A档案整理规定164.docx
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A档案整理规定164
工程档案整理规定
(试行)
一、目的与适用范围
为了提高直流线路工程施工资料管理水平,特编写了《直流线路工程施工资料管理手册》,供监理、工程技术人员、质检员、档案员使用。
本手册着重介绍施工过程中应形成归档移交资料的范围、各种填报表格、资料填写标准以及对竣工档案的质量要求。
监理、技术员、质检员、档案员可根据工程特点参照执行。
二、引用文件
科学技术档案案卷构成的一般要求(GB/T11822-2008);
国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范(DA/T28-2002);
关于印发《建设项目(工程)档案验收办法》的通知(国档发[1992]8号);
110kV~500kV架空电力线路工程施工质量及评定规程(DL/T5168-2002);
110-500kV架空电力线路施工及验收规范(GB50233-2005)。
三、管理体系与职责
1、档案管理体系
建立三级(建设公司、单项工程项目部、项目单位)档案管理工作体系。
单项工程项目部档案管理领导小组由单项工程项目经理负责,监理、设计单位及施工单位的技术负责人及档案员参加,监理部配备专职的档案员负责具体管理工作;项目单位的档案管理领导小组由项目总工负责,逐级建立健全施工资料管理岗位责任制,明确各岗位的资料管理职责,责任到人,项目部配备专职的档案员负责资料的收集、整理。
2、管理职责
建设单位职责:
1)项目经理为工程档案管理的第一责任人。
负责从开工直至竣工移交、达标投产、评优、国家验收档案管理的领导、协调工作,对本项目档案的齐全、准确、系统负责。
2)建设公司档案室负责对项目档案管理给予技术指导,并负责对施工现场资料进行检查考核。
监理单位职责:
1)项目总监负责对工程档案资料监督、检查的组织领导。
监理部设专职资料员。
2)开工阶段负责建立项目档案管理组织,检查审核施工单位档案管理组织、制度及归档计划。
3)加强对档案管理的中间控制。
负责检查施工单位的归档计划执行情况,在施工各阶段对设计、施工单位的资料进行监督、检查并提出整改意见。
4)重视监理资料的管理工作,资料员负责监理资料的收集、整理和归档工作。
项目投产后两个月内,由项目总监组织对监理资料进行整理、装订与移交。
施工单位职责:
1)应加强工程档案的管理工作,实行项目总工负责制。
项目部设专职资料员负责资料管理工作,并建立档案管理组织及资料管理制度。
2)坚持资料与工程同步的原则,工程进行到哪一阶段,资料应收集整理到哪一阶段。
依据工程里程碑计划,结合工程各环节的特点,制定项目档案归档计划,指导项目归档工作。
3)按照合同及本手册的规定负责施工过程资料的收集、整理、归档,对施工资料的真实性、完整性负责。
4)项目投产两个月内,由项目总工组织对施工资料进行整理、装订,并向建设单位与运行单位办理移交。
四、档案管理目标及质量要求
1、档案管理的目标:
工作程序化,管理同步化、资料标准化,操作规范化,档案数字化。
以更高的标准,更细致的要求,更规范的管理,为线路工程保存一套齐全、准确、系统的工程档案资料。
2、归档质量要求:
档案归档率100%,资料准确率100%,案卷合格率100%。
归档率100%:
本手册规定移交的归档资料齐全、完整。
本工程要求在提供纸质文件的同时,制作全套的电子版文件。
电子版必须与纸质文件一致,不可遗漏。
准确率100%:
竣工图真实、准确,与设计变更一致;施工记录必须按原始记录填写,数据准确,并经监理人员检查合格签署意见;各项文件必须原件归档,复印件、复写件不能归档;各种记录和文件签字、盖章完备,监理意见、质检报告签发一律手签。
案卷合格率100%:
案卷题名准确、规范;组卷系统、规范;装订整齐。
电子版文件中的手签部分计算机录入,外来文件要求对方提供电子版或扫描保存。
五、输电线路工程归档范围及责任单位
类目号
(直流)
类目名称
文件资料内容
