工程档案管理制度和归档要求新版.docx
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工程档案管理制度和归档要求新版
工程档案/工程资料
管理制度和归档要求
****集团公司
年月日
工程资料的质量、形成及归档范围
1归档文件的质量规定
1.1凡合同、协议、试运后的签证、机组启动验收交接书、机组移交试生产交接书、机组移交生产的交接书等文件材料均应为正本(即必须是各方代表符合规定的亲笔签名,有单位盖章栏目的还必须加盖单位公章)。
1.2文件的编写一律采用A4纸,用激光打印机打印。
正文文字采用4号宋体,1.5倍行距,标题为小2号宋体。
施工技术记录、质量评定表必须使用现行电子版统一表式,不足部分经监理单位、业主认可后确定。
1.3施工技术记录、工程签证单、试运记录、材料半成品试验单、设计修改通知单(含工程联系单)等表格和数据均应用70g以上的白色书写材料书写并原件(如表式为复印件,数据虽用合格材料书写也不能作为原件;验收签证单中的各方人员必须签名齐全,不能以盖章或打印件代替签名)归档。
若发生以上现象,罚款100-300元/项。
1.4质量评定表上的复(核)查意见及核定等级;必须使用碳素墨水书写;
发现用铅笔或油笔签字的责任人,档案室有权罚款200-500元/项。
1.5施工质量检验表式应符合《火电施工质量检验及评定标准》所列表式。
表式尺寸规格A4。
1.6书写规定
A)书写字迹工整,图样清晰。
B)书写墨水应为碳素墨水,严禁用圆珠笔或铅笔书写。
C)文件书写格式应用横行排列,文件段落,章节编排,按有关文件编写要求;汉字简化应符合国家颁发的有关规定。
2.2.8装订边空白间隙内不能随意书写文字及其它标识。
2科技文件材料的形成和归档
2.1科技文件材料是在设计、施工、调试等过程中自然形成的。
科技文件的形成和立卷是同步的,相关人员应以平时立卷为主,集中整理为辅。
同时按照立卷归档范围的规定完成立卷归档工作。
分项、分部或单位工程在验收后的三天内要求完成其相关工程文件的整理和归档;以备查验,若发现资料缺项、漏项;罚款500元/项。
2.2科技文件材料的组卷,应按其自身的有机联系组成保管单位,并且应便于档案的利用和保管。
立卷人应保证卷内科技文件的齐全、完整、准确;卷内科技文件材料排列要求文字在前,图样在后,联络单在前,附图在后;管理性科技文件材料按问题、时间排列。
立卷人填写卷内目录和卷内备考表。
表式由资料室统一提供。
立卷人应拟写案卷题名。
案卷题名应简明、准确揭示卷内科技文件材料的内容。
2.3围绕工程所产生的录像带、光盘、照片、底片……等声像材料是不同载体的文件材料,其反映同一问题的性质、内容,作用都是与纸质载体相同的,必须按规定立卷归档;详见《声像档案管理办法》。
3工程建设各单位档案管理的职责分工
3.1结合本工程的实际情况,建设单位与生产单位档案管理的职责与分工详见京达发电有限责任公司各职能部门工程基建文件材料立卷归档范围、归档时间的规定。
3.2施工单位
3.2.1开工报告、技术交底。
3.2.2施工组织设计、作业指导书、施工方案。
3.2.3原材料出厂证件、合格证、材料试验报告、复检记录。
3.2.4施工测量文件
3.2.5负责提交施工、安装全部技术施工记录。
3.2.6负责提交分部试运记录及验收签证书。
3.2.7负责提交分部试运阶段的方案、措施。
3.2.8负责提交移交试生产前的消缺记录。
3.2.9负责提交全部机组建设期间的工程联系单、设备消缺单、停工通知单、复工通知单,并要求文件闭环。
3.2.10负责提交质检有关资料(质检资料就是安装质量检查、质量评定、验收记录、事故处理报告、缺陷处理和整改记录)和竣工验收签证。
