广西壮族自治区《期货法律法规》考前练习第412套.docx
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广西壮族自治区《期货法律法规》考前练习第412套
2020年广西壮族自治区《期货法律法规》考前练习
考试须知:
1、考试时间:
180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在规定的位置填写您的答案。
4、由于不同的科目的题型不同,文档中可能会只有大分标题而没有题的情况发生,这是正常情况。
5、答案与解析在最后。
姓名:
___________
考号:
___________
一、单选题(共30题)
1.期货公司申请从事期货投资咨询业务,注册资本不低于人民币()。
A.5000万
B.8000万元
C.1亿元
D.2亿元
2.下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述,错误的是()。
A.专用账户存储不得挪用
B.可以接受规定的有价证券作为保证金
C.保证金分为结算准备金和结算担保金
D.只能用于担保期货合约的履行
3.()对期货市场实行集中统一的监督管理。
A.中国期货业协会
B.中国银保监会
C.国务院期货监督管理机构
D.期货交易所
4.审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所()的职权。
A.监事会
B.董事会
C.专门委员会
D.股东大会
5.根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司应当登录()办理客户交易编码的注销。
A.期货交易所交易结算系统
B.期货公司结算系统
C.中国期货保证金监控中心统一开户系统
D.期货公司交易系统
6.期货公司的客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
7.期货公司任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员的,没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上()万元以下的罚款
A.30
B.50
C.100
D.150
8.关于期货公司变更股权有《期货公司监督管理办法》第十九条所列情形的,应当具备的条件错误的是()。
A.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形
B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
C.拟变更的股权不存在被冻结情形
D.期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形
9.从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策,遵守()有关规则和所在机构的规章制度。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.保证金监控中心
10.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起()个工作日内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
A.15
B.30
C.45
D.60
11.()应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A.期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所
12.下列选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是()。
A.供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定,要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件
B.期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件
C.期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件
D.保证金存管银行及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的
13.《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由()制定。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.商务部
14.对金融机构擅自运用客户资金罪,下列表述正确的是()。
A.情节特别严重的,单处一万元以上十万元以下罚金
B.期货公司违背受托义务,擅自运用客户资金为自己进行股票投资的,会构成犯罪
C.只对单位和对其直接负责的主要人员处罚
D.期货交易所不属该罪规定的主体
15.()依法对首席风险官进行监督管理。
A.中国证监会及其派出机构
B.期货交易所
C.期货业协会
D.期货公司
16.不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是()。
A.本公司的研究报告
B.合法取得的研究报告
C.相关行业信息资料
D.未公开发布的相关信息
17.首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起()年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A.1
B.2
C.3
D.5
18.下列情形中,应认定期货经纪合同无效的是()。
A.未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务
B.期货公司与客户签订合同后,未及时向中国期货业协会备案
C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本
D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求
19.期货交易所章程应当载明下列事项()。
A.所有业务制度
B.管理人员的产生、任免、薪酬及其职责
C.章程修改时间
D.变更、终止的条件、程序及清算办法
20.下列关于客户账户管理的表述中,错误的是()。
A.期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户
B.期货公司应当为客户申请交易编码
C.客户销户时,期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
D.经期货交易所批准,期货公司可以为客户进行混码交易
21.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,()可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所
22.期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的,可以按照规定的程序,提请()进行调解。
A.证监会
B.仲裁委员会
C.期货业协会
D.国家主管机关
23.社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构违反国家规定运用资金的,情节严重的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处()。
A.五万元以上五十万元以下罚金
B.三万元以上三十万元以下罚金
C.三万元以上五十万元以下罚金
D.五万元以上三十万元以下罚金