立卷单位
(部门)
保管单位(部门)
保存
期限
份数
工程前期
文件
8500
征地及赔偿协议、付款凭证
1.塔基占地协议及付款凭证、塔基占地明细表、土地使用证
2.文物普探或重点勘探赔偿协议及付款凭证
3.房屋拆迁协议及付款凭证、赔偿明细表
4.树木砍伐协议及付款凭证、林地使用同意书、林木砍伐许可证、赔偿明细表
5.青苗赔偿协议及付款凭证、赔偿明细表
6..封航协议(大跨越)
7.施工补偿费用结算证明
施工承包商
直流公司
施工承包商
运行单位
永久
4
1
1
2
8501
大跨越航道
文件
1.跨越航道申请
2.跨越航道批复
施工承包商
直流公司
永久
1
1
施工文件
8503
施工图会审
1.施工图会审纪要
2.施工图设计交底会纪要
监理承包商
直流公司
运行单位
长期
3
1
2
8503
项目管理
实施规划
1.项目管理实施规划及报审(施工组织设计)
2.施工方案(技术措施、作业指导书)及报审
施工承包商
直流公司
运行单位
长期
3
8503
技术交底
1.施工技术交底记录(公司、项目部、班组)
8503
设计变更
1.设计变更单及报审(含塔厂)
2.设计联系单、施工单位有关变更设计的联系单及报审
3.设计变更执行报验单
4.设计变更单及设计联系单汇总表
监理承包商
永久
1
2
8504
开工文件
1.开工报告(公司级)(含接续工程)
2.开工报审表(含接续工程)
施工承包商
直流公司
运行单位
长期
3
1
2
8504
质量验评
划分
1.质量验评划分表及报审
施工承包商
直流公司
运行单位
长期
3
1
2
8504
基础、铁塔组立工程施工记录
按照DL/T5168-2002《110kV~500kV架空电力线路工程施工质量及评定规程》提供施工记录及报验表
1.线路复测记录及报审
2.普通基础和拉线基础分坑及开挖检查记录
3.现浇铁塔基础检查及评级记录
4.现浇铁塔拉线基础检查及评级记录
5.装配式基础检查及评级记录
6.混凝土电杆基础检查及评级记录
7.岩石、掏挖铁塔基础检查及评级记录
8.灌注桩基础检查及评级记录
9.贯入桩基础检查及评级记录
10.隐蔽工程(基础浇前、支模)签证记录
11.隐蔽工程(基础浇制)签证记录
12.隐蔽工程(基础拆模)签证记录
13.隐蔽工程灌注桩(挖孔桩)签证记录
14.隐蔽工程灌注桩(挖孔桩)基础承台(连梁)签证记录
15.自立式铁塔组立检查及评级记录
16.拉线铁塔组立检查及评级记录
17.混凝土电杆组立检查及评级记录
18.杆塔拉线压接管施工检查及评级记录
19.其它
施工承包商
直流公司
运行单位
永久
3
1
2
8504
土建质量
保证资料
按照DL/T5168-2002《110kV~500kV架空电力线路工程施工质量及评定规程》提供质量保证资料及报验表
1.水泥出厂证明、复检报告、跟踪台帐及报审
2.砂、石、非饮用水等试验报告、跟踪台帐及报审
3.混凝土配合比的试验报告、跟踪台帐及报审
4.混凝土试块试验报告、跟踪台帐及报审
5.钢材质量证明书、复检报告、跟踪台帐及报审
6.地脚螺栓、角钢等产品合格证、复检报告
7.桩基检测报告(高\低应变)及报审
施工承包商
直流公司
运行单位
长期
3
8.钢筋焊接试验报告及报审
9.高强度螺栓副连接坚固质量报告及报审
永久
长期
10.铁塔开箱记录、出厂见证单等进场资料及报审
1
2
8505
架线工程
施工记录
按照DL/T5168-2002《110kV~500kV架空电力线路工程施工质量及评定规程》提供施工记录及报验表
1.导、地线展放施工检查及评级记录
2.导、地线直线爆压管施工检查及评级记录
3.导、地线耐张爆压施工检查及评级记录
4.导、地线直线液压管施工检查及评级记录
5.导、地线耐张液压管施工检查及评级记录
6.紧线施工检查及评级记录
7.附件安装施工检查及评级记录
8.对地、风偏开方对地距离检查及评级记录
9.交叉跨越施工检查及评级记录
10.接地装置施工检查及评级记录
11.线路防护设施检查及评级记录
12.隐蔽工程(导地线液压)签证记录
13.隐蔽工程(接地线埋设)签证记录
