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档案法规

《岗位培训教程》

第四编档案法规

一、填空

1.我国的档案法规体系共分四个层次：

档案法律、档案行政法规、地方性档案法规档案规章。

2、中华人民共和国建国后至《中华人民共和国档案法》颁布前最重要的档案行政法规是《关于加强国际档案工作的决定》。

3、《中华人民共和国档案法》所称档案的利用，是指对档案的阅览、复制和摘录。

4、我国历史上第一步档案工作法律是1987年9月5日第六届全国人民代表大会第二十二次会议通过的《中华人民共和国档案法》。

5、在《中华人民共和的档案法》设定的行政处罚中，罚款、没收违法所得、属于财产罚的范畴。

6、《安徽省档案条例》规定：

综合档案馆应该采取措施，加强对具有地方特色的档案、重大事件档案和著名人物档案的收集和保护。

7、《安徽省档案征集办法》所称档案征集，是指本省各级国家档案馆依照本办法规定，将散存、散失、的档案收集进馆的行为。

8、法律规范的结构包括假定、处理、和法律后果。

9、《中华人民共和国档案法》的立法宗旨是“为了加强对档案的管理和征集、整理工作，有效地保护和利用档案，为社会主义现代化建设服务，制定本法。

”

10、《中华人民共和国档案法》第五条规定：

档案工作实行统一领导、分级管理、的原则，维护档案的完整与安全，便于社会各方面的利用。

11、一切国家机关、武装力量、政党、社会团体、企业事业单位和公民都有的保护档案义务。

12、机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案机构或者档案工作人员，负责保管各单位的档案，并对所属机构的档案工作实行监督和指导。

13、国际档案馆保护档案，一般应当自形成之日起满30年向社会开放的档案。

14、中国人民共和国公民和组织持有合法证明，可以利用自己开房的档案。

15、向档案馆移交、捐赠、寄存档案的单位和个人，其对档案享有优先利用权，并可对其档案中不宜向社会开放的部分提出限制利用的意见，档案馆应当维护他们的合法权益。

16、属于国家所有的档案，由国家授权的档案馆或者有关机关公布；未经国家授权的档案馆或者有关机关同意，任何组织和个人无权公布。

17、各级国家档案馆馆藏的一级档案严禁出境。

各级国家档案馆馆藏的二级档案需要出境的，必须经国家档案局审查批准。

18、各级各类档案馆提供社会利用的档案，应当逐步实现以缩微品代替原件。

档案缩微品和其他复制形成的档案载有档案收藏单位法人代表的签名或者印章标记的，具有档案原件同等的效力。

19、各级国家档案馆对寄存档案的公布和利用，应当征得档案所有者同意。

20、综合档案馆和专门档案馆可以向社会征集、征购、档案，可以接受捐赠、寄存的档案。

21、1997年11月2日，经安徽省第八届人民代表大会常务委员会第三十四次会议审议通过了《安徽省档案条例》，并规自1998年1月1日起在全省正式施行。

22、根据最高人民法院1997年制定的《关于执行（中华人民共和国刑法）确定罪名的规定的司法解释，规定了两项直接妨害档案安全的罪名，即抢夺、窃取国家所有档案罪和擅自出卖、转让国际所有档案罪。

