证券投资实验报告简单示例.docx

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证券投资实验报告简单示例

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实验九：

证券投资基本面分析实验

首页：

分析结论要点

一、宏观分析

（一）宏观经济运行分析

1.用表格列出GDP指标1991年到上一年的年度数据，以及上证指数（000001）1991年到上一年的年末收盘价，填入下表中；

GDP和上证指数变动表

年度

GDP（万亿）

上证指数（点）

指数收益率

年度

GDP（万亿）

上证指数（点）

指数收益率

1991

2.17815

2003

13.58228

1992

2.69235

2004

15.98783

1993

3.53339

2005

18.38679

1994

4.81979

2006

21.08710

1995

6.07937

2007

25.7306

1996

7.11766

2008

30.0670

1997

7.89730

2009

33.5353

1998

8.44023

2010

39.7983

1999

8.96771

2011

45.821758

2000

9.92146

2012

2001

10.96552

2013

2002

12.03327

2014

2．将上述GDP和上证综合指数的数据在下图中绘出（要求标注横、纵坐标，单位以及线的名称。

GDP和上证指数变动图

3．从GDP历年走势看，我国GDP走势属于增长变动。

4．分析GDP与上证指数之间的关系，GDP和上证指数在总体上走势（一致、不一致），GDP走势对股市的影响是

其它主要经济指标分析：

1.就业率

2.通货膨胀率

3.利率

4.社会消费品零售总额

5.财政赤字或结余

6.证券市场供求关系分析

7.股票供给情况

（二）宏观经济政策对证券市场的影响

1．当前的货币政策

2．政府采取该货币政策的理由

3．当前货币政策的实施效果

4．当前的财政政策

5．政府采取该财政政策的理由

6．当前财政政策的实施效果

……………………

二、行业分析

（一）行业选择

选定的行业为行业中的细分行业。

（二）行业内股票比较

浏览该行业股票的基本信息，选择其中四到六家主营业务和规模最相近的公司，列出其基本信息，填入下表。

行业内股票比较表

序号

简称

代码

总股本

（亿股）

主营业务

1

2

3

4

5

6

（三）行业主营业务性质分析

（四）行业一般特征分析

对该细分行业进行以下定性分析：

1．市场结构分析

●该行业中生产者（多、少）；

●该行业中产品差异性（大、小）；

●该行业中生产者对价格控制力（大、小）；

●该行业中进出壁垒（高、低）；

●该行业市场结构为（完全竞争型、垄断竞争型、寡头垄断型、完全垄断型）；

●该行业按照竞争程度（很适合、一般适合、不适合）投资。

2．经济周期与行业分析

●该行业的增长GDP的增长（超越、相关于、无关于）；

●该行业主要依赖实现行业增长；

●该行业属于（增长型、周期型、防守型）行业；

●按照该行业与经济周期的关系，该行业适合投资。

3．行业生命周期分析

该行业收益（高、低）；

该行业风险（大、小）；

该行业企业规模（大、小）；

该行业产品技术（成熟、不成熟）；

该行业资本进入资本退出（大于、等于、小于）；

该行业处于（幼稚期、成长期、成熟期、衰退期）；

按照所处的生命周期，该行业（很适合、一般适合、不适合）投资。

（五）行业的优势和劣势分析

1．该行业的优势有：

2．该行业的劣势有：

三、公司分析

（一）行业内公司比较

1．用表格列出各公司上一年度的主营业务收入、净利润、每股收益、净资产收益率，填入下表。

序号

简称

代码

主营业务收入（亿元）

净利润（亿元）

每股收益（元/股）

净资产收益率（%）

1

2

3

4

5

6

从以上比较初步判断，该行业中有投资价值的上市公司为，选择该股票作为研究对象。

（二）公司基本信息收集

将该公司基本概况列入下表。

公司基本概况表

公司名称

证券简称

证券代码

行业类别

上市日期

法人代表

公司董秘

公司网址

注册地址

主营业务

发行价（元）

上市首日收盘价

前十大股东情况：

近期股东流入流出情况：