施工承包商
直流公司
运行单位
永久
3
14.导线压接握力试验报告及报审
15.导、地线、绝缘子、金具开箱记录、出厂见证单等进场资料及报审
16.光缆单盘测试熔接报告(接续单位提供)
长期
1
2
竣工和启动文件
8506
竣工验收(含初检、预验、终验)
1.工程初检(监理单位组织)
1.1初检申请(施工单位)
1.2验收通知
1.3组织机构
1.4验收方案
1.5验收报告(附整改一览表及报验单)
监理承包商
直流公司
永久
1
2.竣工预验收(建设管理单位组织)
2.1监理承包商提交竣工申请
2.2验收通知
2.3组织机构
2.4验收方案
2.5验收报告(附整改一览表及报验单)
1
8506
移交证书
1.线路参数测试报告
直流公司
直流公司
运行单位
永久
3
2.竣工验收证书
1
2
8506
专项验收
1.职业卫生专项验收(地方卫生部门)
2.安全设施专项验收(地方安全监察部门)
3..劳动保障专项验收(地方劳动保障部门)
监理承包商
直流公司
永久
1
1
4.未发生四级安全事故证明(上级主管部门)
5.档案专项验收报告(地方档案部门)
直流公司
直流公司
永久
1
1
工程管理
文件
8507
管理纲要
1.项目建设管理纲要(直流公司/网省公司)
监理承包商
直流公司
长期
1
1
信息管理
1.工程总结(建设管理、设计、施工、监理、运行)
注:
为评国优、达标投产、存档需要,需交业主原件4份、光盘或U盘1份
直流公司
永久
1
1
工程评优
1.设计、监理单位对工程质量的评价报告
2.业主创优规划、设计、监理、施工创优实施细则及报审
直流公司
长期
1
3.招投标合规证明(上级主管)
4.工程建设标准强制性条文执行计划(业主)
5.设计、监理、施工单位强制性条文实施方案及记录
1
8508
质量管理
1.监理规划及报审(经审批)
2.监理实施细则(经审批)
3.监理机构、监理工程师、监理人员任职及资格证书及报审
4.施工承包商自购主要材料供应商、试验室、分包商资质及报审
5.施工人员管理资质及报审(项目经理、安全员、总监、监理师)
6.特殊工种、特殊工作人员资质及报审
7.主要施工机械、工器具、安全用具报审
8.主要测量器具、试验设备检验及报审
监理承包商
直流公司
长期
1
9.工程预付款及报审
10.一级网络施工进度图、横道图、二级网络计划图及报审
11.监理旁站方案、审批及实施记录
12.监理月报
13.监理工作联系单及监理工程师通知单、回复单
14.竣工草图移交单、移交业主及运行单位档案移交单
15.工程协调会纪要(包括建设部、建设管理单位、项目部、监理)
16.监理中间检查报告及记录、整改记录及报验
17.业主中间检查报告、整改记录
18.工程质量监督检查报告、整改记录
19.工程质量事故、施工安全事故调查和处理报告
20.施工安全大检查记录(达标备查、不移交运行)
永久
长期
1
竣工图
8510
全套竣工图
1.全套竣工图
设计单位
直流公司
施工承包商
运行单位
永久
4
1
1
2
8511
变更设计的竣工草图
竣工草图(含施工承包商及塔厂)
监理承包商
直流公司
永久
1
1
设备出厂
资料
9500
铁塔
1.产品合格证原件(含交货清单,现场按批次移交施工单位)
2.产品质量检验报告:
2.1材料使用情况汇总表(原件)
2.2钢材、锌锭、焊接材料质保书、复检报告(复印件加盖章)
2.3紧固件(外协件)质保书、复检报告(原件)
2.4抽样方案
2.5铁塔(角钢塔或钢管塔)、钢构架试组装检验记录表(原件)
2.6零部件(角钢、板材)检验记录表(原件)
2.7组焊件检验记录(原件)
2.8镀锌检测记录(原件)
2.9焊接工艺评定报告(原件)
2.10无损检测报告(探伤报告)
3.设计变更文件(提交施工单位归档)
3.1设计院出具设计变更单及报审
3.2铁塔厂的工程联系单及报审
3.3设计变更执行报验单4.材料代用清单(原件)(有或没有代用材料都要出具塔厂证明文件)
5.竣工草图一套(发生变更部分)及草图移交单,提交设计承包商出版竣工图,由施工单位归档.
