下半年江苏省证券从业资格考试政府债券考试题.docx
- 文档编号:7385676
- 上传时间:2023-01-23
- 格式:DOCX
- 页数:4
- 大小:20.19KB
下半年江苏省证券从业资格考试政府债券考试题.docx
《下半年江苏省证券从业资格考试政府债券考试题.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《下半年江苏省证券从业资格考试政府债券考试题.docx(4页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
下半年江苏省证券从业资格考试政府债券考试题
2016年下半年江苏省证券从业资格考试:
政府债券考试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.证券市场的基本功能包括()。
A.筹资一投资功能B.资本定价功能C.资本配置功能D.增资减资功能
2.一般__采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数,因此具有指数基金的特点。
A.主动型基金B.LOFC.公募基金D.ETF
3.证券公司在进行自营买卖证券时,其交易方式可以在法规范围内依__自主选择。
A.资金数量B.交易量C.交易品种D.时间和条件
4.信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分,必须与自身的客观实际相符,这是信息披露的()原则。
A.准确性B.及时性C.完整性D.真实性
5.依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,封闭式基金自批准之日起应在多长期限内完成募集__A.3个月B.6个月C.9个月D.12个月
6.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)的内容包括()。
A.指导思想和任务B.发展资本市场的意义C.健全市场体系,丰富品种D.提高上市公司质量,促进规范运作
7.不动产抵押公司债券属于__。
A.信用证券B.担保证券C.抵押证券D.质押证券
8.以投资期分析为基础,债券互换的类型不包括__。
A.替代互换B.市场间利差互换C.交叉互换D.税差激发互换
9.债券发行的定价方式以__最为典型。
A.累积投标询价B.上网竞价C.公开招标D.协商定价
10.标准券是一种假设的回购综合债券,它是由各种债券根据一定的__折合相加而成。
A.公式B.折算率C.面值D.现值
11.()于1952年最早提出免疫策略。
A.M.ReddingtonB.莫顿C.享芮科桑D.特雷诺
12.有如下两种国债:
债券A和债券B。
国债到期期限息票率A10年8%,B10年5%。
上述两种债券的面值相同,均在每年年末支付利息。
从理论说,当利率发生变化时,下列说法正确的是__A.债券B的价格变化幅度等于A的价格变化幅度B.债券B的价格变化幅度小于A的价格变化幅度C.债券B的价格变化幅度大于A的价格变化幅度D.无法比较
13.证券投资基金筹集的资金主要是投向__。
A.实业B.有价证券C.房地产D.保险业
14.下列关于开放式基金的卖出价的说法中正确的是__。
A.在资产净值的基础上减一定的手续费B.以资产净值确定C.在资产总值的基础上加一定的手续费D.以资产总值确定
15.发行人应在披露上市公告书后__日内,将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。
A.5B.7C.8D.10
16.破产清算组对——负责并报告工作。
A.债权人会议B.破产企业C.破产企业的主管部门D.人民法院
17.发行人应在招股说明书中披露持股量列——的自然人及其在发行人单位任职。
A.最大3名B.最大5名C.最大10名D.最大15名
18.按照__划分,证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A.交易品种的对象B.交易规模C.交易场所D.交易性质
19.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存__年。
A.7B.10C.15D.20
20.封闭式基金的交易价格主要取决于__。
A.基金总资产B.基金净资产C.供求关系D.基金单位净资产值
21.某股份有限公司发行股票4000万股,缴款结束日为6月30日,当年累计净利润6400万元,公司发行新股前的总股本数为12800万股,用全面摊薄法计算的每股收益为()元。
A.0.38B.0.40C.0.46D.0.50
22.招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后__个月内有效。
特别情况下,发行人可申请适当延长,但至多不超过__个月。
A.3;1B.6;3C.6;1D.12:
6
23.公开披露的基金信息不包括__。
A.基金资产净值、基金份额净值B.对证券投资业绩进行的预测C.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼D.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告
24.依据中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定,证券公司申请融资融券业务试点,必须满足最近6个月__均在12亿元以上。
A.客户资金存款B.净资本C.净资产D.总资产
25.发行人应在披露上市公告书后__日内,将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。
A.5B.7C.8D.10
26.在决定优先股的内在价值时,__相当有用。
A.零增长模型B.不变增长模型C.二元增长模型D.可变增长模型
27.以多元化投资来有效降低非系统性风险为出发点,以数量化分析成为其最大特点的证券投资方法是__。
A.证券组合分析法B.技术分析法C.行业分析和区域分析D.基本分析法
28.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由__管理和运作。
A.基金托管人B.基金承销公司C.基金管理人D.基金投资顾问
