客户开立资金账户需提供的证件与资料.docx
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客户开立资金账户需提供的证件与资料.docx
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客户开立资金账户需提供的证件与资料
客户开立资金账户需提供的证件与资料
一、个人开户:
1、本人有效身份证明文件及复印件;
2、沪、深证券账户卡及复印件;
3、委托他人代办的,需提供经公证的委托代办书,或代理人与委托人同时临柜签署《授权委托书》,并提供代理人的有效身份证明文件及复印件。
二、法人机构开户:
1、有效法人身份证明文件及复印件(加盖公章);
2、组织机构代码证及复印件(加盖公章);
3、税务登记证及复印件(加盖公章,非企业法人不需提供);
4、法定代表人证明书;
5、法定代表人有效身份证明文件复印件(加盖公章);
6、沪、深证券账户卡及复印件;
7、法人授权委托书;
8、代理人有效身份证明文件及复印件;
9、境外法人开户还需提供商业注册登记证明,经办人有效身份证明文件,董事会或董事、主要股东授权委托书,以及授权人的有效身份证明文件复印件。
注:
通常情况下,境内投资者为自然人的,有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证;境内投资者为法人的,有效身份证明文件为工商营业执照、事业(或社团)法人注册登记证书、机关事业法人成立批文等。
境外投资者有效身份证明文件,是指境外所在国家或者地区护照或者身份证明,有效商业登记证明文件,有境外其他国家、地区永久居留签证的中国护照,香港、澳门特区居民身份证,台湾同胞台胞证等。
提示:
1、如果您从未开立过沪、深证券账户(即股东代码卡),请在柜台办理开立证券账户手续;
2、如果您之前已在其他证券公司开户,请在原开户证券公司办理上海证券账户的撤销指定交易、深圳证券账户的转托管。
3、请同时携带同名银行卡/折办理第三方存管签约手续,第三方存管银证转账是您人民币资金存取的唯一途径。
华鑫证券网:
.cn营业部咨询电话:
华鑫证券客服电话:
(上海)(西安)
欢迎您前来华鑫证券办理开户业务,我们非常荣幸能够有机会为您提供专业、周到的服务。
开户申请表(个人)
开户日期:
年月日
客户资料
客户姓名
性别
国籍
出生日期
证件类别
身份证其他:
职业
学历
证件号码
证件有效期截止日
证券账户
沪A
深A
沪B
深B
沪基金
深基金
其他
联系地址
邮政编码
手机号码
家庭电话
办公电话
传真
代理人资料
代理人姓名
性别
国籍
出生日期
证件类别
身份证其他:
职业
证件号码
证件有效期截止日
联系地址
邮政编码
手机号码
固定电话
申请开通的委托方式及密码同步关系(选择业务项目请在括号中打“√”,涂改无效)
柜台委托()
热键自助委托()
电话委托()
磁卡(小键盘)自助委托()
网上委托()
其它(请注明):
交易密码与资金密码的同步(联动)关系
同步()不同步()
客户银行结算账户
户名
交易结算资金存管银行名称
客户银行结算账户号
客户签章
本人有能力承担风险,并保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、合法性、完整性,并对其承担责任。
本人在开户时已自行设置了证券交易密码和证券资金密码,并已核对了电脑开户资料,录入内容正确无误。
投资者:
代理人:
日期:
年月日
以下内容由证券营业部填写
客户号
日期
开户经办
开户复核
业务章
开户申请表(机构)
开户日期:
年月日
客户资料
机构名称
控股股东或实际控制人
经营范围
公司地址
税务登记证
组织机构代码证
代码证有效期截止日
机构有效证明文件类型及号码
有效证明文件
有效期截止日
法人代表姓名
法人代表身份证
有效期
机构联系电话
法人代表手机
联系地址
传真
邮政编码
证券账户
沪A
深A
沪B
深B
沪基金
深基金
其他
代理人资料
代理人姓名
性别
国籍
证件类别
身份证其他:
证件号码
证件有效期截止日
邮寄地址
邮政编码
手机号码
固定电话
申请开通的委托方式及密码同步关系(选择业务项目请在括号中打“√”,涂改无效)
柜台委托()
热键自助委托()
电话委托()
磁卡(小键盘)自助委托()
网上委托()
其它(请注明):
交易密码与资金密码的同步(联动)关系
同步()不同步()
客户银行结算账户
户名
交易结算资金存管银行名称
客户银行结算账户号
客户签章
本机构有能力承担风险,并保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、合法性、完整性。