24.证券公司接受期货公司委托.为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动称为()。
A.资产管理业务
B.经纪业务
C.中间介绍业务
D.融资融券业务
25.()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
A.证券公司
B.期货公司
C.期货交易所
D.中国证监会及其派出机构
26.营业部负责人的任职资格由()依法核准。
A.中国证监会
B.期货公司所在地中国证监会派出机构
C.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
D.中国期货业协会
27.会员制期货交易所设理事会,每届任期()年。
A.1
B.2
C.3
D.5
28.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()年。
A.30
B.20
C.40
D.60
29.《期货投资者保障基金管理办法》的制定依据是()。
A.《期货交易管理条例》
B.《期货交易所管理办法》
C.《期货公司监督管理办法》
D.《期货从业人员管理办法》
30.期货公司应当按照规定为客户申请、注销()。
A.交易编码
B.交易账户
C.结算编码
D.结算账户
二、多选题(共20题)
31.中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下()情况的,应当退回客户交易编码申请。
A.客户资料不符合实名制要求
B.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
C.客户没有期货交易的经历
D.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
32.期货交易所、监控中心的工作人员应当()。
A.保守商业秘密
B.忠于职守
C.依法办事
D.公正廉洁
33.期货交易所在期货公司没有保证金的情况下,(),应当认定为透支交易。
A.允许期货公司开仓交易
B.允许期货公司继续持仓
C.不允许期货公司开仓交易
D.不允许期货公司继续持仓
34.期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有()
A.净资本不得低于人民币1500万元
B.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%
C.净资本与净资产的比例不得低于50%
D.流动资产与流动负债的比例不得低于100%
35.期货投资咨询业务人员应当与()等业务人员岗位独立,职责分离。
A.交易
B.结算和财务
C.风险控制
D.技术
36.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的()的任职资格,由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。
A.董事
B.监事
C.财务负责人
D.经纪人员
37.《期货从业人员执业行为准则(修订)》是对期货从业人员()等方面的基本要求和规定。
A.职业品德
B.执业纪律
C.专业胜任能力
D.职业责任
38.非结算会员对委托回报和成交结果有异议的,应当及时向()提出。
A.全面结算会员期货公司
B.期货交易所
C.中国证监会
D.财政部
39.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向()报告。
A.期货交易所
B.期货保证金安全存管监控机构
C.中国证监会
D.期货业协会
40.期货公司期货投资咨询业务是指期货公司基于客户委托从事的()营利性活动。
A.协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务
B.收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素,制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务
C.为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务
D.中国证监会规定的其他活动
41.违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令()的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被处理之日起未逾3年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.停业整顿
B.托管
C.接管
D.撤销
42.期货公司应当事前了解客户的()等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。
A.身份
B.财务状况
C.投资经验
D.爱好
43.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,应该采取()步骤。
A.证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案
B.按照中国证监会的规定履行信息披露义务
C.证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案
D.按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务
44.申请营业部负责人的任职资格。
需要提交下列哪些材料?
()
A.申请书、任职资格申请表
B.身份、学历、学位证明
C.期货从业人员资格证书
D.中国证监会规定的其他材料
45.下列关于期货公司提供研究分析服务的表述,正确的有()。
A.研究分析报告应当制作成适当的书面或者电子文本形式,载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容
B.研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示
C.研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责,保证信息来源合法合规.研究方法专业审慎,分析结论合理
D.制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权
46.对于研究分析报告,期货公司应()。
A.建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
B.采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论
C.防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益
D.建立相关规章制度,明确相关研究人员要定期做出研究分析报告,报告期限一般为3个月或6个月
47.下列选项中,期货公司及其从业人员应当遵守的业务规则有()。
A.保守客户的商业秘密
B.定期为客户提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析
C.维护客户合法权益
D.以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
48.申请总经理、副总经理的任职资格,应当()。
A.具有期货从业人员资格
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验
D.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年,或者具有相当职位管理工作经历
49.下列哪些任职8年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格?
