湖北省基金从业资格资产负债表必背公式模拟试题.docx
- 文档编号:7386502
- 上传时间:2023-01-23
- 格式:DOCX
- 页数:5
- 大小:21KB
湖北省基金从业资格资产负债表必背公式模拟试题.docx
《湖北省基金从业资格资产负债表必背公式模拟试题.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《湖北省基金从业资格资产负债表必背公式模拟试题.docx(5页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
湖北省基金从业资格资产负债表必背公式模拟试题
2016年湖北省基金从业资格:
资产负债表必背公式模拟试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。
基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。
A.1B.0.1C.0.01D.0.001
2、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。
下列关于投诉处理体系的说法,正确的有__A.应设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C.准确记录客户投诉的内容,所有客户投诉应当留痕并存档,但不能对投诉电话录音D.评估客户投诉风险,采取适当措施,及时妥善处理客户投诉
3、托管人内部控制的基础是____A:
环境控制B:
风险评估C:
控制活动D:
信息沟通
4、封闭式基金的基金管理人应当自收到验资报告起__日内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金备案的手续。
A.10B.15C.20D.30
5、在我国,开放式基金中,一般不收取认购费的基金类型是__。
A.股票型基金B.债券型基金C.混合型基金D.货币市场基金
6、以下关于资本证券的叙述错误的是__。
A.资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B.持有人有一定的收入请求权C.广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券D.有价证券是资本证券的主要形式
7、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系,下列叙述正确的有__。
A.流通市场是发行市场的前提B.发行价格受交易价格影响C.发行市场是流通市场的延续D.发行市场是流通市场的基础
8、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时,将被责令改正,警告,并处罚款。
A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露
9、开放式基金通过投资者向____申购和赎回实现流通转让。
A:
证券交易所B:
股份有限公司C:
证券公司D:
基金管理公司
10、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权,股东凭借股票可以获得公司的__。
A.股息B.等额资产C.等额资金D.红利
11、基金管理公司内部控制制度由__组成。
A.内部控制大纲B.基本管理制度C.部门业务规章D.业务操作手册
12、基金托管协议的主要目的在于明确协议双方在基金__等事宜中的权利义务及职责。
A.财产保管B.投资运作C.净值计算D.信息披露
13、金融衍生工具的特征有__。
A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.高风险性
14、1997年11月14日颁布的__,是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。
A.《证券投资基金法》B.《证券法》C.《开放式证券投资基金试点办法》D.《证券投资基金管理暂行办法》
15、分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件中在公司发行股票时享有优先购买权,其预先规定的条件主要是指股票的__。
A.购买方式B.购买价格C.认购比例D.认购期间
16、与基金半年度报告相比,基金年度报告具有的特点有__。
A.基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标B.基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬C.基金年度报告甲需披露内部监察报告D.基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等
17、相对于实质性审查制度,强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上____A:
“买者自慎”B:
“卖者自慎”C:
“买者自负”D:
“卖者自负”
18、在证券发行制度中,__实质上是一种发行公司的财务公布制度。
A.审批制B.特许制C.核准制D.注册制
19、从基金的营运依据来看,契约型基金的营运依据是____A:
基金管理公司的公司章程B:
托管协议C:
基金契约D:
基金招募书
20、对基金的分析和评价应当遵循__原则。
A.长期性B.全面性C.一致性D.客观公正性
21、适合于积极型投资者选择的基金品种是__。
A.混合型基金B.股票型基金C.债券型基金D.货币市场基金
22、下列基金类型中投资风险最高的是__。
A.债券型基金B.货币市场基金C.股票型基金D.混合型基金
23、目前,我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是__。
A.保险公司B.证券公司C.商业银行D.基金销售公司
24、开放式基金的直销一般通过__等方式使得投资者与基金管理公司直接达成交易。
A.邮寄B.直属的分支机构网点C.直销队伍D.独立投资顾问
25、基金是一种____投资工具。
A:
直接B:
间接C:
实业D:
债权
26、关于个人投资者投资基金的税收,下列说法不正确的有__。
A.投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时,代扣代缴33%的个人所得税B.基金向个人投资者分配股息、红利、利息时,不代扣代缴个人所得税C.对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税D.目前个人投资者投资基金暂免征收印花税
27、常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括__。
A.特雷诺指数B.夏普指数C.道-琼斯指数D.詹森指数
28、基金销售市场细分中,主要的人口因素变量不包括__。
A.家庭规模B.社会阶层C.家庭生命周期D.交通通信条件
29、开放式基金的分红方式有__。
A.赋予份额期权B.现金分红方式C.股利分红D.红利再投资
30、__是指通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序,确保内部控制制度的有效执行。
A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.审慎性原则
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、《证券投资基金销售管理办法》对于基金宣传推介材料作了明确规定,下列说法不正确的有__。