本人在开户时已自行设置了证券交易密码和证券资金密码,并已核对了电脑开户资料,录入内容正确无误。
机构公章:
代理人:
日期:
年月日
以下内容由证券营业部填写
客户号
日期
开户经办
开户复核
业务章
尊敬的客户:
为方便您在我营业部开户,减少您办理开户手续和签署有关协议的时间,请您在此页集中签署。
请您在决定委托我公司代理证券交易相关业务并决定在《证券经纪业务协议文件签署表》中进行签署前,先详细阅读并充分理解本证券经纪业务协议书中所列的有关协议、文件之具体内容。
您在本签署表中某文件项下的签署,即相当于在该文件中的签署,具有在文件中签署的同等的法律效力。
证券经纪业务协议文件签署表
1、《客户须知》
2、《风险提示书》
3、《买者自负承诺函》
4、《权证风险揭示书》(可选)
5、《开放式基金风险揭示书》
6、《证券交易委托代理协议》
7、《指定交易协议书》(可选)
全部接受:
本人/机构已详细阅读并充分理解上述7项协议、文件,愿意承担证券市场的各种风险,同意签署上述协议、文件。
甲方(投资者)签章:
乙方:
华鑫证券有限责任公司
____________营业部
签署日期:
年月日
部分接受:
上述7项协议、文件中,除第项外,本人/机构已详细阅读并充分理解,愿意承担证券市场的各种风险,同意签署。
甲方(投资者)签章:
乙方:
华鑫证券有限责任公司
____________营业部
签署日期:
年月日
客户须知
尊敬的客户:
当您投资证券市场的时候,请您务必了解以下事项:
(一)股市的风险
市场行情不可能只涨不跌,高投资收益的同时必然伴随着高投资风险,您应当在开户前对自身的经济承受能力和心理承受能力做出客观判断,对于自己投资股市的资金数额和资金来源做出谨慎决定,您必须认真阅读风险提示书并签字。
我们倡导闲钱投资,在您投资股市之前,尤其是当您准备用自己的养老钱、看病钱、子女教育资金甚至是自住房屋抵押贷款或其他借款投资股市之前一定要知道“股市有风险,入市须谨慎”,“投资股市,买者自负,安全第一”。
我们郑重提醒您理性管理个人财富。
(二)合法的证券公司及证券营业部
当您进行证券投资时,请与已实施客户交易结算资金第三方存管的合法证券公司及其证券营业部签订证券交易委托代理协议,有关合法证券公司、证券营业部和证券从业人员的信息可在中国证券业协会网站(.cn)查询。
(三)开户
客户开立账户必须提供身份证明及相关证明文件,并保证证明文件的真实、准确、完整、合法。
开户申请表是客户开户必备法律文件之一,客户(填表人)保证填写内容属实,并在上述填写内容发生变化时及时通知证券公司,按证券公司要求办理相关资料变更手续。
如证券公司有证据证明客户提供的身份证明及相关证明文件虚假、无效,证券公司有权对客户账户采取限制措施(包括但不限于注销客户账户、限制账户交易或取款等)。
若您的身份证明文件已过有效期,请及时前来办理更新手续,没有在合理期限内更新或不予配合的,证券公司有权采取各种限制客户交易等业务活动的措施。
(四)投资品种与委托买卖方式的选择
证券市场中可供投资交易的产品有很多种,并且其投资特点和交易规则也有很大不同,请您尽量选择自己相对熟悉的证券产品进行投资。
在投资新产品之前,请您务必详细了解该产品的特点和交易规则,由于您投资决策失误而引起的损失将由您自行承担。
证券公司为您提供的委托买卖方式有现场委托、电话委托和网上委托等多种,请您尽量选择自己相对熟悉的委托方式进行投资,并开通两种以上委托方式,以便在一种委托方式不能使用时启用另一方式进行证券交易。
请您详细了解各委托买卖方式的具体操作步骤,特别注意保管好您的账号和密码,由于您操作不当而引起的损失将由您自行承担。
(五)客户与代理人的关系
您在选择代理人以前,应对其进行充分了解,审慎授权。
代理人在代理权限内以您的名义进行的行为即视为您自己的行为,代理人向您负责,而您将对代理人在代理权限内的代理行为后果承担一切责任。
(六)个人证券账户与资金账户实名制
当您在相关金融机构(指合法的证券公司、基金公司、银行等)开立个人股东账户、基金账户与资金账户时,应当出示本人有效身份证件,使用实名。
(七)证券营业部的经营范围
(1)代理登记开户;
(2)代理证券买卖;(3)代理资金、证券的清算交收;(4)代理保管有价证券;(5)代理领取红利股息;(6)代理对客户委托、成交及账户资金和证券变化情况的查询;(7)证券监督管理机关规定提供的其他服务。
上述经营范围之外的其他行为,如:
为他人融资提供担保或反担保、资产管理业务、资金拆借等,非经本公司另行特别授权,营业部无权开展此类业务,并无权对外签署合同,否则该合同无效。