二、单项选择题

1、我国建国后至《中华人民共和国档案法》颁布前最重要的档案工作法规性文件是（D）

A《机关档案工作条例》B《科学技术档案工作条例》

C《档案馆工作通则》D《关于加强国家档案工作的决定

2、在一下四座城市，哪一个市人民政府有权制定档案政府规定（B）

A黄山市B淮南市C马鞍山市D淮北市

3、单位或者个人利用其移交、捐赠、寄存的档案，档案馆应当（C）

A无偿使用B有偿使用C无偿服务并优先提供D有偿服务并优先利用

4、《中华人民共和国档案法实施办法》规定：

对违法单位的罚款幅度为（D）

A2000元以上10000元以下B500元以上10000元以下

C10000元以上50000元以下D10000元以上100000元以下

5、若合肥市庐阳区某机关违反了档案法律法规规定，有权查处其违法行为的机关是（A）

A合肥市档案局B合肥市人民政府C庐阳区人民政府D安徽省档案局

6、国家档案馆保管的经济、科学、技术、文化等类档案向社会开放的期限可以（B）

A多于30年B少于30年C多于20年D少于20年

7、《中华人民共和国档案法》第二十四条所称责令赔偿损失是（C）

A民事责任的一种形式B刑事责任的一种形式C行政裁决的一种形式D行政处罚的一种形式。

8、下列四种档案违法行为中，哪一种行为可以给予行政处罚（D）

A损毁、丢失属于国家所有的档案B涂改、伪造档案C擅自公布属于国家所有的档案D倒卖档案牟利

9、《中华人民共和国档案法》规定：

一切国家机关、武装力量、政党、社会团体、企业事业单位都有（B）的义务

A保管档案B保护档案C收集档案D整理档案

10、与档案部门规章具有同等法律效力的是（C）

A档案法律B档案行政法规C档案政府规章D档案规范性文件

11、综合档案馆按（C）级以上行政区划设置

A省B市C县D乡

12、举办重大的政治、经济、科学、技术、文化、卫生、体育、外事、宗教等活动，组织和承办单位应当通知同级档案行政管理部门，活动中形成的材料应当收集齐全，并在活动结束之日起（D）日内到同级档案行政管理部门办理档案登记。

A7B15C30D60

13、《安徽省档案条例》第二十四条规定：

“属于国家所有的档案盒本条例第二十三条第一款所列的档案以及这些档案的复制件，单位和个人需要携带、运输、邮寄出境的，应报（B）档案行政管理部门审批。

海关凭批准文书查验放行。

”

A国家B省C市D县

14、档案征集主体是（C）

A县级以上地方人民政府B县级以上地方人民政府档案行政管理部门

C各级国家档案馆D各级国家综合档案馆

15、征集档案应当有（B）工作人员进行。

A1名B2名以上C3名义上D4名义上

三多项选择

1、档案法规既包括档案法律，也包括（ABD）

A档案行政法规B地方性档案法规C档案规范性文件D档案规章

2、档案行政法规的效力高于（BCD）

A档案法律B档案部门规章C档案政府规章D档案规范性文件

3、档案法律规范按照其性质可以划分为（CD）

A强制性法律法规B任意性法律法规C权力性法律法规D义务性法律法规

4、《中华人民共和国档案法》的结构包括（ABCD）

A标题B总则C分则D附则

5、集团和个人所有的对国家和社会具有保存价值或者应当保密的档案，其所有者有权向社会公布，但不得损害（ABCD）的利益

A国家B社会C集体D其他公民个人

6、（CD）档案，不得违反国家有关知识产权保护的法律法规。

A收集B整理C利用D公布

7、在以下四个要素中，属于档案工作基本原则的是（ACD）

A统一领导，分级管理B统一领导。

集中管理C维护档案的完整与安全D便于社会各方面利用；

8、对于保管条件恶劣或者其他原因被认为可能导致档案严重损害和不安全的，档案行政管理部门有权采取的法律措施（ACD）

A代为保管B没收C收购D征购

9、《中华人民共和国档案法》设定的行政处罚形式是（ABD）

A警告B罚款C责令赔偿损失D没收违法所得

10、1997年10月1日开始施行的《中华人民共和国刑法》第三百二十九条规定，对下列（ABD）行为应当追究行为人的刑事责任。

A擅自出卖国家所有的档案B擅自转让国家所有的档案

C涂改、伪造国家所有的档案D抢夺、窃取国家所有的档案

11、《安徽省档案条例》规定，综合档案馆应当加强对（ABC）的收集和保护。

A具有地方特色的档案B重大事件档案C著名人物档案D农业农村档案

12、《中华人民共和国档案法》的总则包括（ABD）

A目的条款B适用条款C法源条款D原则条款

13、下列档案中，各级国家档案馆馆藏的（BCD）档案及其复制件，各级国家档案馆以及机关、团体、企业事业党委、其他组织和个人需要携带、运输或者邮寄出境，必须经省、自治区、直辖市人民政府档案行政管理部门审查批准，海关凭批准文件查验放行。