3.2.11负责提交反映工程施工、安装过程的影像材料。
3.2.12负责提交工程建设总结。
3.2.13所有由施工单位负责提交的文件必须在机组移交试生产后7天内,按照本细则及国家有关档案管理的要求整理、装订、装盒,编制移交清册及检索目录,并提交一套相应的电子文档,在办理正式移交手续后交建设单位档案部门。
3.3调试单位
3.3.1负责提交所承担调试项目的调试大纲、措施与调试报告。
3.3.2负责提交调试过程中设备缺陷、故障及事故处理记录。
3.3.3负责提交整套启动试运阶段交接班记录。
3.3.4负责提交整套启动试运的命令票、纪要、试运记录等。
3.3.5负责提交调试过程中质量检验评定表及验收签证。
3.3.6负责提交工程联系单,并要求文件闭环。
3.3.7负责提交整套启动试运工作总结。
3.3.8编制移交清册及检索目录,同时提供一套相应的电子文档,并在机组移交试生产后7天内移交建设单位档案部门。
3.4设计单位
3.4.1负责提交项目(工程)各设计阶段的设计文件,编制工程总的施工图图纸目录。
3.4.2负责提交全部符合技术要求规范的设计修改通知单。
3.4.3负责在末台机组试运行168小时移交试生产后二个月内提交全部完整的竣工图(一式三套)。
并切实执行竣工图编制的有关规定。
3.4.4负责提交设计总结。
3.5监理部门(设计监理、施工监理)
3.5.1监理大纲、监理规划、监理细则
3.5.2.周调会汇报材料、月报、年报
3.5.3.监理公司主持召开会议形成的会议纪要
3.5.4.图纸交底及会审纪要、设计成品确认单、设计回复单
3.5.5.监理工程师通知单、工程联系单
3.5.6.整改通知单(要求文件闭环)
3.5.6.安全管理过程文件、质量管理过程文件
3.5.7.监理报告(一般包括工程概况,监理工作內容、职责、权限、监理组织;对工程质量、工期、造价控制的评价、结论与建议;发现重大问题的处理意见与经验教训等。
)
3.5.8按本细则第六章的整理要求进行整理、装盒、编制移交清册及检索目录,同时提交一套相应的电子文档,在机组移交试生产后7天内移交建设单位档案部门。
3.5.9监理部各专业负责人对施工单位、调试单位的竣工资料实施审查,对归档文件的完整性、准确性把关负责。
3.6对各单位提供的不符合规定的案卷和案卷内的文件,档案资料室有权退回,立卷归档单位应按档案管理的有关规定进行整改,直至提交符合规定要求的竣工资料。
凡因工程文件材料归档不符合制度要求,未按时归档者,档案资料室有权建议有关部门停付其工程款。
工程资料管理办法
概述
为了规范工程档案资料管理,建立完整的工程资料清册并运用于工程实际中,使工程资料达到系统、齐全、及时和完整,便于施工管理和质量控制,保证创优工程目标的实现。
说明:
资料按照现行《电力建设施工质量检验及评定标准》的工程项目划分编制,项目最小划分到分项工程或分步工程。
资料包括四部分:
一、质保资料:
质保资料是工程施工前,能够证明施工中使用的产品是合格产品的资料。
如设备开箱记录、产品出厂合格证、产品质量证明书、产品出厂检验或试验报告、产品生产许可证、材料和设备的入厂试验报告、钢材材质证明、焊接材料材质证明等(此部分内容因生产厂家差别很大,其合格证等很难统一,只能在归档时整理成统一的格式)及基础资料。
二、过程控制记录:
过程控制记录是工程施工作业过程中,为了证实施工工艺过程符合规定要求的记录。
如设备或材料施工前检查记录、材料的跟踪管理记录等。
三、试验与检验资料:
试验与检验资料是按照规程或合同规定对工程(产品)或过程的结果进行检验或试验,以验证工程(产品)或过程是否合格的记录。
如单位、分部、分项、分段工程验收记录、试验记录、隐蔽工程验收签证记录、竣工验收报告及试运签证等等(该表格以监理单位指定的统一表式为准)。