您将不得不承担由此可能造成的损失。
(八)严禁全权委托投资
除依法开展的客户资产管理业务外,证券公司不得授权任何个人(包括证券公司员工)或机构(包括证券公司下属营业部)进行证券委托理财业务,为保护您的合法权益,除依法开展的客户资产管理业务外,您不得与任何机构或个人签订全权委托投资协议,不得全权委托营业部及员工买卖证券,不得与其有承诺收益或赔偿损失的约定,否则由此引发的一切后果将由您本人承担。
(九)资讯服务
证券经营机构营业现场资讯、网络资讯、短信资讯、投资建议等资讯服务均为增值服务,力求客观公正,但不担保这些资讯的准确性、完整性、及时性和送达性,内容仅供参考,投资者据此作出的任何投资决策与证券经营机构无关。
(十)公司客户投诉电话、邮箱
当您与签订证券交易委托代理协议的证券营业部发生纠纷时,可拨打公司客户投诉电话或发送邮件进行投诉或申请调解,电话号码:
Email:
本人/机构已详细阅读并理解了《客户须知》的各项内容。
风险提示书
尊敬的证券投资者:
当您投资证券市场的时候,可能获得较高的投资收益,但同时也存在着较大的投资风险,为了使您更好地了解其中的风险,根据有关证券法律法规、行政规章、证券登记结算机构业务规则和证券交易所业务规则,特提供本风险提示书,请您认真详细阅读。
投资者从事证券投资包括但不限于如下风险:
1、宏观经济风险:
国家宏观经济形势的变化以及国际经济环境和其他证券市场的变化,可能引起国内证券市场的波动,使您存在亏损的可能,您将承担由此可能造成的损失。
2、政策风险:
有关证券市场的法律、法规,和相关政策、规则发生变化,可能引起证券市场价格波动,使您存在亏损的可能,您将承担由此可能造成的损失。
3、上市公司经营风险:
由于上市公司所处行业整体经营形势的变化;由于上市公司经营管理等方面的因素,如经营决策的重大失误、高级管理人员的变更、重大诉讼等都有可能引起该公司证券价格的波动;由于上市公司经营不善甚至会导致该公司证券中止交易、暂停上市或终止上市,您将承担由此可能造成的损失。
4、技术风险:
由于交易撮合、清算交收、行情揭示及银证转账是通过电子通讯技术和电脑技术来实现的,这些技术存在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能,同时通讯技术、电脑技术和相关软件具有存在缺陷的可能,这些风险可能给您带来损失或银证转账资金不能即时到账。
5、不可抗力因素导致的风险:
诸如地震、台风、火灾、水灾、战争、瘟疫、社会动乱等不可抗力因素可能导致证券交易系统的瘫痪;证券公司无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等也可能导致证券交易系统非正常运行甚至瘫痪;证券公司和银行无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等也可能导致银证转账系统非正常运行甚至瘫痪,这些都会使您的交易委托无法成交或者无法全部成交,或者银证转账资金不能即时到账,您将承担由此可能造成的损失和不便。
6、特殊证券品种的风险:
您应当根据自身的经济条件、心理承受能力和对投资品种的了解程度认真制定证券投资策略,尤其是当您有意投资ST、*ST类股票或者其他有较大潜在风险的证券品种(如权证等衍生品)时,更应当清醒地认识到该类证券品种可能蕴含着更大的风险。
7、其他风险:
由于您密码失密、操作不当、投资决策失误等原因可能会使您发生亏损;网上委托、热键操作完毕后未及时退出,他人进行恶意操作而造成的损失;网上交易未及时退出还可能遭遇黑客攻击,从而造成损失;委托他人代理证券交易,且长期不关注账户变化,致使他人恶意操作而造成的损失,上述损失都将由您自行承担。
在您进行证券交易时,他人给予您的保证获利或不会发生亏损的任何承诺都是没有根据的,类似的承诺不会减少您发生亏损的可能。
由此可见,证券市场是一个风险无时不在的市场,您在进行股票、基金、债券及权证等证券交易时存在赢利的可能,也存在亏损的风险。
本风险提示书并不能完全揭示从事证券交易的全部风险及证券市场的全部情形,您务必对此有清醒的认识,建议投资者应当充分深入地了解证券市场蕴含的各项风险并谨慎行事,并认真考虑是否进行证券交易。
以上《风险提示书》本人/机构已阅读并完全理解,愿意承担证券市场的各种风险。
买者自负承诺函
本证券投资者(下称“本投资者”)郑重承诺如下:
1、本投资者具有相应合法的证券投资主体资格,不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所、深圳证券交易所颁布的规范性文件及交易规则禁止或限制投资证券市场的情形。