A二级B三级C属于集体所有、个人所有及其其他不属于国家所有的对国家和社会具有保存价值的。

D属于集体所有、个人所有及其其他不属于国家所有应当保密的。

14、档案违法行为应承担的法律责任包括（BD）

A违宪责任B刑事责任C民事责任D行政责任

15、档案馆是（ABCD）

A党和国家的科学文化事业机构B永久保管档案的基地

C科学研究档案史料的中心D社会各方面利用档案史料的中心

四、判断

1、档案的公布，系指通过一定的形式向社会公开发布档案的内容×

2、征购是国家档案馆受档案行政管理部门委托，代表国家要求档案所有者必须出卖档案给档案馆的强制性行为。

√

3、1987年9月5日，第六届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过了《中华人民共和国档案法》，同日，以中华人民共和国主席令（第58号）予以公布，自公布之日其施行。

×

4、1987年公布的《中华人民共和国档案法》明确赋予档案行政管理部门行政处罚权。

×

5、修改后的《中华人民共和国档案法实施办法》明确了罚款的具体幅度。

√

6、《安徽省档案条例》是我省第一部关于档案盒档案工作的行政法规。

×

7、地方性档案法规的制定只需根据地方档案事业发展的实际需要。

×

8、档案行政法规包括专门的档案行政法规和其他行政法规中涉及档案事务的条款√

9、档案部门规章与档案政府规章对某一档案事务的规定有矛盾时，以档案部门规章的规定为准。

×

10、构成一国法律的最基本、最主要的成分是法律法规。

√

11、一个完整的档案法律法规往往只需要通过一个档案法规条文来表达。

×

12、授予档案行政管理部门的档案管理职权必须履行，不得随意放弃√

13、属于非国家所有的对国家和社会有保存价值的档案的范围，由国家档案局会同国家有关部门作出认定。

×

14、统一领导、分级管理是做好档案工作的基本条件。

维护档案的完整与安全是开展档案工作的前提和基础。

便于社会各方面利用是档案工作的根本目的。

×

15、国有企业事业单位资产转让时，转让有关档案的具体办法由省、自治区、直辖市档案行政管理部门制定。

×

16、携运禁止出境的档案或者其复制件出境的，由所在地档案行政管理部门予以没收，可以并处罚款。

×

17、国家档案馆保管的档案，涉及国家安全或者重大利益以及其他到期不宜开放的档案向身后开放的期限，可以多于30年。

√

18、中华人民共和国公民和组织，持有介绍信或者工作证、身份证等合法证明，可以利用档案馆保管的档案。

×

19、档案行政处罚的形式有：

警告、罚款、没收违法所得、责令赔偿损失。

×

20、县级以上人民政府确定的重点建设工程和重大科学技术研究项目形成的档案，由同级档案行政管理部门验收。

×

五、简答

1、如何理解维护档案的安全？

答：

维护档案的安全有两方面的涵义：

一方面是从物质上力求档案不遭受损害，尽量延长档案的寿命；另一方面从内容上保证档案机密不被盗窃、不丢失、不泄密。

2、如何理解维护档案的完整？

答：

维护档案的完整，有两方面的涵义：

一方面是从数量上要保证档案的齐全完整、系统，另一方面从质量上要维护档案的原貌和历史联系。

3、简述《关于加强国家档案工作的决定》的历史意义

答：

《决定》是建国后至《档案法》颁布之前国家关于档案工作最重要的行政法规，为我国档案事业的健康发展提供了法律保障，同时也为我国档案工作的领导体制、工作原则和管理制度的确定奠定了基础。

