内部控制缺陷汇总及整改方案模板.xls
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- 上传时间:2022-10-12
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内部控制缺陷汇总及整改方案模板.xls
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内内部部控控制制缺缺陷陷汇汇总总及及整整改改方方案案填填写写说说明明一一、内内部部控控制制缺缺陷陷汇汇总总及及整整改改方方案案概概述述此表用途在于记录在自评价阶段、抽查阶段中发现的问题和相应整改方案。
二二、内内部部控控制制缺缺陷陷汇汇总总及及整整改改方方案案填填写写说说明明A列列:
按照序号顺序填写。
BB列列:
填写被测试公司中文简称。
CC列列:
参照五矿股份内控标准,填写公司层面要素名称或流程名称。
DD列列:
参照五矿股份内控标准,填写缺陷所属的子流程。
EE列列:
参照五矿股份内控标准,填写缺陷对应的控制标准。
FF列列:
参照五矿股份内控标准,填写缺陷对应的控制编号。
GG列列:
通过下拉菜单选择填写是“重大缺陷”“重要缺陷”还是“一般缺陷”。
HH列列:
简要描写缺陷情况。
II列列:
简要描写存在的补偿性控制,如不存在补偿性控制,则填写“N/A”。
JJ列列:
填写整改责任部门。
KK列列:
填写和相关部门、管理层确认后的整改措施。
LL列列:
填写和相关部门、管理层确认后的计划整改完成时间,具体到月。
MM列列:
通过下拉菜单选择整改进展情况:
已完成整改,整改进行中,未开展整改。
已完成整改:
是指截至提交本汇总表之时已完成整改。
整改进行中:
是指截至提交本汇总表之时已开展但仍然未完成整改。
未开展整改:
如因外部原因或需要统一解决等原因尚未制定整改计划,但应做批注说明。
NN列列:
填写未整改或未按期完成整改的原因。
内内部部控控制制缺缺陷陷汇汇总总及及整整改改方方案案编编号号公公司司简简称称公公司司层层面面要要素素/业业务务流流程程子子流流程程控控制制编编号号控控制制标标准准缺缺陷陷类类型型缺缺陷陷描描述述补补偿偿性性控控制制整整改改责责任任部部门门整整改改措措施施计计划划整整改改完完成成时时间间整整改改状状况况未未整整改改或或未未按按期期完完成成整整改改的的原原因因说说明明
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