开放式基金业务数据交换协议书.docx
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开放式基金业务数据交换协议书
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中国证券监督管理委员会发布
****-**-**实施
****-**-**发布
开放式基金业务数据交换协议
Open-endedfundbusinessdataexchangeprotocol
(送审稿)
JR/T0017—****
JR
中华人民共和国金融行业标准
目次
TOC\o"1-3"\h\z\uHYPERLINK\l"_Toc302724367"目次PAGEREF_Toc302724367\hI
HYPERLINK\l"_Toc302724368"前言PAGEREF_Toc302724368\hIV
HYPERLINK\l"_Toc302724369"引言PAGEREF_Toc302724369\hV
HYPERLINK\l"_Toc302724370"开放式基金业务数据交换协议PAGEREF_Toc302724370\h1
HYPERLINK\l"_Toc302724371"1范围PAGEREF_Toc302724371\h1
HYPERLINK\l"_Toc302724372"2规范性引用文件PAGEREF_Toc302724372\h1
HYPERLINK\l"_Toc302724373"3术语和定义PAGEREF_Toc302724373\h1
HYPERLINK\l"_Toc302724374"4要求PAGEREF_Toc302724374\h3
HYPERLINK\l"_Toc302724375"4.1数据类型定义PAGEREF_Toc302724375\h3
HYPERLINK\l"_Toc302724376"4.2数据处理PAGEREF_Toc302724376\h3
HYPERLINK\l"_Toc302724377"4.3加密PAGEREF_Toc302724377\h4
HYPERLINK\l"_Toc302724378"5信息交换格式PAGEREF_Toc302724378\h4
HYPERLINK\l"_Toc302724379"6业务类型编码PAGEREF_Toc302724379\h5
HYPERLINK\l"_Toc302724380"7业务交换数据项PAGEREF_Toc302724380\h6
HYPERLINK\l"_Toc302724381"7.1说明PAGEREF_Toc302724381\h6
HYPERLINK\l"_Toc302724382"7.2开户申请(001),账户信息修改申请(003)PAGEREF_Toc302724382\h6
HYPERLINK\l"_Toc302724383"7.3开户确认(101)PAGEREF_Toc302724383\h9
HYPERLINK\l"_Toc302724384"7.4销户申请(002),撤销交易账户申请(009),PAGEREF_Toc302724384\h10
HYPERLINK\l"_Toc302724385"7.5销户确认(102),账户信息修改确认(103),基金账户冻结确认(104),基金账户解冻确认(105),基金账户卡挂失确认(106),基金账户卡解挂确认(107),增加交易账户确认(108),撤销交易账户确认(109)PAGEREF_Toc302724385\h11
HYPERLINK\l"_Toc302724386"7.6基金账户冻结申请(004)PAGEREF_Toc302724386\h12
HYPERLINK\l"_Toc302724387"7.7基金账户解冻申请(005),基金账户卡解挂申请(007)PAGEREF_Toc302724387\h12
HYPERLINK\l"_Toc302724388"7.8基金账户卡挂失申请(006)PAGEREF_Toc302724388\h13
HYPERLINK\l"_Toc302724389"7.9增加交易账户申请(008)PAGEREF_Toc302724389\h13
HYPERLINK\l"_Toc302724390"7.10变更交易账号申请(058)PAGEREF_Toc302724390\h14
HYPERLINK\l"_Toc302724391"7.11变更交易账号确认(158)PAGEREF_Toc302724391\h15
HYPERLINK\l"_Toc302724392"7.12认购申请(020),预约认购申请(021)PAGEREF_Toc302724392\h15
HYPERLINK\l"_Toc302724393"7.13认购确认(120),预约认购确认(121)PAGEREF_Toc302724393\h16
HYPERLINK\l"_Toc302724394"7.14申购申请(022),预约申购申请(023),定时定额申购申请(039)PAGEREF_Toc302724394\h17
HYPERLINK\l"_Toc302724395"7.15申购确认(122),定时定额申购确认(139)PAGEREF_Toc302724395\h18
HYPERLINK\l"_Toc302724396"7.16预约申购确认(123)PAGEREF_Toc302724396\h19
