神华火力发电企业本质安全管理体系考核办法与标准试行.docx
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神华火力发电企业本质安全管理体系考核办法与标准试行
神华集团火力发电企业
本质安全管理体系考核评级办法(试行)
第一条为推动发电企业本质安全管理体系建设和有效运行,夯实火电单位安全管理基础,促进构建发电企业安全管理长效机制,保障企业实现可持续发展,特制定本办法。
第二条本办法适用于神华集团公司所属火力发电单位(以下简称火电单位)。
第三条各子(分)公司于每年11月底前上报下一年度本安企业建设等级规划。
第四条集团公司以年度为周期,组织本安企业建设考核评级。
子(分)公司每季至少组织一次考核并排名,保留每次考核原始记录。
第五条本安企业建设等级分为四级,等级标准如下:
评价条件
一级
二级
三级
四级
事故
轻伤以上事故为0
人身伤害事故直接扣分
一般事故为0
一般电力安全事故1起
安全周期
1000天
500天
电力业务许可证
已办理
机组可靠性综合
评价系数
系数≥90%
90%>系数≥85%
85%>系数≥80%
系数<80%
强停台均次数
系数≤0.5
0.5<次数≤0.75
0.75<次数≤1
次数>1
管理评价
综合得分
得分≥90分
90>得分≥80
80>得分≥70
70>得分≥60
注1:
取各项评价项目结果中,最低等级为本安企业建设等级。
注2:
事故依照《生产安全事故报告和调查处理条例》(中华人民共和国国务院令第493号)之规定
电力安全事故依照《电力安全事故应急处置和调查处理条例》(中华人民共和国国务院令第599号)中之规定
注3:
机组可靠性综合评价系数
机组可靠性综合评价系数是反映机组综合出力能力的指标,其公式为:
GRCF=EAF+BF+BSI
式中:
EAF为机组等效可用系数;
BF为机组强迫停运次数影响值:
BF=-FOT×CF
式中,FOT为机组强迫停运次数,CF为强迫停运影响系数,取值0.3%;
BSI为厂内输变电设施所引起的机组停运影响值:
BSI=-(SIOT×CF+
)
式中,SIOT为厂内输变电设施所引起的机组停运次数,SIOH为厂内输变电设施所引起的机组停运时间,PH为机组的统计期间小时。
第六条安全周期依据《生产安全事故报告和调查处理条例》(中华人民共和国国务院令第493号)、《电力安全事故应急处置和调查处理条例》(中华人民共和国国务院令第599号)及《神华集团公司电力生产事故调查规程(试行)》(神华安〔2011〕237号)确定。
第七条出现下列情况的,取消火电单位本安企业建设评级资格。
(一)考核年度内,出现人身死亡事故的。
(二)考核年度内,瞒报、谎报、迟报、漏报重伤(含)以上伤亡事故或直接经济损失在100万元(含)以上非伤亡事故的。
(三)考核年度内,发生被省级以上行政主管部门通报处罚的环境事件的。
第八条综合得分计算方法
(一)本安企业建设采用集团公司考核与子(分)公司考核相结合的方法进行综合考核。
(二)综合得分实行百分制,计算公式如下:
S=S1×X1+K×S2×X2
S-火电单位管理评价综合得分
S1-集团公司年终对火电单位直接考核得分
S2-子(分)公司对所属火电单位考核年度平均分
X1-集团公司年终对火电单位考核得分权重
X2-子(分)公司对所属火电单位考核年度平均分权重
集团公司对子(分)公司全部发电单位年度管理评价平均分
集团公司对子(分)公司全部发电单位年度管理评价平均分
K-修正系数,集团公司对子(分)公司年度考核得分的修正系数。
其计算公式为:
子(分)公司对所属全部发电单位年度管理评价平均分
注:
1、X1为50%,X2为50%。
2、系数K取值范围为0.5—1.5之间,超出范围时以集团考核分数为准。
第九条出现下列情况的,对火电单位综合得分进行直接扣分:
(一)人身伤害事故:
人数
直接扣分
规则
轻伤
重伤
1人
4
6
重伤一人扣6分,每多1人扣分加倍。
例如:
重伤累计2人扣18分,重伤累计3人扣36分,以此类推
轻伤同
2人
12
18
3人
24
36
(二)发生直接经济损失在300万元以上,不足1000万元的非死亡事故,每起事故扣6分。
(三)集团确定的重大安全隐患,未按计划完成整改的,每项扣1分。
第十条火电单位本安企业建设考核评分,依据本办法和《神华集团公司火力发电企业本质安全管理体系考核评分标准(试行)》进行综合评定。