2、本投资者提供的所有证件、资料均真实、全面、有效、合法、并且保证资金来源合法。
3、本投资者承诺自觉遵守与证券市场有关的法律、法规、规章制度及规范性文件、上海证券交易所交易规则、深圳证券交易所交易规则和中国证券登记结算有限公司的各项业务规定,以及所在证券公司的相关规章制度,并且自觉配合上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司和所在证券公司的规范证券市场的行为。
4、本投资者承诺在进行证券投资之前已经对证券交易规则、证券交易惯例、证券交易知识、所投资的证券产品有了一定的了解,并完全知悉证券投资过程中可能蕴含的亏损风险与盈利机会。
5、本投资者承诺已充分理解“买者自负”的含义,本投资者确认:
本投资者进行的所有证券投资既存在盈利的可能,同时也存在亏损的可能,无论证券投资的结果是盈利或亏损均由本投资者自行承担。
权证风险揭示书
尊敬的投资者:
权证与股票不同,权证交易具有财务杠杆效应,投资者虽然有机会以有限的成本获取较大的收益,但也有可能在短时间内蒙受全额或巨额的损失。
投资者在参与市场权证交易前应审慎评估自身的经济状况和财务能力,充分考虑是否适宜参与此类杠杆性交易。
在首次参与权证交易前,投资者应充分了解以下事项:
1、权证具有证券类产品交易所具备的各种风险。
2、权证上市前,由发行人确定其行权价格、行权比例、行权日期等要素(权证的行权价格和行权比例将随着标的证券除权除息而调整)。
权证上市交易后,权证价格将受到市场供求关系等多种市场因素的影响。
3、权证实行T+0交易。
4、投资者在参与权证交易前,应充分了解权证发行人的履约能力,如财务状况、信用状况等,如果发行人发生财务风险,投资者有可能面临发行人不能履约的风险。
投资者应仔细阅读发行公告书刊载的履约条款及各项约定。
5、权证是一种高杠杆投资工具,在存续期间均会与标的证券的市场价格发生互动关系,标的证券市价的微小变化可能会引起权证价格的剧烈波动。
投资者应特别关注标的证券价格波动对权证价格的影响。
6、权证与绝大多数标的证券不同,有一定的存续期间,且时间价值会随着到期日的临近而递减。
即使标的证券市场价格维持不变,权证价格仍有可能随着时间的变化而下跌甚至会变得毫无价值。
7、权证期满且无其它履约价值时,权证即无任何价值。
投资者还应关注该权证约定条款是否包含有自动行权机制,如无自动行权机制,投资者应注意及时行权,避免投资损失。
8、有部分证券公司未取得交易所和结算公司授予的权证交易和结算业务资格,不可代理投资者买入权证。
因此投资者在通过证券公司参与权证交易前,须了解其开户证券公司是否具备业务资格。
9、证券公司在办理权证结算交收时如未能缴付足额资金履行结算交收职责,结算公司和交易所可能对其权证买入进行限制处理。
投资者应注意由此可能对实现投资决定所产生的影响。
10、当权证交易出现重大异常交易或涉嫌违规行为时,交易所可能采取包括临时停牌、公布相关账户交易信息、限制交易等监管措施,投资者也应注意由此可能对投资决定产生的影响。
11、本风险揭示书的风险揭示事项仅为列举性质,未能详尽列明权证交易的所有风险和可能影响权证价格的所有因素。
投资者在参与权证交易前,应认真阅读权证发行说明书和上市公告书,对其它可能影响权证或权证价格的因素也必须有所了解和掌握,并确信自己已做好足够的风险评估与财务安排,避免因参与权证交易而遭受难以承受的损失。
开放式基金风险揭示书
尊敬的投资者:
开放式基金是一种收益共享、风险共担的集合投资工具,它不同于银行存款或国债,不能保证投资人一定获得盈利,也不保证最低收益。
为了使您更好地了解开放式基金投资的风险,根据有关法律法规和业务规则,特提供本风险揭示书,请您认真详细阅读。
投资者投资开放式基金包括但不限于如下风险:
一、流动性风险
任何一种投资工具都存在流动性风险,亦即投资人在需要卖出时面临的变现困难和不能在适当价格上变现的风险。
相比股票和封闭式基金,开放式基金的流动性风险有所不同。
由于基金管理人在正常情况下必须以基金资产净值为基准承担赎回义务,投资人不存在由于在适当价位找不到买家的流动性风险,但当基金面临巨额赎回或暂停赎回的极端情况时,基金投资人有可能不能以当日单位基金净值全额赎回。
如投资人选择延迟赎回,则要承担后续赎回日单位基金资产净值下跌的风险,这就是开放式基金的流动性风险。
二、申购、赎回价格未知的风险
开放式基金的申购数量、赎回金额以基金交易日的单位基金资产净值加减有关费用计算。
投资人在当日进行申购、赎回基金单位时,所参考的单位资产净值是上一个基金交易日的数据,而对于基金单位资产净值在自上一交易日至交易当日所发生的变化,投资人无法预知,因此投资人在申购、赎回时无法知道会以什么价格成交,这种风险就是开放式基金的申购、赎回价格未知的风险。
