报告与年度报告相比呈现的特点,其中说法错误的是(A)。
A.半年度报告要求进行审计
B.半年度财务报表附注重点披露比上年度财务会计报告更新的信息,并遵循重要性原则进行披露
C.半年度报告不需要披露所有的关联关系,只披露关联关系的变化情况,关联交易的披露期限也不同于年度报告
D.半年度报告只对当期的报表项目进行说明,不需要说明两个年度的报表项目
[解析]半年度报告不需要进行审计,而年度报告需要审计。
36.基金信息披露形式性原则包括(
C
)原则。
A.及时性
B.公平披露
C.规范性
D.准确性
形式性原则包括规范性原则、易解性原则、易得性原则。
40.(
C
)负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。
A.基金公会
B.证券投资基金业委员会
C.基金公司会员部
D.基金业行会
基金公司会员部的职责之一是负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。
42.主要被用来判断证券是否被市场错误定价的是(
C
)。
A.单因素模型
B.多因素模型
C.CAPM模型
D.APT模型
CAPM模型即是指资本资产定价模型,其应用之一是资产估值。
在资产估值方面,资本资产定价模型主要被用来判断证券是否被市场错误定价。
46.买入并持有策略是(
C
)的长期再平衡方式,适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。
A.动态
B.平衡型
C.消极型
D.积极型
[解析]买入并持有策略属于消极型的长期再平衡策略,恒定混合策略、投资组合保险策略和动态资产配置策略则相对较为积极。
一般而言,采取买入并持有策略的投资者通常忽略市场的短期波动而着眼于长期投资。
47.从(
B
)划分,资产配置可分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置等。
A.范围
B.时间跨度和风格类别
C.配置策略
D.风险和收益情况
资产配置在不同层面有不同含义。
从范围上看,可分为全球资产配置,股票、债券资产配置和行业风格资产配置等;从时间跨度和风格类别上看,可分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置等;从配置策略上可分为买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略和动态资产配置策略等。
48.以下属于确定资产类别收益预期的主要方法的是(
D
)。
A.边际效应分析法
B.风险收益法
C.成本收益法
D.情景综合分析法
[解析]确定资产类别预期收益的主要方法包括历史数据法和情景综合分析法两类,因此本题选D。
54.预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响(
A
)。
A.远期利率
B.即期利率
C.平均利率
D.中短期平均利率
预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响市场对未来利率的预期,即远期利率。
55.已知债券价格、债券利息、到期年数,可以通过(
D
)计算债券的到期收益率。
A.终值法
B.复利法
C.单利法
D.试算法
[解析]根据一年付息一次的债券价格的计算公式,可知在知道题述条件后、通过试算可以解出债券的到期收益率。
5.流通性较强的债券在收益率上往往有一定折让,折让的幅度反映了债券流通性的价值。
(A)
A.正确
B.错误
本题是对流通性价值的衡量相关内容的考查。
60.基金收益率与基准组合收益率之问的差异收益率,通常被称为“跟踪误差”,反映了积极管理的信息。
(B)
A.正确
B.错误
[解析]基金收益率与基准组合收益率之间的差异收益率的标准差,被称为“跟踪误差”。
因此题中论述错误,本题为B。
50.投资组合价值线的斜率由无差异曲线的弯曲程度决定。
(
B
)
A.正确
B.错误
[解析]投资组合价值线的斜率由资产配置的比例决定;无差异曲线的弯曲程度决定的是投资者的风险承受能力的强弱。
一般而言,采取买入并持有策略的投资者通常忽略市场的短期波动,而着眼于长期投资。
因此题中论述错误,选B。
44.对风险厌恶者而言,无差异曲线表现为一条向右凸的曲线。
(
A
)
A.正确
B.错误
对风险厌恶者而言,风险越大,对风险的补偿要求越高,因此,无差异曲线表现为一条向右凸的曲线。
40.投资于同一商业银行发行的次级债的比例不得超过基金资产净值的10%。
(
A
)
A.正确
B.错误
[解析]本题是对于基金投资比例规定中对于商业银行次级债占基金资产净值比例的限制,论述正确。
41.我国对基金募集申请实行的是注册制。
(
B
)
A.正确
B.错误
我国对基金募集申请实行的是核准制,即对基金的募集申请进行实质性审查。
42.多种证券组合可行域的左边界必然向外凸或呈曲线性,也就是说有可能出现凹陷。
(
B
)
A.正确
B.错误
[解析]可行域满足一个共同的特点:
左边界必然向外凸或呈线性,即不会出现凹陷。
因此本题陈述是错误的,选B。
37.基金在向个人投资者分配股票股息、红利收入以及企业债券利息收入时,要代扣代缴个人所得税。
(
B
)
A.正确
B.错误
[解析]代扣代缴个人所得税不是由基金完成而是由发行股票的上市公司、发行企业债券的企业等在支付上述收入时代扣代缴。