四、条件发生的文件记录:
条件发生的资料是不能确定在哪个具体分项工程中发生,但在单位工程中有可能要发生的资料。
如:
设计变更、工程联络单、材料代用记录、专题会议纪要、达标投产文件、设备缺陷处理记录、破坏劳动成果记录。
文件资料编制规定:
1.凡合同、协议、试运后的签证、机组启动验收交接书、机组移交试生产交接书、机组移交生产的交接书等文件材料均应为正本(即必须有各方代表符合规定的亲笔签名,有单位盖章栏目的还必须加盖单位公章归档。
2.文件的编写一律采用A4纸,用激光打印机的打印件(黑色碳素墨水或蓝黑墨水书写亦可,书写字迹工整,图样清晰)。
3.施工技术记录、工程签证单、试运记录、材料半成品试验单、设计修改通知单(含工程联系单)等表格和数据均应用70g以上的白色书写材料书写(也可以机打),如表式为复印件,数据虽用合格材料书写也不能作为原件;验收签证单中的各方人员必须签名齐全,不能以盖章或打印件代替签名归档。
5.文件附图中的幅面、构件代号均应符合我国国家或行业标准,图纸的尺寸一律以毫米为单位。
6.作业指导书的结构由封面、目录页、正文及附录四部分组成。
作业指导书的用纸规格为A4纸,正文字体采用小4号宋体字、1.5倍行间距,封面、目录页、附录仍采用4号字;标题采用小二号宋体;采用标准字间距;作业指导书的每一页要有页脚,注明第X页共Y页,页眉和页脚均采用小5号字,施工组织专业设计的编写规定按作业指导书格式。
7.调试措施,方案和报告等均应为激光打印机打印件,不能普通色带打印件,以保证字迹的耐久性。
8.施工质量检验表式应符合《火电施工质量检验及评定标准》所列表式。
表式尺寸规格A4纸。
照片及电子档案整理办法
为强化声像电子档案管理,提高档案的利用率,我们根据施工管理的实际情况,制订昆电一期声像电子档案编号模式;
1、照片档号分类编号及编号模式:
1.1编号同纸质档案:
工程及机组代号0101+类目号8041+流水号01~99
照片号:
0100-8040-01
时间:
2005.06.27
地点:
输煤系统施工现场
事由:
2号皮带栈桥及采
光间土方开挖
摄影者:
史跃平
照片号:
0100-8040-02
时间:
2006.06.08
地点:
输煤系统施工现场
事由:
汽车卸煤沟砂卵石
回填
摄影者:
王艳芳
注:
同一单位工程产生若干张照片,编号应为同一档号的流水号。
例:
第一张照片号为0100-8041-01/01,第二张为0100-8041-01/02
1.2要求:
1.2.1文字说明的成分和编写要求
1.2.2文字说明的成份包括事由、时间、地点、人物、背景、摄影者(六要素)。
1.2.3事由:
照片影像所反映事件、事物的情由;
1.2.4时间:
事件发生或事物变化、产生的时间或拍摄时间;
1.2.5地点:
被摄物所在的具体地点;
1.2.6人物:
照片影像上主要人物的姓名、身份;
1.2.7背景:
对揭示照片影像主题具有一定作用的背景;
1.2.8摄影者:
照片的拍摄人。
1.3文字说明的编写要求
1.3.1综合运用六要素,概括地揭示照片影像反映的全部信息;
1.3.2文字简洁、语言通顺。
一般不超过200字;
1.3.3用阿拉伯数字表示时间,例2004年6月30日可写成2004.6.30。
一般应以照片的自然张为单元编写说明,一组(若干张)联系密切的照片应加总说明;凡已加总说明的照片分别编写简要的分说明,并注*号。
1.4.卷内目录及卷内备考表:
1.4.1以若干张照片为单元填写卷内目录;
1.4.2照片题名:
在尽量保证六基本要素内容完整的前提下将文字说明改成照片名称。
照片名称不应超过50字。
1.4.3卷内目录同理于文字材料的表式,卷内备考表见如下附表,卷内备考表应放在案卷的最后一页。