A.基金代销机构只要在基金募集前向监管部门报送基金宣传推介材料的报告材料即可B.基金公司在宣传推介材料登载其他基金过往业绩的,应当同时提供基金业绩比较基准的表现C.为了宣传推介材料的整体美观,有关风险提示和警示性文字应淡化处理D.基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果
32、以下属于自律性组织的是__。
A.托管银行B.证券公司C.中国证券业协会D.基金管理公司
33、下列属于金融衍生工具的有__。
A.金融远期合约B.金融债券C.金融期权D.金融互换
34、基金营销实务中,采用__,营销人员可以逐步建立起属于自己的营销网络。
A.缘故法B.介绍法C.陌生拜访法D.寻亲问友法
35、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有__。
A.基金管理费B.基金托管费C.基金转换费D.销售服务费
36、某公司拟申请上市发行股票,发行后公司股份总数为5亿股,股本总额为5亿元人民币,则该公司公开发行的股份应至少为__亿股。
A.2.5B.1.25C.1D.0.5
37、按证券的募集方式分类,有价证券可分为__。
A.公募证券B.上市证券C.私募证券D.非上市证券
38、、是契约型证券投资基金的最高权力机构。
A:
基金份额持有人大会B:
基金公司股东大会C:
基金管理公司董事会D:
基金管理公司
39、证券市场监管的对象包括__。
A.证券发行主体B.证券公司C.证券经营机构D.证券服务机构
40、利率是债券票面要素中不可缺少的内容,债券利率亦受很多因素影响,其主要影响因素不包括____A:
借贷资金市场利率水平B:
筹资者的资信C:
债券期限长短D:
资金使用方向
41、债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险是____A:
利率风险B:
信用风险C:
提前赎回风险D:
通货膨胀风险
42、证券市场是指__。
A.证券发行和交易市场B.证券的流通市场C.证券的发行市场D.证券的交易市场
43、根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定,基金托管人的职责以____为基础。
A:
安全保管基金财产B:
保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料C:
办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D:
复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
44、基金份额持有人大会的第一召集人是__。
A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.中国证监会
45、以下关于基金信息披露描述中,不正确的是__。
A.基金运作信息的披露时间一般是可以事先预见的,基金临时信息的披露时间一般无法事先预见B.存续期募集信息披露主要是指封闭式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书C.基金定期报告主要指基金年度报告、半年度报告、季度报告D.基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告以及基金定期报告
46、基金市场营销的管理过程包括__。
A.市场营销计划B.市场营销分析C.市场营销实施D.市场营销控制
47、下列关于基金营销中目标市场分析的说法,正确的有__。
A.目标市场可以分为主要市场和次要市场B.任何基金销售机构都应全力进入规模最大的细分市场C.目标市场拓展策略可以分为无差异营销和差异性营销D.市场定位的实质就是公司在所有市场进行全方位的营销
48、基金年度报告披露的主要内容有__。
A.基金管理人报告B.审计报告C.投资组合报告D.托管人报告
49、基金管理人只有不断开发出能够满足客户需求的多样化的基金____供客户选择,才能不断扩大业务规模。
A:
产品B:
价格C:
规模D:
服务
50、《证券投资基金管理公司管理办法》规定,一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过__。
A.1家B.2家C.3家D.5家
51、在存在活跃市场的情况下,下列有关投资品种公允价值的表述正确的有__。
A.估值日有市价的,应当采用市价确定公允价值B.估值日没有市价的,且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应当参考类似投资品种的现行市价确定股票投资的公允价值C.估值日没有市价的,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应当参考类似投资品种的现行价格及重大变化因素,调整最近交易的市价,确定公允价值D.有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的,应对最近交易的市价进行调整,以确定投资品种的公允价值
52、政策性银行通常以__作为其超额储备的持有形式。
A.金融债券B.封闭式基金C.短期国债D.长期国债
53、一般开放式基金的基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起__个工作日内支付赎回款项。
A.3B.5C.7D.9
54、关于有价证券的期限性,下列描述正确的有__。
A.债券的期限不具法律约束力,但可以对融资双方权益起到保护作用B.股票一般没有期限性C.股票可以视为无期证券D.债券一般有明确的还本付息期限,以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求
55、基金销售人员从事基金销售活动,不得有的行为包括__。
A.为扩大市场,发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B.以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担,但特别注明该约定与基金销售机构无关C.个人担保该基金会盈利D.接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
56、投资者进行金融衍生工具交易时,要想获得交易的成功,必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断,这是衍生工具的__所决定的。
A.跨期性B.联动性C.杠杆性D.不确定性
57、以下哪种基金不收取申购和赎回费____A:
证券衍生工具基金B:
股票基金C:
债券基金D:
货币市场基金
58、当前我国基金营销渠道包括__。
A.保险公司B.基金超市C.证券公司D.证券咨询机构
59、目前,我国基金管理公司全是有限责任公司,它们必须满足____中所有对有限责任公司公司治理结构的规定A:
《证券投资基金法》B:
《中华人民共和国公司法》C:
《中华人民共和国证券法》D:
《中华人民共和国刑法》
60、自基金终止之日起____个工作日内成立清算小组,基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算A:
30B:
50C:
20D:
10
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 湖北省 基金 从业 资格 资产负债表 公式 模拟 试题