HYPERLINK\l"_Toc302724397"7.17赎回申请(024),定时定额赎回申请(063),预约赎回申请(025)PAGEREF_Toc302724397\h20
HYPERLINK\l"_Toc302724398"7.18赎回确认(124),定时定额赎回确认(163),强行赎回确认(142)PAGEREF_Toc302724398\h21
HYPERLINK\l"_Toc302724399"7.19预约赎回确认(125)PAGEREF_Toc302724399\h23
HYPERLINK\l"_Toc302724400"7.20转销售人/机构申请(026),转销售人/机构转入申请(027),转销售人/机构转出申请(028)PAGEREF_Toc302724400\h24
HYPERLINK\l"_Toc302724401"7.21转销售人/机构确认(126),转销售人/机构转入确认(127),转销售人/机构转出确认(128)PAGEREF_Toc302724401\h25
HYPERLINK\l"_Toc302724402"7.22设置分红方式申请(029)PAGEREF_Toc302724402\h26
HYPERLINK\l"_Toc302724403"7.23设置分红方式确认(129)PAGEREF_Toc302724403\h27
HYPERLINK\l"_Toc302724404"7.24认购结果(130)PAGEREF_Toc302724404\h27
HYPERLINK\l"_Toc302724405"7.25基金份数冻结申请(031)PAGEREF_Toc302724405\h29
HYPERLINK\l"_Toc302724406"7.26基金份数冻结确认(131)PAGEREF_Toc302724406\h29
HYPERLINK\l"_Toc302724407"7.27基金份数解冻申请(032)PAGEREF_Toc302724407\h30
HYPERLINK\l"_Toc302724408"7.28基金份数解冻确认(132)PAGEREF_Toc302724408\h31
HYPERLINK\l"_Toc302724409"7.29非交易过户申请(033),非交易过户转入申请(034),非交易过户转出申请(035)PAGEREF_Toc302724409\h31
HYPERLINK\l"_Toc302724410"7.30非交易过户确认(133),非交易过户转入确认(134),非交易过户转出确认(135)PAGEREF_Toc302724410\h32
HYPERLINK\l"_Toc302724411"7.31基金转换申请(036),基金转换转入申请(037),基金转换转出申请(038)PAGEREF_Toc302724411\h33
HYPERLINK\l"_Toc302724412"7.32基金转换确认(136),基金转换转入确认(137),基金转换转出确认(138)PAGEREF_Toc302724412\h34
HYPERLINK\l"_Toc302724413"7.33红利/红利再投资发放(143)PAGEREF_Toc302724413\h36
HYPERLINK\l"_Toc302724414"7.34强行调增(144),强行调减(145)PAGEREF_Toc302724414\h38
HYPERLINK\l"_Toc302724415"7.35配号(146)PAGEREF_Toc302724415\h39
HYPERLINK\l"_Toc302724416"7.36募集失败(149)PAGEREF_Toc302724416\h40
HYPERLINK\l"_Toc302724417"7.37基金清盘(150),基金终止(151)PAGEREF_Toc302724417\h40
HYPERLINK\l"_Toc302724418"7.38撤单(052),撤预约单(053)PAGEREF_Toc302724418\h41
HYPERLINK\l"_Toc302724419"7.39撤单确认(152),撤预约单确认(153)PAGEREF_Toc302724419\h42
HYPERLINK\l"_Toc302724420"7.40无效资金(054)PAGEREF_Toc302724420\h42
HYPERLINK\l"_Toc302724421"7.41基金销售人资金清算(155)PAGEREF_Toc302724421\h43
HYPERLINK\l"_Toc302724422"7.42投资人资金清算(156)PAGEREF_Toc302724422\h44
HYPERLINK\l"_Toc302724423"7.43红利解冻确认(157)PAGEREF_Toc302724423\h46
HYPERLINK\l"_Toc302724424"7.44定时定额注册申请(059),定时定额注销申请(060)PAGEREF_Toc302724424\h46
HYPERLINK\l"_Toc302724425"7.45定时定额注册确认(159),定时定额注销确认(160)PAGEREF_Toc302724425\h47
HYPERLINK\l"_Toc302724426"7.46定时定额变更申请(061)PAGEREF_Toc302724426\h49