29.关于国有企业改组为股份公司时的股权界定,下列说法不正确的是__。
A.有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的,原企业应予撤销,原企业的国家净资产折成的股份界定为国家股B.有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的,如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的50%,或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业,其净资产折成的股份界定为国家股;若进入股份公司的净资产低于50%,则其净资产折成的股份界定为国有法人股;国家另有规定的,从其规定C.国有法人单位所拥有的企业,包括产权关系经过界定和确认的国有企业的全资子企业和控股子企业及其下属企业,以全部或部分资产改建为股份公司,进入股份公司的净资产折成的股份,界定为国有法人股D.有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的,原企业的国家资产折成的股份界定为国家股
30.国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的,应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组,托管期限一般不超过__个月。
A.3B.6C.12D.24
31.上市公司独立董事连续()次未亲自出席董事会会议的,由董事会提请股东大会予以撤换。
A.二B.三C.五D.六
32.以下选项,不属于圆弧形态特征的是__。
A.形态的形成往往是由于投资者的冲动情绪造成的,通常在长期上升的最后阶段出现B.形态完成、股价反转后,行情多属爆发性,涨跌急速,持续时间也不长,一般是一口气走完,中间极少出现回档或反弹C.形态形成所花的时间越长,今后反转的力度就越强,越值得人们去相信D.在形态的形成过程中,成交量的变化都是两头多,中间少。
越靠近顶或底成交量越少,到达顶或底时成交量达到最少。
在突破后的一段,都有相当大的成交量
33.在董事、监事的选举中,根据公司章程的规定或者股东大会的决议,可以实行__。
A.累积投票制B.普通投票制C.多数投票制D.少数投票制
34.下列不是专项资产管理业务特点的是__。
A.集合性B.综合性C.特定性D.通过专门账户经营运作
35.估值方法的__是指基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公开披露。
假若基金变更了估值方法,也需要及时进行披露。
A.一致性B.合理性C.审慎性D.公开性
36.下列关于VaR的描述中,错误的是__。
A.其含义是在市场正常波动下,某一金融资产或证券组合的最大可能损失B.其字面解释是指“处于风险中的价值”C.描述了在一个给定的时期内,某一金融资产或其组合价值的下跌以一定的概率不会超过的水平是多少D.VaR方法与波动性方法没有任何联系
37.__是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
A.合法性原则B.完整性原则C.有效性原则D.独立性原则
38.反映企业变现能力的财务指标有__。
A.或有负债和担保负债B.流动资产和获利能力C.固定资产和流动比率D.流动比率和速动比率
39.可转债“债转股”需要规定一个转换期。
目前,我国可转债自发行之日起__个月后方可转换为公司股票。
A.3B.6C.9D.12
40.交易所证券账户包括__。
A.全国银行间市场债券托管账户B.上海证券交易所证券账户C.深圳证券交易所证券账户D.交易所清算备付金账户
41.套利定价理论__。
A.取代了CAPM理论B.与CAPM理论的假设完全不同C.研究套利活动的机D.是由罗斯提出的
42.关于证券组合线,下列说法正确的是__。
A.相关系数决定结合线在A与B之间的弯曲程度,随着PAB的增大,弯曲程度将增加B.相关系数越小,在不卖空的情况下,证券组合的风险越大C.在不相关的情况下,虽然得不到一个无风险组合,但可得到一个组合,其风险小于A、B中任何一个单个证券的风险D.当A与B的收益率不完全正相关时,组合线在A、B之间比不相关时更弯曲
43.在下列事项中,证券公司需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有__。
A.变更公司章程中的一般条款B.变更持股5%以下的股东C.增发资本D.更换法定代表人
44.非公开发行股票,发行对象均属于原前()名股东的,可以由上市公司自行销售。
A.3B.5C.10D.15
45.QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括__。
A.境外投资顾问和境外托管人信息B.投资交易信息C.投资境外市场可能产生的风险信息D.基金利润分配信息
46.2006年5月,中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的__。
A.短期融资债券B.不动产抵押公司债券C.可转换公司债券D.附认股权证的公司债券
47.积极的股票风格管理,若股票前景不妙则应该__,若前景良好则__。
A.增加权重;增加权重B.增加权重;降低权重C.降低权重;降低权重D.降低权重;增加权重
48.目前我国金融债券发行量最大的发行主体是__。
A.中国银行B.中国进出口银行C.国家发展银行D.中国农业发展银行
49.股东大会就发行证券事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。
A.2/3B.1/3C.1/2D.全票
50.拟进行管理层收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织结构以及有效的内部控制制度,公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过__。
A.1/3B.1/2C.2/3D.1/4
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 下半年 江苏省 证券 从业 资格考试 政府 债券 考试题