第十一条对评为本安企业建设一级、二级、三级、四级的火电单位授予奖牌。
奖牌一般在集团公司年度安全工作会议上授予,由各子(分)公司或火电单位组织挂设。
对未达标单位予以通报。
第十二条自备电厂按照本办法进行检查考核。
按照行政隶属关系,纳入其所归属三级管理单位的本质安全建设考核评级。
第十三条本办法自下发之日起执行。
第十四条本办法解释权属神华集团有限责任公司。
附件:
《神华集团火力发电企业本质安全管理体系考核评分标准(试行)》
神华集团火力发电企业本质安全管理体系考核评分标准(试行)
1主要内容
本标准包括安全目标、组织与职责、安全制度、安全培训、安全文化、风险预控、应急管理、事件管理、职业安全健康管理、专项安全管理、作业环境安全管理、设备安全管理、环境保护安全管理、绩效考评,共14个评价项目。
2权重分配
序号
评价项目及条款
标准分
权重(%)
1
安全目标
100
2
2
组织与职责
100
3
3
安全制度
100
7
4
安全培训
100
7
5
安全文化
100
2
6
风险预控
100
18
7
应急管理
100
4
8
事件管理
100
7
9
职业安全健康
100
8
10
专项安全管理
100
10
11
作业环境安全管理
100
10
12
设备安全管理
100
18
13
环境保护安全管理
100
2
14
绩效考评
100
2
合计
序号
评价项目及条款
标准分
条款要求
扣分标准
检查情况
1
安全目标
100
1.1
安全目标设立
40
(1)应设立年度安全目标和中长期(一般为3年及以上)安全目标,给出各类安全指标的具体控制值,并通过正式文件形式发布设立的安全目标与指标
①未制订本单位中长期安全目标,扣10分
②未制订本单位年度安全目标,扣20分
③没有给出安全指标的具体控制值,扣5分/项
④安全目标与指标没有通过正式文件发布,扣10分
(2)设立安全目标时应该考虑:
上级下达的目标与指标;自身发展战略目标的要求;自身持续改进的要求;同类企业平均水平或先进水平;相关方对目标与指标的要求和满意度
⑤设立安全目标考虑因素不全,扣5分/项
(3)设立的安全目标与指标应体现:
改善安全生产管理的努力和行动,对风险和事故/事件控制的期望,对生产运行指标控制的期望
⑥设立的安全目标与指标体现不符合要求,扣5分/项
1.2
安全目标执行
40
(1)应将安全目标与指标逐级向下分解,一直分解到一线员工,建立“一级保一级”的安全目标责任制
①目标分解不符合原则要求,扣10分
(2)相邻管理层级之间应通过签订安全目标责任书(状)的形式,确认需要执行和达到的目标
②企业、各部门(车间)、班组、个人未逐级签订责任书(状),扣5分/部门或班组或个人
③签订的安全目标责任书(状)无安全主要负责人签字,扣10分
(3)应根据安全目标与指标的实现需求,组织制订实现安全目标与指标的具体措施和实施计划,并组织落实和执行相关措施及计划
④未编制具体措施和实施计划,扣10分
⑤制订的具体措施及实施计划不符合要求,扣2分/项
⑥未履行审批手续或未以正式公文下达,扣5分
⑦措施及计划没有组织落实,扣2分/项
(4)应建立配套的考核标准或考核要求,对安全目标与指标的执行和实现情况进行全面地考核
⑧没有建立配套的考核标准或考核要求,扣5分
(5)应跟踪监测安全目标实施计划的执行情况,定期分析安全目标与指标的实现情况
⑨没有跟踪监测安全目标实施计划执行情况或无记录,扣5分
⑩未定期分析安全目标与指标的实现情况,扣5分/次
1.3
安全目标检查与回顾
20
(1)应对安全目标与指标的实现情况进行定期(一般每半年一次)监督检查,当发现目标与指标完成情况出现偏差时,应及时提出整改建议和措施
①没有对安全目标与指标实现情况进行监督检查,扣5分/次
②发现问题没有及时提出整改建议和措施,扣3分/项
(2)应定期(一般每半年一次)对安全目标与指标制订的科学性、合理性进行评审和回顾,并根据需要及时修正或更新安全目标与指标
③没有对安全目标与指标制订的科学性、合理性进行评审和回顾,扣5分
④没有根据需要及时修正或更新安全目标与指标,扣5分
(3)应在年度安全生产工作会议上,对上年度安全目标与指标的设置和完成情况进行总结回顾
⑤没有在年度安全生产工作会议上对上年度安全目标与指标的设置和完成情况进行总结回顾,扣5分