6.出厂见证单(现场按批次移交施工单位)
7.产品质量监造证明(以标段为单位,每个厂家和监造单位签章)(原件)
8.监造铁塔质量见证单(试装、零部件、焊接、镀锌)(原件)
9.其它
施工承包商
直流公司
运行单位
长期
3
1
2
9530
绝缘子
1.产品质量合格证原件(含技术参数、交货清单,现场按批次移交施工单位)
2.产品出厂检验报告(原件)(现场按批次移交施工单位)
3.原材料及零部件原始质量证明资料(复印件、盖章)
4.原材料及零部件质量复检资料(原件)
5.产品型式试验报告(含逐个及抽样试验项目)(复印件、盖章)
6.合同要求的工程验收第三方抽样检验报告(原件)
7.产品监造证明(原件)
8.其它
施工承包商
直流公司
运行单位
长期
3
1
2
9510
导、地线
1.产品合格证(含技术参数、交货清单,现场按批次移交施工单)(原件)
2.产品原材料出厂检验报告(原件)
2.1钢芯铝(合金)绞线性能检测记录
2.2铝包钢芯铝(合金)绞线性能检测记录
2.3铝包钢绞线性能检测记录
3.产品原材料原始质量证明资料(复印件加盖章)
3.1铝锭质量证明书
3.2镀锌钢丝质量证明书4.产品原材料质量复检资料
4.1铝锭入厂复检报告
4.2镀锌绞线入厂复检报告
4.3铝包钢绞线入厂复检报告
施工承包商
直流公司
运行单位
长期
3
1
2
9510
导、地线
5.原材料使用汇总表(原件)
5.1导线原材料使用汇总表
5.2地线原材料使用汇总表
6.绞线型式试验报告(近五年内的型式试验报告)(复印件加盖章)
7.产品特殊试验报告(按照技术协议要求提供)(原件)
8.导线监造抽检监证记录(原件)
8.1生产设备与条件现场监证记录
8.2检测设备监证检查记录
8.3质量保证文件的监证记录
8.4圆铝杆检验报告
8.5圆铝线检验报告
8.6铝线焊接头检验报告
8.7圆铝合金线检验报告
8.8镀锌钢线检验报告(绞前和绞后)
8.9铝包钢线检验报(绞前和绞后)
8.10钢芯铝绞线结构等项目检查检验报告
8.11监理抽验盘数明细表
9.地线监造抽检见证记录(复印件)(抽检比例按照技术协议要求)
9.1生产设备与条件现场监证记录;
9.2检测设备监证检查记录;
9.3质量保证文件监证记录;
9.4圆铝杆检验报告;
9.5钢丝进厂抽样复检报告;
9.6包覆母线检测报告;
9.7热处理钢丝检测报告;
9.8铝包钢线(绞前)检验报告;
9.9铝包钢线结构等项目检查检测报告;
9.10铝包钢线(绞后)检铝包钢线(绞后)检验报告;
9.11监造抽验盘数明细表。
10.出厂见证单(现场按批次移交施工单)
11.产品监造证明(原件)
12.制造厂抽样方案及抽样检测纪录
13.其它
施工承包商
直流公司
运行单位
长期
3
1
2
9530
OPGW及金具(复印一份电通备查)
1.光纤的原产地证明及进厂复测报告(原件)
1.1光纤原产地证明
1.2光纤进厂复测报告
2.铝包钢单丝及铝合金单丝质量证明及进厂复测报告(原件)
2.1铝包钢单丝进厂复测报告
2.2铝合金单丝进厂复测报告
3.光缆及光缆金具产品质量合格证(含技术参数、交货清单,现场按批次移交施工单)(原件)
4.光缆产品的抽样检测方案及出厂检验报告(原件)
5.光线第三方抽样检验报告(原件)
6.光缆的型式试验报告(复印件加盖章)
7.光缆金具的抽样检测方案及出厂检验报告(原件)