4、档案法规体系的涵义是什么？

答：

档案法规体系是指以《档案法》为核心，由档案行政法规、地方性法规、行政规章组成的相互联系、相互协调的统一体。

我国档案法规体系分为四个层次组成：

第一，档案法律，第二，档案行政法规；第三，地方性档案法规；第四，档案规章。

5、《中华人民共和国档案法》的立法宗旨是什么？

答：

《档案法》阐明了立法宗旨是为了加强对档案的管理、收集、整理工作，有效的保护和利用档案，为社会主义现代化建设服务，制定本法。

6、档案法规的规范作用主要体现在哪五个方面？

答：

档案法规的规范作用主要体现以下五个方面：

（1）指引作用。

是指法律规范对人们的行为所起的导向、引路作用，它通过规定人们的法定权利和义务来确定适当的行为模式，指引人们的行为。

（2）评价作用。

指法律规范具有判断、衡量他人行为是否合法或违法以及违法性质和程度的作用。

（3）预测作用。

指组织和个人可以预先估计如何行为以及行为的后果，从而对自己的行为作出合理的安排和选择。

（4）教育作用。

指通过法规的实施对公民今后的行为产生的积极影响。

（5）强制作用。

指法规对违法行为具有制裁、惩罚的作用。

7、《中华人民共和国档案法》规定的依法管理档案的范围是？

答：

根据档案法规定，可以从五个角度说明依法管理档案的范围：

第一，在档案的形成时间上，包括过去和现在形成的档案。

第二，在档案的形成者上，可以分为国家机构、社会组织以及个人形成的档案；第三，在档案的内容上，包括记录政治、军事、经济、科学、技术、文化、宗教等内容的档案；第四，在档案的价值上，包括过去的现在的国家机构、社会组织以及个人形成的对国家和社会有保存价值的档案；第五，从档案的记录形式上分，包括文字、图片、声像等各种形式的历史记录。

8、简述机关、团体、企业事业单位及其他组织的档案机构的职责。

答：

（1）贯彻执行有关法律、法规和国家有关方针政策，建立、健全本单位的档案工作规章制度；

（2）指导本单位文件、资料的形成、积累和归档工作；（3）统一管理本单位的档案，并按照规定向有关档案馆移交档案；（4）监督、指导所属机构的档案工作。

9、法律责任的涵义是什么？

答：

法律责任是由特定的法律事实所引起的对损害予以赔偿、补偿或接受惩罚的特殊义务。

它的实质是国家对违反法定义务、超越法定权利界限或滥用权利的违法行为所作的法律上的否定性评价和谴责，是国家强制违法者作出一定行为或禁止其作出一定行为，从而补救受到侵害的合法权益，恢复被破坏的法律关系（社会关系）和法律秩序（社会秩序）的手段。

10、简述权利性档案法律法规的涵义。

答：

权利性档案法律规范是指允许或授权人们作出某种档案行为的法律规范。

它分为两种：

一种是授予公民以某种档案权利，其特点是公民是否行使这种档案权利，是否做出这种档案行为，由公民自行决定。

另一种是授予国家档案管理部门和其他主管机关及其工作人员某种档案管理职权，其特点是这种档案法律规范是同各级各类档案机构及其工作人员的工作性质和工作职权范围相联系的。

六、论述

1、结合实际谈谈档案行政管理相对人的主要权利和义务；

答：

档案行政管理相对人的主要权利有：

①享有占有、使用和依法处理属于自己所有的档案的权利；②享有依法利用档案的权利；③享有依法公布属于自己所有的档案的权利；④向档案馆移交、捐赠、、寄存档案的单位和个人，对其档案享有优先利用权，并可对档案中不宜向社会开放的部分提出限制利用的意见；

档案行政管理相对人的主要义务有：

①保护档案的义务；②妥善保管属于自己所有的对国家和社会具有保存价值或者应当保密的档案的义务；③在保管条件恶劣或者其他原因被认为可能导致档案严重损害和不安全的情况下，有义务接受构架档案行政管理部门对其所有的档案采取的代为保管或征购措施；④不得随意向国家档案馆以外的任何单位和个人出卖对国家和社会具有保存价值或应当保密的档案的义务；