1.5.案卷题名
1.5.1案卷题名应概括案卷内全部照片的主题;要求标明工程名称。
2.电子版的分类编号及编号模式
2.1电子文件的编号
2.1.1电子版的内容是竣工资料,它的载体应为不可擦除型光盘,它由文字资料和照片资料刻录而成,格式应为通用可读格式,其盘号同纸质文件或照片的编号:
工程及机组代号0101+类目号8041+流水号01~99。
2.2电子文件编写要求:
2.2.1电子文件案卷由卷内目录、电子文件、卷内备考表三部分组成。
2.2.2卷内目录有序号即顺序号、责任者即电子文件形成单位、题名、盘号、备注组成。
2.2.3题名要求简洁明了不超过50字。
2.2.4要求一个单位工程的资料刻录一张光盘,以便于档号的编写。
2.2.5要求光盘内容与纸质文件内容一致,包括盖章和签字都应与原文件一致,不得用打印件代替(建议用扫描刻录),。
卷内目录
序号
责任者
题名
盘号(照片号)
备注
卷内备考表
本册情况说明:
照片张
光盘张
立册人:
检查人:
立册时间:
竣工资料整理办法
1.编制依据
1.1《基本建设项目档案资料管理暂行规定》国家档案局档发(1988)4号;
1.2《科学技术档案案卷构成的一般要求》GB/T11822-2000;
1.3《电力工业企业档案分类规则及分类表》国电公司总文档[2002]29号;
1.4《火力发电厂基本建设工程启动及验收规程(1996年版)》电力部电建[1996]159号;
1.5《火电工程质量监督站质量监督检查典型大纲(试行)》电力部建设协调司建质[1995]84号;
1.6《火力发电厂工程竣工图文件编制规定》电力部电建[1996]666号;
1.7《火电机组达标投产考核标准》2006年版;
1.8《火电机组达标投产考核标准“工程档案管理”项目实施细则》;
1.9《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》DA/T28--2002;
1.10《火电机组及变电站工程施工竣工技术资料管理办法》2004年11月;
2编号办法说明
2.18、9大类档案的案卷编号由目录代号、分类号和案卷号组成,均采用阿拉伯数字标识,各号之间用“—”号连接。
0000—0000—00
案卷号
分类号
目录代号
目录代号:
8、9类的目录代号一般是:
四位的前两位数用以表示工期,后两位数表示机组;例:
0101即为昆电一期工程1号机组。
凡不能明确归属某一机组共用系统的代号,其四位数的前两位数为工期“01”,后两位数用“00”标识。
分类号:
一般由四级类号构成;详见2002年版《火电企业档案分类表》。
案卷号:
一般由三位数构成;并采用流水号顺序编排。
2.2卷内页号
案卷内文件的页号采用流水号,页号位置按GB/T11822-89《科学技术档案案卷构成的一般要求》的规定,页号编于文件材料的右下角;双面书写的文件材料,正面在右下角,背面在左下角编写页号。
若一个案卷由几件组成一卷时,页号一律以件为单位各自排列顺序,编制流水号。
设计院提供的设计图卷册、竣工图卷册,卷内页号按照图纸目录排列顺序编写页号。
3组卷规定
3.1组卷要遵循科技文件材料的形成规律,保持案卷内科技文件材料的系统联系,并要便于档案利用和保管。
3.2无论是土建、水工施工文件,还是燃、机、炉、电、化设备及管线安装施工文件;都按照单位、分部、分项、分段工程组卷;竣工文件、生产准备及试运行文件按系统组卷。
4案卷的编目、著录与检索
4.1案卷题名应准确揭示卷内科技文件材料的内容,但要求标明工程名称。
4.2案卷脊背项目有案卷题名、档号、保管期限和正、副本四种标识。
4.5著录与检索