8.光缆金具的型式试验报告(复印件加盖章)
9.安装手册(原件)
10.光缆木盘的检验检疫证明
11.光缆监造抽检监证记录(复印件,根据合同提供)
11.1生产设备与条件监证记录
11.2检测设备监证记录
11.3质量保证文件监证记录
11.4原材料监证记录
11.5着色光纤检测监证记录
11.6光单元检测监证记录
11.7成缆检测监证记录
11.8铝包钢线(绞后)检验监证记录
11.9监造抽验盘数明细表
12.出厂见证单(原件,现场按批次移交施工单位,根据合同提供);
13.产品监造证明(原件,根据合同提供);
14.其它
施工承包商
直流公司
运行单位
长期
3
1
2
9531
金具
1.产品质量合格证(原件,现场按批次移交施工单位)
2.产品交货清单(装箱单,现场按批次移交施工单位)(原件)
3.产品检验报告(原件,现场按批次移交施工单位)
4.产品型式试验报告(近五年内型式试验报告)
5.产品原材料使用跟踪表(原件)
6.钢材、锌锭、铝锭、紧固件、电焊条原始质量证明资料(复印件、盖章)
7.钢材、铝锭、锌锭、紧固件、电焊条质量复检资料(原件)
8.金具监造抽检见证记录(根据合同提供)
8.1金具生产设备与条件见证记录
8.2金具检测设备见证检查记录
8.3金具质量保证文件见证记录
8.4零部件检验记录
9.出厂见证单(原件,现场按批次移交施工单位,根据合同提供)
10.产品监造证明(原件,根据合同提供)
11.其它
施工承包商
直流公司
运行单位
长期
3
1
2
影像
1.工程影像资料
监理承包商
施工承包商
直流公司
长期
1
六、档案归档与整理要求
1.项目文件的归档要求
1.1协议、合同及工程启动验收证书等履行双方签字手续的文件以正本、原件归档。
1.2.工程设计变更单由设计院提供原件交监理单位组卷归档。
1.3.施工承包商按施工质量检验及评定标准、施工验收规范进行分类、立卷、归档,并提交监理审查。
1.4.调试方案、调试(测试)报告等调试文件由调试承包商提交监理汇总归档。
1.4.2启动调度方案由编制单位提交监理汇总及归档。
1.5.工程监理(监造)在监理过程中产生的文件和委托监理组卷的文件,由监理负责收集、整理、归档。
1.6.质量监督文件由监理收集,并归档。
2.工程文件的整理要求
2.1组卷的原则
2.1.1组卷要遵循工程文件材料的形成规律,保持案卷内文件材料的有机联系,便于档案的保管和利用。
2.2组卷要求
2.2.1案卷内文件材料内容必须准确反映生产、科研、基建、设备及其管理活动的真实情况。
2.2.2案卷内文件材料要齐全、完整。
2.2.3对于本单位产生的施工记录,内容填写一律用计算机且激光打印,签名必须用碳素墨水书写,不得使用纯蓝墨水、圆珠笔、铅笔等书写材料书写或盖章。
2.2.4组卷不宜过厚,一般不超过60mm,案卷内不应有重份文件,不同载体的文件应分别组卷。
2.2.5工程所有产生的归档资料大小必须为70克以上的A4纸,若达不到此标准,比如:
合格证、水泥出厂证明等,应当粘贴到A4纸上。
杜绝用热敏纸。
2.2.6原件与复印件的要求
工程所有的施工记录、原材料出厂证明及复试报告必须保证一份原件,对于钢材出厂质量保证书,因采购渠道不同,复印件必须加盖最终供货单位章且注明进场实际用量;
对于产品构支架厂家出厂资料,合格证、设计变更文件必须是原件,其他为复印件并加盖最终供货单位章;