2、档案法规的管理作用体现在哪些方面？

答：

（一）档案法规是规范和促进档案事业发展的法律保障；

古今中外档案工作的实践表明，档案立法、档案机构和档案基础建设是支持各国档案事业大厦的三大重要支柱。

档案法制与档案事业的其他各项工作具有密不可分的关系。

一方面，档案立法要以档案事业为对象和基础。

我国的档案法规不仅明确规定了各级档案行政管理部门，各级各类档案馆，机关、团体、企业事业单和其他组织的档案机构在管理、利用和公布档案方面的职责、权利与义务，还规范了档案工作基本原则与要求、档案专业人员的任职条件以及其他保障档案事业发展的重要问题。

这些规定为档案事业部的持续、健康、协调发展提供了法律依据和根本保障。

另一方面，国家法制建设要求对档案事业实行依法管理。

加强档案法制建设，将会提高档案行政管理部门对档案事业进行统筹规划、组织协调、统一制度、监督和指导的科学性，规范和促进档案事业持续、健康、协调的发展，从而保证档案事业更有效地为国家的政治、经济、科学、技术、文化等各项事业服务。

（二）档案法规是确保档案安全、发挥档案作用的有效手段。

保护档案盒发挥档案的作用一直是古今中外档案法制建设的重点。

我国清代以前就对伪造、盗窃、毁坏档案的行为，多施行杖、徒、斩绞等重型，以严酷的律法保护档案的安全。

在《档案法》中关于档案管理、利用和公布的条款占全部条款的51.85%。

《中华人民共和国刑法》及其修正案又分别设定了抢夺、窃取国有档案罪、擅自出卖、转让国有档案罪、以及隐匿或故意销毁依法应当保存的会计凭证、账簿、财务报告罪，并规定了享有的刑事责任。

据调查，目前世界上120多个国家的档案法都对开放档案问题做出来明确的规定。

由此可见，加强档案立法是妥善保护档案安全、充分发挥档案作用的强有力手段。

（三）档案法规是我国法规体系的组成部分，其发展有利于促进社会主义法制建设逐步完善。

档案事业是维护党和国家历史真实面貌，保护国家历史文化遗产的一项重要事业，健全完善档案法规，依法管理档案和档案工作，是保障国家文化事业健康发展，促进社会主义法制建设逐步晚上的一项重要的基础性工作。

法律建设是依法治国的基础和内容，档案法制建设是国家法制建设不可或缺的组成部分。

坚强档案法制建设有助于改善国家的法律建设环境，推动国家依法治国基本方略的实施。

3、论述1996年《中华人民共和国档案法》修改的主要内容。

答：

修改的主要内容有：

第一，针对国家和社会具有保存价值的集体所有和个人所有的档案管理不善的状况，明确规定这些档案的所有者可以向有关档案馆寄存或者出卖，未经县级以上档案行政管理部门批准，不得向国家档案馆以外的任何单位和个人出卖，严禁倒卖牟利，严禁卖个或者赠送给外国人。

第二，针对一些因国有企业改制而出现的档案管理问题，要求国家档案行政管理部门制定具体办法，加以规范。

第三，对社会各方面、档案机构及其工作人员在档案事务中的权利、义务和责任做了更加明确的规定，要求“档案馆应当定期公布开放档案目录，并为档案的利用创造条件，简化手续，提供方便。

”第四，对各类档案违法行为的法律责任作了具体规定，赋予了档案行政管理部门行政处罚权。

4、试论述档案工作的基本原则。

答：

（一）统一领导、分级管理。

A.所谓统一领导，就是对全国档案工作实行全面规划和统筹安排，制定统一档案法规和业务标准，提出统一的方针政策，实行统一的指导、监督和检查。

B.所谓分级管理，是指全国档案工作由各级档案事业管理机关分层负责地进行管理。

各地方档案事业管理机关，要按照国家有关档案工作，统一规定和要求，结合本地区情况，制定本地区的档案工作规划、制度和办法，指导、监督和检查本地区档案工作。

C.所谓分专业管理，是指中央和地方专业主管机关，可按照国家关于档案工作统一规定和要求，结合本专业系统情况，制定本专业的档案工作规划、制度和办法，指导、监督和检查本系统各单位的档案工作。