HYPERLINK\l"_Toc302724427"7.47定时定额变更确认(161)PAGEREF_Toc302724427\h49
HYPERLINK\l"_Toc302724428"7.48认购调整申请(062)PAGEREF_Toc302724428\h50
HYPERLINK\l"_Toc302724429"7.49认购调整确认(162)PAGEREF_Toc302724429\h51
HYPERLINK\l"_Toc302724430"7.50基金联名卡开通申请(067),基金联名卡撤销申请(068)PAGEREF_Toc302724430\h52
HYPERLINK\l"_Toc302724431"7.51基金联名卡开通确认(167),基金联名卡撤销确认(168)PAGEREF_Toc302724431\h52
HYPERLINK\l"_Toc302724432"7.52积分确认(169)PAGEREF_Toc302724432\h53
HYPERLINK\l"_Toc302724433"7.53地区编号变更通知(070)PAGEREF_Toc302724433\h54
HYPERLINK\l"_Toc302724434"7.54确权申请(080)PAGEREF_Toc302724434\h54
HYPERLINK\l"_Toc302724435"7.55确权确认(180)PAGEREF_Toc302724435\h56
HYPERLINK\l"_Toc302724436"7.56快速过户申请(098)PAGEREF_Toc302724436\h57
HYPERLINK\l"_Toc302724437"7.57快速过户确认(198)PAGEREF_Toc302724437\h57
HYPERLINK\l"_Toc302724438"7.58基金质押申请(088)PAGEREF_Toc302724438\h58
HYPERLINK\l"_Toc302724439"7.59基金质押确认(188)PAGEREF_Toc302724439\h58
HYPERLINK\l"_Toc302724440"7.60ETF申购申请(091)PAGEREF_Toc302724440\h59
HYPERLINK\l"_Toc302724441"7.61ETF赎回申请(093)PAGEREF_Toc302724441\h60
HYPERLINK\l"_Toc302724442"7.62ETF申购一次确认(191)PAGEREF_Toc302724442\h60
HYPERLINK\l"_Toc302724443"7.63ETF申购二次确认(192)PAGEREF_Toc302724443\h62
HYPERLINK\l"_Toc302724444"7.64ETF赎回一次确认(193)PAGEREF_Toc302724444\h63
HYPERLINK\l"_Toc302724445"7.65ETF赎回二次确认(194)PAGEREF_Toc302724445\h64
HYPERLINK\l"_Toc302724446"7.66TA与销售人交易类汇总数据PAGEREF_Toc302724446\h65
HYPERLINK\l"_Toc302724447"7.67TA与销售人参数类汇总数据PAGEREF_Toc302724447\h87
HYPERLINK\l"_Toc302724448"8数据字典PAGEREF_Toc302724448\h94
HYPERLINK\l"_Toc302724449"附 录 A(规范性附录)文件方式接口及通讯规范PAGEREF_Toc302724449\h111
HYPERLINK\l"_Toc302724450"A.1TA与销售人汇总数据文件组织结构PAGEREF_Toc302724450\h111
HYPERLINK\l"_Toc302724451"A.1.1数据索引文件PAGEREF_Toc302724451\h111
HYPERLINK\l"_Toc302724452"A.1.2数据文件PAGEREF_Toc302724452\h111
HYPERLINK\l"_Toc302724453"A.1.3TA与代理人交换的数据索引文件、数据文件列表PAGEREF_Toc302724453\h112
HYPERLINK\l"_Toc302724454"A.1.4文件类型与业务类型对应关系表PAGEREF_Toc302724454\h113
HYPERLINK\l"_Toc302724455"A.2文件加密与数字签名技术PAGEREF_Toc302724455\h115
HYPERLINK\l"_Toc302724456"附录B(规范性附录)交易处理返回代码的取值及含义PAGEREF_Toc302724456\h115
前言
本标准的附录A、附录B为规范性附录。
本标准由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会提出。
本标准为《开放式基金业务数据交换协议》(JR/T0017-2004)的修订版本,与原文相比,除编辑性修改外主要技术变化如下:
——对数据索引文件名进行了扩展(见A.1.1);