2.3案卷的编目
2.3.1案卷内文件材料均以有书写内容的页面编写页号,一律用铅笔填写;
2.3.2单面书写的文件材料在其右下角编写页号;双面书写的文件材料,正面在其右下角,背面在其左下角编写页号。
图纸页号编写在标题栏外。
2.3.3卷内目录、卷内备考表不编写页号。
2.4案卷封面的编写
2.4.1案卷题名应简明、准确地揭示卷内文件材料的内容,主要包括工程名称、专业名称、卷内文件的内容。
外国文件的题名应译成中文。
2.4.2立卷单位应填写负责文件材料组卷的单位。
2.4.3起止日期应填写卷内文件材料形成的起止日期。
2.4.4保管期限分为永久、长期、短期三种,按附录中规定的保管期限填写。
2.4.5档号由“工程项目代号-类目号-案卷顺序号”三部分组成。
2.5卷内目录的编制
2.5.1序号:
用阿拉伯数字从1依次标注卷内文件材料件数的顺序。
2.5.2文件编号:
填写工程文件材料的文号或图纸的图号。
2.5.3责任者:
填写文件材料的形成部门或主要责任者。
有多个责任者时,选择两个主要责任者,其余用“等”代替。
2.5.4文件材料题名:
填写文件材料的全称。
2.5.5日期:
填写文件材料的形成日期。
2.5.6页号:
填写每件文件材料在卷内所排的起始页上标注的页号。
最后一份文件填写起止页号。
2.5.7卷内目录排列在卷内文件材料首页之前。
2.6卷内备考表的编制
2.6.1说明包括:
案卷内文件材料的件数、页数以及在组卷和案卷提供使用过程中需要说明的问题。
2.6.2立卷人应由责任立卷人签名。
2.6.3立卷日期应填写完成立卷的日期。
2.6.4检查人应由案卷质量审核者签名。
2.6.5检查日期应填写审核的日期。
2.6.6卷内备考表排列在卷内文件材料的尾页之后。
2.7案卷的装订
2.7.1装订应采用线绳三孔左侧装订法(下边、右边取齐),要整齐、牢固,便于保管和利用。
2.7.2案卷内不允许有金属物。
2.7.3竣工图不用装订,按设计院出版的目录排序。
2.8案卷封面及装具由直流公司档案室统一制定下发。
七、竣工图编制规定
1.竣工图编制要求
1.1施工承包商编制竣工草图和竣工草图移交单
1.1.1各施工(加工)单位应严格按照设计变更单、工程联系单以及施工(加工)过程中发生的设计变更编制竣工草图。
竣工草图应完整、准确、清晰、规范、修改到位,真实反映项目竣工验收时的实际情况,为设计院编制竣工图提供可靠的依据。
1.1.2发生设计变更的,在图纸修改处附近空白处加盖设计变更章,注明设计变更单号,并以箭头标志(见附图1)。
1.1.3经修改的竣工草图加盖竣工草图章(见附图2),并编制有设计变更的竣工草图移交单(见附图3),按照卷册号、卷册名称、图纸张数登记,登记发生变更设计的图纸的修改图号、张数及对应的设计变更单或工作联系单号。
施工(制造)修改人员及技术负责人签字确认。
1.1.4施工(制造)单位将修改后的竣工草图和移交清单,提交监理(监造)审核。
监理(监造)审核并签字确认。
1.1.5构支架制造单位在交付最后一批产
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- 档案 整理 规定 164
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