私募备案法律意见书实务之经营范围.docx
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私募备案法律意见书实务之经营范围
私募备案法律意见书实务之经营范围
1.问:
经营范围中包括:
企业管理咨询、经济技术咨询,可否?
答1:
看你哪种类型的基金,一般情况建议剥离啊
互动:
证券基金,铁定没戏剥离
2.问:
经营范围中有投资咨询一项,是否必须要删除。
如果必须删的话,那这家公司还能接担任投顾角色的产品吗?
答1:
证券必须删 股权有争议
互动2:
我是建议我的客户都把投资咨询的范围改掉,股权投资公司,而且管理基金类型也没有证券基金,问题应该不大,但是现在标准不确定,建议都调整了
3.话题:
这样的经营范围可以吗?
互动1:
觉得应该不合适
互动2:
企业原来的经营范围估计通不过,需要变更,
互动3:
所以不明白哪些才算专项经营
互动4:
不符合专业化经营
互动5:
这个可以使用吗?
互动6:
前面股权基金类型的,注明非证券类咨询也通过了,但有争议,因为涉嫌卖方业务,能去尽量去掉
互动7:
可以按这个理解来区分吗?
互动8:
看的显示不全,差不多,卖方买方以资本市场来衡量的,券商做的业务基本都卖方
互动9:
我现在一个企业只有企业管理咨询。
。
。
工商不能增加经营范围。
。
。
互动10:
有严格的连减少都不给
互动11:
一刀切,很尴尬啊。
。
。
4.话题:
我有个问题,现在工商局不给变更经营范围,怎么处理?
互动1:
工商现在只能减不能增
互动2:
但是怎么回复中基协;他又不接受承诺性回复;之前看到反馈,工商不变更删除冲突经营范围,承诺性解决,协会不认可的
互动3:
有很多地方工商不给变更,意见书里写明情况即可
5.问:
经营范围内没有五种字样,但是实际经营范围里面有投资管理和股权投资,在法律意见书中该怎么描述。
答:
建议整改再出法律意见。
以上为《【梧桐分享】私募备案法律意见书申报实务分享群讨论内容》。
据小编整理,4号文出来后,新备案42家私募基金,证券类私募基金管理人的经营范围均不包括“投资咨询”,其他类私募基金管理人经营范围可包括“投资咨询”。
此外,据了解,新备案私募机构注册资本最低的有100万元人民币,实缴资金最低的有30万元人民币,实缴比例最低的只有2%,员工数最少的为4人。
下附最新42家新备案私募基金管理人信息:
序号
私募基金管理人名称
经营范围
基金类型
经办律师事务所
律师
登记时间
1
深圳尚投资产管理有限公司
受托资产管理(不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务);股权投资;投资管理(根据法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的,依法取得相关审批文件后方可经营);受托管理股权投资基金(不得从事证券投资活动;不得以公开方式募集资金开展投资活动;不得从事公开募集基金管理业务)。
(法律、行政法规、国务院决定规定在登记前须经批准的项目除外)
证券
广东格林律师事务所
王红寨,梁凤琼
2016/4/27
2
山东领庆创业投资管理有限公司
以自有资金对外投资,及对投资项目的投资管理、投资咨询(未经金融监管部门批准,不得从事吸收存款、融资担保、代理理财等金融业务)。
(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
股权
山东睿扬律师事务所
刘源江,冀丹峰
2016/4/27
3
上海铂旅投资管理有限公司
投资管理,投资咨询,实业投资,资产管理。
【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
股权
上海市方达(北京)律师事务所
陈瑱,郭强
2016/4/27
4
深圳市尧山财富管理有限公司
受托管理股权投资基金、产业投资基金管理、创业投资基金管理、股权投资基金管理、私募证券投资基金管理、开展股权投资、对未上市企业进行股权投资(以上不得以公开方式募集资金、不得从事公开募集基金管理业务);投资咨询(不含限制项目);投资管理、受托资产管理(不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务);创业投资业务;受托管理创业投资企业等机构或个人的创业投资业务;创业投资咨询;为创业企业提供创业管理服务业务;参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问;投资咨询(不含限制项目)。
(法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外,限制的项目须取得许可后方可经营)。
股权
河南豫都律师事务所
刘博,刘睿
2016/4/27
5
上海趣时资产管理有限公司
资产管理。
【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
证券
上海左券律师事务所
杨春艳,杨薇
2016/4/27
6
上海康时股权投资基金管理有限公司
股权投资管理,投资咨询,资产管理。
【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
股权
北京市东卫律师事务所
陈枫,万龙凤
2016/4/27
7
北京鼎顺创产投资基金管理有限公司
非证券业务的投资管理、咨询(不得从事下列业务:
1、发放贷款;2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易;3、以公开方式募集资金;4、对除被投资企业以外的企业提供担保。
)。
(“1、未经有关部门批准,不得以公开方式募集资金;2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动;3、不得发放贷款;4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保;5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。
)
股权
北京市盈科律师事务所
蔡慧明,高清会
2016/4/27
8
宁波梅山保税港区曜祥股权投资合伙企业(有限合伙)
股权投资及其相关咨询服务。
(未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集(融)资等金融业务 )
股权
北京大成律师事务所
简志宏,袁媛
2016/4/27
9
三友资产管理(北京)有限公司
资产管理。
(“1、未经有关部门批准,不得以公开方式募集资金;2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动;3、不得发放贷款;4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保;5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”;企业依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。