其他公司重要基本信息摘要：

（三）公司基本面分析

1．公司行业地位分析

该细分行业内共有上市公司家，该股票总资产在行业内排名为位，主营业务收入在行业内排名为位，净利润增长率在行业内排名为位，该公司的行业地位综合分为，在行业中排名位。

2．公司的经济区位分析

公司所处的经济区位具有

优势。

3．公司产品分析

公司的产品具有

优势。

4．公司的盈利模式为

。

5．公司在成长性方面具有

优势。

6．综合以上分析，从基本面看，该公司（具备、不具备）投资价值，因为

（四）公司财务分析

A、公司财务指标分析

从收集该公司年度财务数据。

1．变现能力分析

（1）列出公司最近三年的流动比率和速动比率数据，填入下表；

公司变现能力分析表

年份

计算公式

2011

2012

2013

2014

流动比率

速动比率

（2）用图列示公司流动比率和速动比率变化情况，填入下图；

司变现能力分析图

（3）分析：

公司最近三年变现能力

说明

2．营运能力分析

（1）列出公司最近三年的存货周转率、应收账款周转率、流动资产周转率、总资产周转率数据，填入下表；

公司变现能力分析表

年份

计算公式

2011

2012

2013

2014

存货周转率（次）

速动比率（次）

应收账款周转率（次）

流动资产周转率（次）

总资产周转率（次）

（2）用图列示公司存货周转率、应收账款周转率、流动资产周转率、总资产周转变化情况

公司营运能力分析图

（3）分析：

公司最近三年营运能力

说明

3．长期偿债能力分析

（1）列出公司最近三年的资产负债率、产权比率、已获利息倍数数据，填入下表；

公司长期偿债能力分析表

年份

计算公式

2011

2012

2013

2014

资产负债率（%）

产权比率（%）

已获利息倍数（倍）

（2）用图列示公司资产负债率、产权比率、已获利息倍数变化情况，填入下图；

公司长期偿债能力分析图

（3）分析：

公司最近三年长期偿债能力

说明

4．盈利能力分析

（1）列出公司最近三年的销售毛利率、销售净利率、资产净利率和净资产收益率数据，填入下表；

公司盈利能力分析表

年份

计算公式

2011

2012

2013

2014

销售毛利率（%）

销售净利率（%）

资产净利率（%）

净资产收益率（%）

（2）用图列示公司销售毛利率、销售净利率、资产净利率和净资产收益率变化情况，填入下图；

公司盈利能力分析图

（3）分析：

公司最近三年盈利能力

说明

5．投资收益分析

（1）列出公司最近三年的每股收益、股利支付率、股票获利率和每股净资产数据，填入下表；

公司盈利能力分析表

年份

计算公式

2011

2012

2013

2014

每股收益（元/股）

股利支付率（%）

股票获利率（%）

每股净资产（元/股）

（2）用图列示公司每股收益、股利支付率、股票获利率和每股净资产变化情况，填入下图；

公司盈利能力分析图

（3）分析：

公司最近三年投资收益

说明

6．现金流量分析

A、流动性

（1）列出公司最近三年的现金到期债务比、现金流动负债比、现金债务总额比数据，填入下表；

现金流量的流动性分析表

年份

计算公式

2011

2012

2013

2014

现金到期债务比

现金流动负债比

现金债务总额比

（2）分析：

从现金流量看，公司最近三年流动性

说明

B、获取现金能力

（1）列出公司最近三年的销售现金比率、每股营业现金净流量、全部资产现金回收率数据，填入下表；

现金流量的获取现金能力分析表

年份

计算公式

2011

2012

2013

2014

销售现金比率

每股营业现金净流量

全部资产现金回收率

（2）分析：

从现金流量看，公司最近三年获取现金能力

说明

C、财务弹性

（1）列出公司最近三年的现金股利保障倍数数据，填入下表；

现金流量的财务弹性分析表

年份

2011

2012

2013

2014

现金股利保障倍数（倍）

（2）分析：

从现金流量看，公司最近三年财务弹性

说明

7．从财务指标看，该公司

该公司（是、否）值得投资。

（五）公司的优势和劣势分析

该公司的优势是：

第一

第二

第三

该公司的劣势是：

第一

第二

第三

四、技术分析

（一）K线和形态分析

（二）移动平均线（MA）分析

（三）技术指标分析

五、公司估值

结论

综合以上分析，该股票（具备、不具备）投资价值。

第三部分：

证券模拟交易部分