4.5.1工程档案案卷级著录详见MIS系统档案管理模块中的录入,施工单位在整编竣工资料的同时,还要根据合同的要求将其案卷目录和卷内目录的内容录入到MIS系统中,以满足机组投产电子文件目录移交的要求。
4.5.2为提高工程及档案的管理档次,各在建单位应重视MIS系统的管理和利用;以满足各相关单位档案资料的共享。
5案卷的装订要求
5.1文件装订尺寸要求如下:
纵向文件左侧留装订线2.5cm,上边距25cm,右边距1.5cm、下边距2cm;特殊情况可以允许有上、下、右侧±0.3cm的偏差。
案卷的尺寸以A4为准,大于A4的科技文件材料要折叠成A4大小的幅面。
5.2案卷装订时必须取掉金属物(已经印刷成书的资料不必拆卷)。
5.3案卷不装订时其科技文件材料要按照卷内目录的编排次序排列。
5.4装订方式为三孔一线,卷皮用加厚牛皮纸,装订线必须用档案专用纯绵线装订。
6工程档案保管期限的划分
6.1本工程档案保管期限划分应按照DA/T28—2002《国家重大建设项目
件归档要求与档案整理规范》中的附表:
“国家重大建设项目文件归档范围和保管期限表”执行。
6.2本工程档案的保管期分为:
永久、长期、短期三种。
7.档案分类
根据国电总文档[2002]29号文印发的《火电企业档案分类表(6-9大类)》的通知中规定在整理“804”土建、水工施工文件,“805、806”安装、调试、文件时,按照单位工程组卷。
其中:
8040桩基工程
(开、竣工报告;工程技术要求、图纸会审;施工组织设计;作业指导书;施工记录;施工勘测;土岩试验报告;混凝土、砂浆、钢筋焊接等原材料试验报告;基础处理;质量验评;签证;事故缺陷处理报告;工程监理等)
8041热力系统建筑(同8040)
8042燃料供应系统建筑(同8040)
8043除灰系统建筑(同8040)
8044水处理、供水系统建筑(同8040)
8045电气系统建筑(同8040)
8046交通、运输系统,生产
辅助、生活福利建筑(同8040)
8047原材料证书(钢筋、水泥、砂、石、防水材料、预制构件等)
8048设计变更、工程联系单、材料代用单
8049观测记录;
805燃、机、炉、化设备管线施工安装调试文件
8050燃料设备管线施工安装调试文件
(开、竣工报告;工程技术要求、图纸会审;作业指导书;施工组织设计;验收、调试记录;质量验评;签证;事故缺陷处理报告;工程监理等)
8051锅炉设备管线施工安装调试文件(同8050)
8052汽机设备管线施工安装调试文件(同8050)
8053化水设备管线施工安装调试文件(同8050)
8054暖通及水工设备管线施工安装调试文件(同8050)
8055焊接记录、实验报告
8057原材料证书
8058设计变更、工程联系单、材料代用单
806电气、热控安装调试文件
8060电气系统安装调试文件
(开、竣工报告;工程技术交底、图纸会审;作业指导书;施工组织设计;原材料证书;设计变更、签证、工程联系单、材料代用单;事故缺陷处理报告;工程监理等)
8061电气安装记录、验收记录、质量评定
8062电气装置交接试验记录、电气仪表调校记录
8063电气系统调试方案、报告(性能测试、操作联动试验)
8064电气其它
8065热控系统安装调试文件
(开、竣工报告;工程技术交底、图纸会审;作业指导书;施工组织设计;原材料证书;设计变更、签证、工程联系单、材料代用单;事故缺陷处理报告;工程监理等)
8066热控安装记录、验收记录、质量评定
8067热控制仪表调校记录、通道校验记录
8068热控系统调试方案、报告
8069热控其它
8.竣工资料移交范围、排序及组卷方式
8.1竣工资料移交范围及排列顺序:
8.1.1项目土建、水工施工文件