)
证券
北京市正平律师事务所
徐锐经,王一婷
2016/4/27
10
深圳市择善重要资产管理有限公司
受托资产管理(不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理及其他限制项目);投资管理(不含限制项目);投资于证券市场的投资管理(理财产品须通过证券公司等具有托管资格的机构发行,在监管机构备案,资金实现第三方银行托管,不得以公开方式募集资金开展投资活动,不得从事公开募集基金管理业务);受托管理股权投资基金(不得从事证券投资活动;不得以公开方式募集资金开展投资活动;不得从事公开募集基金管理业务);创业投资基金(不得从事证券投资活动;不得以公开方式募集资金开展投资活动;不得从事公开募集基金管理业务)。
(以上法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外,限制的项目须取得许可后方可经营)
证券
广东华商律师事务所
黄渝淇,赵婷婷
2016/4/27
11
广州巡洋持续资产管理有限公司
投资管理服务;资产管理(不含许可审批项目);(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
证券
浙江润杭律师事务所
李翔,齐李军
2016/4/27
12
上海芮翊投资管理有限公司
投资管理,资产管理。
【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
证券
北京市盈科(广州)律师事务所
杜世雄,王磊
2016/4/25
13
天津鼎石资产管理有限公司
资产管理(金融性资产管理除外。
(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
股权
国浩律师(北京)事务所
苏德栋,黄才华
2016/4/25
14
中融掌运星资产管理有限公司
资产管理;投资咨询;投资管理;项目投资;企业管理咨询。
(“1、未经有关部门批准,不得以公开方式募集资金;2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动;3、不得发放贷款;4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保;5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”;企业依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。
)
股权
北京市华泰律师事务所
李彦馨,贺兰岚
2016/4/25
15
北京京澜资本投资管理有限公司
资产管理、投资管理、项目投资。
(非证券业务的投资管理、咨询。
(不得从事下列业务:
1、发放贷款;2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易;3、以公开方式募集资金;4、对除被投资企业以外的企业提供担保。
)依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。
)
股权
北京君致律师事务所
陈栋强,孙梦
2016/4/25
16
深圳市乐视鑫根并购基金管理有限公司
受托管理股权投资基金(不得以公开方式募集基金、不得从事公开募集基金管理业务);受托资产管理(不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务);投资咨询。
股权
北京天驰君泰律师事务所
王激,王凯昕
2016/4/25
17
光彩河南股权投资基金管理有限公司
管理或受托管理非证券类股权投资及相关咨询服务。
股权
河南千业律师事务所
冯文辉,司华丽
2016/4/25
18
中根(深圳)基金管理有限公司
投资管理(根据法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的,依法取得相关审批文件后方可经营)。
证券
辽宁天博律师事务所
田平,王美斯
2016/4/25
19
上海云枫股权投资基金管理有限公司
股权投资管理,投资咨询,资产管理。
【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
证券
广东华商(长沙)律师事务所
陈佳,周游
2016/4/25
20
中咨华澍资本管理(北京)有限责任公司
资产管理;投资管理;项目投资;投资咨询。
(“1、未经有关部门批准,不得以公开方式募集资金;2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动;3、不得发放贷款;4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保;5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。
)
股权
北京天驰君泰律师事务所
周塞军,卞志斌
2016/4/25
21
万银鼎鼎股权投资基金(上海)有限公司
股权投资,股权投资管理,资产管理,投资管理。
【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
股权
上海百悦律师事务所
林文强,魏旗安
2016/4/25
22
漯河泰煜安康投资管理中心(有限合伙)
服务:
投资管理、投资咨询(除证券、期货)、接受委托管理股权投资项目(依法须经批准的项目,经相关部门批准后在有效期内方可开展经营活动)
股权
浙江泽大律师事务所
陈旭琰,李慧慧
2016/4/25
23
安徽毅达汇承股权投资管理企业(有限合伙)
受托管理私募股权投资基金;投资管理(未经金融监管部门批准,不得从事吸收存款、融资担保、代客理财等金融业务)。
(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
创业
江苏致邦律师事务所
王新绳,胡伏霖
2016/4/25
24
上海杰沨投资管理有限公司
投资管理,资产管理。
【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
证券
上海富兰德林律师事务所
赵瑞,陶建武
2016/4/20
25
西藏猎影投资管理有限公司
投资管理;资产管理(不含金融资产管理和保险资产管理);投资咨询(不含金融和经济业务);股权投资。
【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可经营该项目】
股权
上海市锦天城(北京)律师事务所
齐欣,谭昆仑
2016/4/20