——交易类汇总数据增加了账户申请、账户确认、交易申请、交易确认、参与人及结算席位文件、其它类申请、其它类确认、资金清算文件(见7.65);
——增加了参数类汇总数据(见7.66);
——业务交换数据项增加了变更交易账户申请和确认、基金联名卡开通和确认、积分确认、地区编号变更通知、确权申请和确认、快速过户申请和确认、基金质押申请和确认、ETF申购赎回的申请和确认(见7.10、7.11、7.50~7.64);
——在数据字典、业务交换数据项中增加了若干字段(参见第7、8节);
——对业务交换数据项中关键字段进行了详细描述(参见第7节);
——将销售人代码、对方销售代码长度修改为九位(参见第7节)。
本标准由全国金融标准化技术委员会归口管理。
本标准起草单位:
中国证监会基金监管部、中国证监会信息中心、中国证券登记结算公司、华夏基金管理有限公司、博时基金管理有限公司、嘉实基金管理有限公司、汇添富基金管理有限公司、中国工商银行、中国农业银行、中国建设银行、中国银行、招商银行。
本标准主要起草人:
洪磊,杨淑琴,高斌,冷平生,林海中,程立,刘玉生,潘振江,陈鸿鹄,陈磊,鄂晓军,谢明,茅冬琳,老伟雄,周轶奇,唐强,邹钢,钱向阳,余林民,狄存。
引言
为开展开放式基金数据标准化工作,提高基金从业机构之间业务往来中的数据处理和数据交换的效率,降低交易成本,切实控制技术风险,积极推动开放式基金的发展,制定本标准。
本标准遵循开放性、完整性、兼容性、安全性原则。
本标准为《开放式基金业务数据交换协议》(JR/T0017-2004)的第一次修订。
开放式基金业务数据交换协议
范围
本标准规定了基金、集合资产管理计划业务中机构之间进行数据交换时所采用的数据格式、数据定义和数据内容。
本标准适用于基金管理人、注册登记人、基金销售机构、基金托管人、清算机构等之间的数据交易业务。
规范性引用文件
下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。
凡是注日期的引用文件,其随后所有的修改单(不包括勘误的内容)或修改版均不适用于本标准,然而,鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。
凡是不注日期的引用文件,其最新版本适用于本标准。
GB2312-1980信息交换用汉字编码字符集基本集
GB18030-2000信息技术信息交换用汉字编码字符集基本集的扩充
GB/T1988-1998信息技术信息交换用七位编码字符集
GB/T12406-2008表示货币和资金的代码
GB/T2260-2007中华人民共和国行政区划代码
GB/T6565-2009职业分类与代码
GB/T6864-2003中华人民共和国学位代码
GB/T2659-2000世界各国和地区名称代码
术语和定义
3.1
基金业务当事人fundbusinessparty
与基金业务处理的相关的所有机构与个人。
3.1.1
基金发起人fundfounder-member
以基金的成立为目的,并按照规定的设立条件和程序设立基金的机构。
3.1.2
基金管理人fundmanager
依法从事投资基金管理的基金管理公司。
3.1.3
基金托管人fundcustodian
依法保管基金资产、监督管理人投资活动的机构。
3.1.4
注册(过户)登记人transferagent
负责基金投资人账户保管、交易记录保存、代理分红、投资人账户报告、登记基金份数等服务的机构,简称TA。
3.1.5
基金持有人fundholder
持有证券投资基金份数的投资人。
3.1.6
基金销售人fundsaler
销售基金的法人或自然人。
3.2
业务种类businesstype
基金业务处理中的所涉及到的业务类型。
3.2.1
基金账户transferagentaccount
注册登记人为基金投资人设立的基金账户,用于记录和保存持有人的基金单位份数。
3.2.2
开户openanaccount
基金投资人申请设立注册登记基金账户的业务。
3.2.3
认购subsribe
投资人在开放式基金募集期间申请购买该基金的行为。
3.2.4
申购buy
投资人申请购买已经成立的开放式基金的行为。
基金管理人接到投资人的购买申请时,应按当日公布的基金份数净资产加减必要费用予以成交,基金托管人按规定与基金管理人办理交割与清算手续,注册登记人增加投资人账户的基金数量和基金的资产。
3.2.5
赎回redeem
基金持有人申请开放式基金管理人买回该投资人已购其管理的开放式基金的行为。
接到基金持有人赎回请求时,基金管理人应按当日公布的基金份数净资产加减必要费用予以成交,基金托管人按规定与基金管理人办理交割与清算手续,在规定期限内向基金持有人支付赎回资金,注册登记人减少基金持有人账户基金份数和基金的资产。
3.2.6
巨额赎回vastlyredeem
在基金的单个开放日,基金净赎回申请超过该基金总份数的一定比例时,就是巨额赎回。
3.2.7
预约赎回preengageredeem
基金持
- 配套讲稿:
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- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 开放式 基金 业务 数据 交换 协议书
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