8.1.1.1编制说明、开工报告批复、开工报审表及其附件、技术交底及其纪要、技术要求、图纸会审及其纪要、施工记录、施工勘测、土岩试验报告汇总表、土岩试验报告、混凝土试验报告、原材料实验报告汇总表、原材料实验报告、基础处理、四级验评话分表、单位工程质量验评、分部工程质量验评、分项工程质量验评、隐蔽工程验收记录、工程监理、竣工报告批复、竣工申请及附件、工程专业技术总结
8.1.1.2原材料证书按品种、日期排列,汇总表在前
8.1.1.3设计变更及设计变更申请单、工程联系单按文件编号排列
8.1.1.4观测记录按单位工程、文件日期排列
8.1.2项目设备管线施工文件
8.1.2.1编制说明、开工报告批复、开工报审表及其附件、技术交底及其纪要、技术要求、图纸会审及其纪要、施工组织设计、验收签证、调试记录、事故处理报告、四级验评华发表、单位工程质量验评、分部工程质量验评、分项工程质量验评、竣工报告批复、竣工申请及附件、工程专业技术总结
8.1.2.2编制说明、焊接工程一览表、焊接材料出厂证件、焊工资格一览表、焊接施工组织设计、重大项目的施工技术措施、焊接工艺评定书、受监焊口焊接济热处理的检验记录和图表、质量检验报告、焊接工程质量评定、焊接工程技术总结
8.1.2.3试验报告文件按单位工程试验报告编号排列,汇总表在前
8.1.5.4材料出厂证书按文件编号、日期排列,汇总表在前
8.1.2.5设计变更单及设计变更申请单、工程变更单及工程变更申请单、材料代用单按编号排列
8.1.3电气系统设备安装调试文件
8.1.3.1编制说明、开工报告批复、开工报审表及其附件、技术交底及其纪要、技术要求、图纸会审及其纪要、施工组织设计、原材料证书、设计变更及设计变更申请单、事故缺陷处理报告、竣工报告批复、竣工申请及附件、工程专业技术总结
8.1.3.2电气安装记录、试验记录、验评划分表、单位工程质量验评、分部工程质量验评、分项工程质量验评
8.1.3.3电气装置交接实验记录、电气仪表调校记录按文件编号排列
8.1.3.4电气系统调试方案、报告按文件编号排列
8.1.4热控系统设备安装调试文件
8.1.4.1编制说明、开工报告批复、开工报审表及其附件、技术交底及其纪要、技术要求、图纸会审及其纪要、施工组织设计、原材料证书、设计变更及设计变更申请单、事故缺陷处理报告、竣工报告批复、竣工申请及附件、工程专业技术总结
8.1.4.2热控安装记录、试验记录、验评划分表、单位工程质量验评、分部工程质量验评、分项工程质量验评
8.1.4.3热控仪表调校记录、通道校验记录按文件编号排列
8.1.4.4热控系统调试方案、报告按文件编号排
8.2组卷方式:
A案卷封皮(见附表一)
卷内目录*
编制说明
开工报告*
作业指导书、技术交底、图纸会审
施工组织设计
施工记录(土建、安装、调试)
质量验收评定
验收签证
事故处理报告
隐蔽工程验收记录
竣工验收报告
竣工图
工程专业技术总结
备考表*
案卷封皮
B案卷封皮(见附表一)
卷内目录*
编制说明
原材料证书、出厂证明
原材料试验报告、复检单
备考表*
案卷封皮
C案卷封皮(见附表一)
卷内目录*
编制说明
设计变更、签证、工程联系单
备考表*
案卷封皮
9.编制说明
9.1竣工资料整理要求
9.1.1资料的原始性:
组卷时,必须将资料的原件放在正本中,例如:
验评表评定验收意见及签字的原件,材料出厂报告等。
9.1.2技术资料要齐全、准确、完整,其含义:
1单位工程所含的各项技术资料应基本齐全;
2出厂证件应内容齐全、准确、真实;抄件应注明原件存放单位、编号,并有抄件人、抄件单位的签字和盖章;
3各项试验报告内容齐全、准确,有试验人、审核人、批准人(或负责人)签字和试验机构盖章;
4工程质量验评记录项目内容要满足齐全、准确、工整的要求
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