()
A.在期货监管机构
B.在期货自律机构
C.在期货公司其他承担期货监管职能的专业监管岗位
D.在证券公司监管机构
50.下列属于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的有()。
A.非法获取期货交易内幕信息的人员,在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前从事与该内幕信息有关的期货交易,情节严重的
B.期货交易内幕信息的知情人员,在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前,泄露该信息,情节严重的
C.期货交易内幕信息的知情人员,在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易,情节严重的
D.非法获取期货交易内幕信息的人员,在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前,泄露该信息,情节严重的
三、判断题(共10题)
51.国家机关和事业单位可以从事期货交易。
()
52.期货从业人员应当接受后续职业培训。
()
53.交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。
()
54.期货投资者保障基金由国家、交易所、期货公司、投资者四方筹集。
()
55.期货公司为单位客户申请交易编码时,应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的有效身份证明文件的原件和复印件。
()
56.期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项,可以以货币资金支付,也可以以有价证券充抵的金额支付。
()
57.期货公司超出客户指令价位的范围,将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为己有的,客户要求期货公司返还的,人民法院应予支持,期货公司与客户另有约定的除外()
58.期货公司的从业人员不能以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易。
()
59.期货从业人员不得从事编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。
()
60.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的,结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。
()
四、简答题(共2题)
单选题答案:
1:
C2:
C3:
C4:
D5:
C6:
D7:
C
8:
B9:
C10:
B11:
A12:
A13:
B14:
B
15:
A16:
D17:
B18:
A19:
D20:
D21:
B
22:
C23:
B24:
C25:
D26:
C27:
C28:
B
29:
A30:
A
多选题答案:
31:
A,B,D32:
A,B,C,D33:
A,B34:
B,D35:
A,B,C,D
36:
A,B,C37:
A,B,C,D38:
A,B39:
A,B40:
A,B,C,D
41:
A,B,C,D42:
A,B,C43:
A,B44:
A,B,C,D45:
A,B,C,D
46:
A,B,C47:
A,C,D48:
A,B,C,D49:
A,B,C50:
A,B,C,D
判断题答案:
51:
错52:
对53:
错54:
错55:
错
56:
错57:
对58:
对59:
对60:
对
简答题答案:
相关解析:
1:
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条,期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件:
(1)注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元;
(2)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;(3)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名,具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名,且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形;(4)具有完备的期
2:
《期货交易所管理办法》第六十八条,期货交易所向会员收取的保证金,只能用于担保期货合约的履行,不得查封、冻结、扣划或者强制执行。
期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户,专户存储保证金,不得挪用。
保证金分为结算准备金和交易保证金。
结算准备金是指未被合约占用的保证金;交易保证金是指已被合约占用的保证金。
故本题答案为C。
3:
《期货交易管理条例》第五条规定,国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。
国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权,履行监督管理职责。
4:
《期货交易所管理办法》第三十七条,股东大会行使下列职权:
(一)本办法第二十条第
(一)项、第(四)项至第(七)项规定的职权;
(二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事;(三)审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告;(四)决定期货交易所董事会提交的其他重大事项;(五)期货交易所章程规定的其他职权。
第二十条,第一项为审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案;第四项为审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告;第七项为决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项。
本题问的是公司制期货交易所,故本题答案为D。
5:
《期货市场客户开户管理规定》第二十六条,期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。
故本题答案为C。
6:
《期货公司监督管理办法》第六十条。
期货公司应当建立数据备份制度,对交易、结算、财务等数据进行备份管理。
期货公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密,不得非法提供给他人。
客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于20年。
7:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十一条,期货公司有下列情形之一的,根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。
《期货交易管理条例》第七十条,任何单位或者个人有下列行为之一,操纵期货交易价格的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款:
(一)任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员;
(二)任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员;(三)未按规定报告董事、监
8:
《期货公司监督管理办法》第十九条。
期货公司变更股权有下列情形之一的,应当经中国证监会批准:
(一)变更控股股东、第一大股东;
(二)单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的。
除前款规定情形外,期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。
第二十条。
期货公司变更股权有本办法第十九条所列情形的,应当具备下列条件:
(一)拟变更的股权不存在被冻结等情形;
(二)期货公司与股东之间不存在交叉持股的
9:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四条规定,从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策,服从中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的监督与管理,服从协会的自律性管理,遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度。
10:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条规定,期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
自取得任职资格之日起30个工作日内,上述人员未在期货公司任职,其任职资格自动失效,但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。
11:
《期货从业人员管理办法》第二十三条,协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
故本题答案为A。
12:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
(二)》第二条,期货交易所履行职责引起的商事案件是指:
(一)期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者.以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件;
(二)期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者,以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼
13:
《期货公司监督管理办法》第六十四条。
期货公司在为客户开立期货经纪账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》,由客户签字确认,并签订期货经纪合同。
《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。
14:
《中华人民共和国刑法修正案(六)摘选》第十二条,商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产.情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役.并处三万元以上三十万元以下罚金;情节特别严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。
故本题答案为B。
15:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条,中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
故本题答案为A。
16:
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条规定,期货公司提供交易咨询服务时,应当向客户明示有无利益冲突,提示潜在的市场变化和投资风险,不得就市场行情做出确定性判断。
期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。
期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策,独立承担期货交易后果,并不得泄露客户的投资决策计划信息。
17:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。
自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
18:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条,有下列情形之一的,应当认定期货经纪合同无效:
(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的;
(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的;(三)违反法律、法规禁止性规定的。
故本题答案为A。
19:
《期货交易所管理办法》第十条规定,期货交易所章程应当载明下列事项:
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- 关 键 词:
- 期货法律法规 广西壮族自治区 期货 法律法规 考前 练习 412