相对于短期投资人来说,这种风险对于长期投资人要小得多。
三、基金投资风险
和封闭式基金一样,开放式基金的投资风险包括股票投资风险和债券投资风险。
其中,股票投资风险主要取决于上市公司的经营风险、证券市场风险和经济周期波动风险等,债券投资风险主要指利率变动影响债券投资收益的风险和债券投资的信用风险。
基金的投资目标不同,其投资风险通常也不同,收益型基金投资风险最低,成长型基金投资风险最高,平衡型基金居中。
投资人可根据自己的风险承受能力,选择适合自己财务状况和投资目标的基金品种。
四、机构运作风险
开放式基金由多个机构提供各种服务,这些机构的运作存在诸多风险,主要包括:
1、系统运作风险:
指基金管理人、基金托管人、注册登记机构或代销机构等当事人的运行系统出现问题时,给投资者带来损失的风险。
2、管理风险:
指基金运作各当事人的管理水平对投资人带来的风险。
例如基金管理人的管理能力决定基金的收益状况、注册登记机构的运作水平直接影响基金申购赎回效率等。
3、经营风险:
指基金运作各当事人因不能履行义务,如经营不善、亏损或破产等给基金投资人带来的资产损失风险。
五、不可抗力风险
不可抗力因素如地震、火灾、水灾、战争等可能导致交易系统的瘫痪,此外,基金运作各当事人无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等也可能导致基金交易系统非正常运行甚至瘫痪,这些都可能给您交易造成影响,您将不得不承担由此造成的损失。
提示:
作为您开放式基金投资的代理人,我公司不保证申请文件和交易指令被基金管理公司和/或注册登记机构确认和执行。
此外,对非我公司过错造成的上述文件和指令在传送过程中的风险,我公司不承担任何责任。
证券交易委托代理协议
甲方:
投资者
乙方:
华鑫证券有限责任公司______________营业部
依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》和其他有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则的规定,甲乙双方就甲方委托乙方代理证券(包括证券衍生品)交易及其他相关事宜达成如下协议,供双方共同遵守。
第一章 双方声明及承诺
第一条 甲方向乙方作如下声明和承诺:
1、甲方具有合法的证券投资资格,不存在法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则禁止或限制其投资证券市场的情形;
2、甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、合法,并保证其资金来源合法;
3、甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险提示书》、《客户须知》,清楚认识并愿意承担证券市场投资风险;甲方已详细阅读本协议所有条款,并准确理解其含义,特别是其中有关乙方的免责条款;
4、甲方同意遵守证券市场有关法律、法规、规章以及证券登记结算机构业务规则及证券交易所交易规则;
5、甲方承诺遵守本协议,并承诺遵守乙方的相关管理制度。
第二条 乙方向甲方作如下声明和承诺:
1、乙方是依法设立的证券经营机构,具有相应的证券经纪业务资格,且已实施客户交易结算资金第三方存管;
2、乙方具有开展证券经纪业务的必要条件,能够为甲方的证券交易提供相应的服务;
3、乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则,乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限,不接受客户的全权交易委托,不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证,不编造或传播虚假信息误导投资者,不诱使客户进行不必要的证券买卖;
4、乙方承诺遵守本协议,按本协议为甲方提供证券交易委托代理服务。
第二章 协议标的
第三条 协议标的,即甲方接受乙方为其提供的以下服务:
1、接受并执行甲方下达的合法有效的委托指令;
2、代理甲方进行资金、证券的清算、交收;
3、代理保管甲方买入或存入的有价证券;
4、代理甲方领取红利股息及其他利益分配;
5、接受甲方对其委托、成交及资金账户内的资金和证券账户内的证券变化情况的查询,并应甲方的
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