D.实行党政档案和党政档案工作统一管理,关于党政档案统一管理，这是中国档案工作的特点，全世界仅此一家。

前苏联也是党政档案分开管理。

1959年以前，我国的档案工作也是党政档案分开管理，后来才高度集中在一起。

其内容是：

（1）一个机关党政、工、团档案，由机关档案室集中管理；

（2）各级党政机关形成具有长远保存价值的档案由中央档案馆和地方综合性档案馆集中管理；

（3）党的系统、政府系统的档案工作，由档案事业管理机关统一进行指导、监督和检查。

党政档案工作统一管理的优点是：

党政档案都是在贯彻党的路线、方针、政策中产生的，有着密切的联系，统一管理便于利用，党和政府的档案工作在管理原则、制度和方法上没有多大差别，统一管理，力量集中，指导统一，党政档案工作统一设置机构，符合精简原则。

（二）维护档案的完整与安全

这是档案管理最起码的基本要求。

只有保证档案的完整与安全，才能为档案工作提供必要的物质基础。

维护档案的完整，有两方面的含义：

完整包括：

从数量上，要保证档案的齐全，保证应该集中和实际保存的档案不致残缺短少。

另一方面，从质量上，也就是从系统性方面要维护档案的有机联系，不能人为地割裂分散，或者零散的堆砌。

安全包括：

力求档案本身不受损坏，质量延长档案寿命，即保证档案管理物质安全。

要保护档案免遭有意破坏，档案机密不被盗窃，不失密，即保证档案管理的政治安全。

（三）便于社会各方面对档案的利用----根本目的。

A\便于社会各方面对档案的利用，体现着档案工作的服务性质。

档案工作必须不断地提高服务效率和服务质量，为档案利用者尽可能地创造方便条件；

B便于社会各方面对档案的利用，是档案工作系统的总目标。

全部档案管理活动的最终目的，都表现在提供档案信息为各项社会实践服务这个集中点上。

作为一个系统，它的目的性必须明确。

C便于社会各方面对档案的利用，是档案工作各业务环节的出发点，支配着档案工作的全过程。

档案的收集、整理、鉴定、保管、编目等各项工作，都应以便于利用着眼，不能脱离系统总目标。

D便于社会各方面对档案的利用，是检验档案工作效果的主要标准。

档案工作做得是否有成效，最主要的要看它是否能为国家和社会作出贡献，能否创造社会效益和经济效益。

5、根据档案法规的规定，利用档案的手续和要求有哪些？

答：

第一，机关、团体、企业事业单位和其他组织以及大陆公民持有介绍信或者工作证、身份证等合法证明，可以利用已开放额度档案。

第二，港、澳、台同胞和华侨如需查取本人及其亲属的历史证明，可持本人回乡证或身份证等有效证件，直接到有关档案馆利用；利用其他开放档案须经我国境内邀请单位、合作单位或是接待单位介绍，提前30天向省级以上档案行政管理部门或有关档案馆提出申请，说明自己的身份和利用档案的目的、范围以及其他情况，并经保存该档案的档案馆同意，就可以利用已开放的档案。

第三，外国组织和个人可以直接到我国各级国家档案馆阅览、复制、摘录或以函、电等方式利用已开放的档案，但应提前30天向国家档案局或是省级的哪敢行政管理部门以及有关档案馆提出申请，说明自己的身份和利用档案的目的、范围以及其他有关情况。

第四，向档案馆移交、捐赠、寄存档案的单位和个人，对其档案享有优先使用权，并对其档案中不宜向社会开放的部分提出限制利用的意见，档案馆应当维护他们的合法权益，不得将其档案任意提供利用。

第五，利用者利用档案，需服从档案馆的安排，遵守有关规定。

对违反者，档案馆可视情况给予劝告或进行其他处理。

利用中造成档案损失的，档案馆可根据所损失档案价值及损失程度，要求利用者给予赔偿。