26
宁波阅文文兴投资管理有限公司
一般经营项目:
投资管理及相关咨询服务(未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集(融)资等金融业务)。
股权
北京市汉坤律师事务所上海分所
宋继聪,高超
2016/4/20
27
北京青中同创资产管理有限公司
资产管理;投资管理;项目投资。
(“1、未经有关部门批准,不得以公开方式募集资金;2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动;3、不得发放贷款;4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保;5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”;;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。
)
股权
北京市竞天公诚律师事务所
朱望颖,田明子
2016/4/20
28
上海铭耀股权投资管理有限公司
股权投资管理,投资咨询,创业投资,资产管理。
【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
股权
上海市通力律师事务所
俞佳琦,陈臻
2016/4/20
29
广州常彰明资产管理有限公司
资产管理(不含许可审批项目);投资管理服务;投资咨询服务;(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
股权
广东卓信律师事务所
陈焕霞,张毅
2016/4/20
30
成都威宇股权投资基金管理有限公司
受托从事股权投资的管理及相关咨询服务,不以任何方式公开募集和发行基金(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动;未取得相关行政许可(审批),不得开展经营活动)。
股权
四川路标律师事务所
崔俊,王皎
2016/4/20
31
上海杏泽投资管理有限公司
投资管理。
【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
股权
北京市岳成律师事务所上海分所
张婧,丁宁
2016/4/20
32
上海合淳投资管理中心(有限合伙)
投资管理,资产管理,企业管理咨询。
【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
股权
国浩律师(上海)事务所
钱大治,赵丽琛
2016/4/20
33
北京中技华软知识产权基金管理有限公司
非证券业务的投资管理、咨询(不得从事下列业务:
1、发放贷款;2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易;3、以公开方式募集资金;4、对除被投资企业以外的企业提供担保;);项目投资。
(“1、未经有关部门批准,不得以公开方式募集资金;2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动;3、不得发放贷款;4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保;5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”;企业依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。
)
股权
北京市中伦律师事务所
岳超超,张宇侬
2016/4/20
34
佛山正合资产管理有限公司
受托资产管理;委托进行股权投资管理;股权投资。
(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
股权
广东君信律师事务所
陈晓璇,戴毅
2016/4/20
35
上海伏流投资管理有限公司
投资管理,资产管理。
【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
证券
北京莫番律师事务所
张永欣,荆宇
2016/4/20
36
上海兴畔投资管理咨询有限公司
投资管理,企业管理咨询。
【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
股权
国浩律师(上海)事务所
周蒙俊,邹菁
2016/4/20
37
常州博金投资有限公司
股权投资基金管理、对外投资及管理、股权投资、资产管理、投资咨询。
(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
股权
江苏常信律师事务所
谢云翔,吴中一
2016/4/20
38
青岛泽鸿投资管理有限公司
投资管理、资产管理、股权投资及股权投资管理,(以上未经金融监管部门批准,不得从事代客理财、融资担保、吸收存款等金融业务)。
(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
证券
山东柏瑞律师事务所
赵纯勇,刘军
2016/4/20
39
南京新流域投资管理有限公司
投资管理,实业投资,创业投资。
(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。
股权
江苏永衡昭辉律师事务所
丁铮,文锦姣
2016/4/7
40
保利(横琴)资本管理有限公司
章程记载的经营范围:
资本管理;从事股权投资;股权投资管理及相关咨询服务业务;投资咨询;资产管理咨询;企业管理咨询。
(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
股权
国浩律师(上海)事务所
邹菁,刘慧
2016/4/7
41
呼家楼投资基金管理(北京)有限公司
非证券业务的投资、投资管理、项目投资;投资咨询。
(“1、未经有关部门批准,不得以公开方式募集资金;2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动;3、不得发放贷款;4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保;5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。
)
股权
北京市通商律师事务所
王巍,金有元
2016/4/7
42
上海开开门投资管理有限公司
投资管理,投资咨询(除经纪),资产管理,实业投资。
【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
其他
北京市盈科(南京)律师事务所
钱前,孙灏
2016/3/18
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