38.开放式基金在基金合同生效后每3个月披露一次更新的招募说明书。
(
B
)
A.正确
B.错误
开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书。
34.当日赎回的货币市场基金份额自第二日起不享有基金的分配权益。
(
B
)
A.正确
B.错误
[解析]当日赎回的货币市场基金份额自下一个工作日起不再享有基金的分配权益。
29.人员推销、广告、营业推广和公共关系是营销组合的四大要素。
(
B
)
A.正确
B.错误
[解析]人员推销、广告、营业推广和公共关系是促销组合四要素。
营销组合四要素是产品、费率、渠道和促销。
22.基金托管人在履行职责过程中违反法律法规或基金合同约定,给基金财产或基金份额持有人造成损害的,管理人也应承担连带责任。
(
B
)
A.正确
B.错误
基金托管人在履行职责过程中违反法律法规或基金合同约定,给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应对自身行为依法承担赔偿责任;因与管理人的共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的,也应承担连带赔偿责任。
19.基金交易业务控制的主要内容之一是基金交易应实行分散交易制度,以分散交易风险。
(
B
)
A.正确
B.错误
基金交易应实行集中交易制度,将投资管理职能和交易执行职能相隔离,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
15.开放式基金的申购、赎回全部采用“未知价”进行。
(
B
)
A.正确
B.错误
[解析]开放式基金中涉及到货币市场基金的申购赎回采用确定价原则。
13.处于募集期内的LOF份额可以办理跨系统转托管。
(
B
)
A.正确
B.错误
[解析]法律禁止对募集期内的LOF份额办理跨系统转托管手续。
10.CPPI主要依赖金融衍生产品实现投资组合的保本与增值。
(
B
)
A.正确
B.错误
解析:
对冲保险策略通常会有上述做法,CPPI主要通过投资组合现时净值与组合价值底线之间的比较,动态调整风险资产比例,从而达到保本与增值的目的。
8.按股票投资风格分类,可把股票分为价值型与成长型两类。
(
B
)
A.正确
B.错误
解2.《基金信托契约》是规范契约型基金和基金管理人之间资产信托关系、各自职责和权益及其他有关事宜的法律性文件。
(
B
)
A.正确
B.错误
解析:
《基金信托契约》是规范基金托管人和基金管理人之间资产信托关系、各自职责和权益及其他有关事宜的法律性文件。
析:
按股票性质而非投资风格,可把股票进行题述分类。
28.下列关于基金投资范围的说法正确的是(
ABD
)。
A.股票基金应有60%以上的资产投资于股票
B.基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券
C.货币市场基金可投资于股票、可转债、剩余期限超过397天的债券等
D.货币市场基金仅投资于货币市场工具
[解析]关于基金投资范围的规定有以下几条:
其一股票基金应有60%以上的资产投资于股票,债券基金应有80%以上的资产投资于债权。
其二货币市场基金仅投资于货币市场工具,不得投资于股票、可转换债、剩余期限超过397天的债券、信用等级在AAA级以下的企业债、国内信用等级在AAA级以下的资产支持证券、以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券。
其三是基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券。
其四是基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易。
根据上述四条规定,可知应选ABD项。
25.基金信息披露的实质性原则包括(
ABD
)。
A.真实性
B.准确性
C.易解性
D.及时性
基金信息披露的实质性原则包括真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则、公平披露原则
7.我国封闭式基金的发售在发售方式上,主要有(
CD
)。
A.柜台发售
B.传媒发售
C.网上发售
D.网下发售
我国封闭式基金的发售价格一般采用1元基金份额面值加计0.01元发售费用的方式加以确定。
在发售方式上,主要有网上发售与网下发售两种方式。
8.上海证券交易所按照0.05%比较收取登记过户费,是由(
AD
)来平分。
A.证券登记公司
B.证券交易所
C.证券自律协会
D.证券公司
上海证券交易所按照0.05%比较收取登记过户费,由证券商向投资者收取。
该项费用由证券登记公司与证券公司平分。
6.反映货币市场基金风险的指标有(
ACD
)。
A.投资组合平均剩余期限
B.收益的标准差
C.融资比例
D.浮动利率债券投资情况
用以反映货币市场基金风险的指标有投资组合平均剩余期限、融资比例、浮动利率债券投资情况等。
1.证券投资基金与产业投资基金的区别是(
ABCD
)。
A.投资者不同
B.投资对象不同
C.管理方式不同
D.获利方式不同
解析:
证券投资基金与产业投资基金的区别是投资者不同、投资对象不同、管理方式不同、获利方式不同、投资风险不同。
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