⑥主要安全目标与指标回顾内容不全,扣1分/项
2
组织与职责
100
2.1
安全组织设置
10
1、安全生产领导机构
(1)企业宜设置安全生产领导机构——安全生产委员会(简称安委会)
①未设置企业安全生产委员会,扣15分
(2)安委会由企业最高管理者担任主任,企业各部门负责人等人员作为成员
②安委会主任没有由企业最高管理者担任,扣10分
③安委员成员不全或不符合要求,扣2分/人
(3)应明确安委会的职责
④委员会职责不明确,扣10分
20
2、安全生产监督管理机构
(1)应设置独立的安全生产管理机构、配备专职的安全管理人员,人员的数量和业务素质应能满足安全管理工作的需要(4台机组以下的应不少于5个岗位,4台机组及以上的应不少于8个岗位);生产部门(车间)应配备专职安全管理人员。
安全管理岗位待遇应不低于同级专业技术管理岗位
①未设置安全生产监督管理机构,扣20分
②未配备专职的安全监督管理人员或人员数量和业务素质不能满足安全管理工作的需要,扣5分/部门
(2)应建立由厂级安全监督管理人员、车间级安全监督管理人员和班组安全员组成的“三级”安全网
③没有建立三级安全网,扣10分
④三级安全网组成人员不符合要求,扣2分/人
(3)安全管理部门的管理职责应包括:
企业安全管理体系、消防管理、职业安全管理、事故调查管理、劳动保护管理、应急管理、安全信息管理等
⑤没有明确安全生产监督管理机构的职责,扣10分
2.2
安全职责管理
10
1、安全职责制订
(1)应制订各级、各类人员的岗位安全生产职责及职责到位标准
①未制订各级、各类人员的岗位安全生产职责及职责到位标准,扣20分
②职责及职责到位标准不全,扣10分/部门,扣5分/岗位
(2)岗位安全生产职责用于明确岗位安全生产工作的内容、任务、周期、方法、权限、责任等事项
③岗位安全生产职责不全面、不完善,扣3分/处
(3)岗位安全生产职责到位标准用于对岗位各项安全生产职责的执行、依从情况进行具体评判
④岗位安全生产职责到位标准不符合要求,扣3分/处
(4)岗位安全生产职责及职责到位标准,应符合国家安全生产法律法规和政策、方针的要求,并定期进行修订和完善
⑤不符合国家规定,扣5分/处
⑥没有根据需要进行修订和完善,扣5分
(5)在岗位安全生产职责及职责到位标准的制订或修订过程中,应与相应岗位人员进行充分沟通
⑦未与相应岗位人员进行充分沟通,扣5分/次
(6)在岗位安全生产职责及职责到位标准制订或修订后,企业应以书面形式通知相应岗位人员
⑧没有书面通知相应岗位人员,扣5分/次
10
2、安全职责落实
(1)在岗位安全生产职责及职责到位标准制订或修订完成后,应通过组织培训、召开会议、组织学习等多种方式,使所有人员理解、掌握本岗位的安全生产职责和到位标准
①没有通过组织培训、召开会议、组织学习等方式,使相应人员理解、掌握本岗位的安全生产职责及职责到位标准,扣10分
(2)在履行安全生产职责过程中,企业上下级岗位之间应定期沟通安全生产职责履行情况,确保上下级之间安全生产责任的有效传递和衔接
②上下级岗位之间未定期沟通安全生产职责履行情况,扣5分
(3)在履行安全生产职责过程中,企业存在协作关系的部门、单位、岗位之间应定期沟通安全生产职责履行情况,确保相互之间形成有效的配合和协作关系
③企业存在协作关系的部门、单位、岗位之间未定期沟通安全生产职责履行情况,扣5分
(4)企业应依据岗位安全生产职责到位标准,对岗位安全生产职责的落实和执行情况进行评估,督促岗位安全生产职责的有效落实和执行
④没有对岗位安全生产职责的落实和执行情况进行评估,扣10分
10
3、安全职责检查与回顾
(1)应对安全生产职责的制订和落实工作定期进行监督检查,对于检查中发现的问题,应要求存在问题的部门(单位)限期整改
①没有对安全生产职责的制订和落实工作进行监督检查,扣5分
②检查发现的问题,没有要求并监督整改,扣2分/项
(2)应定期对对安全生产责任落实情况和安全生产职责体系及职责到位标准的适合性进行回顾;对于回顾中发现的问题,企业应制订针对性的措施予以及时纠正和改进
③没有对安全生产责任落实情况和安全生产职责体系及职责到位标准的适合性进行回顾,扣5分
④对于回顾中发现的问题没有制订针对性的措施,扣2分/项
2.3
安全例行工作
5
1、安全工作会议要求:
企业每年召开1次安全工作会议
未组织召开,扣5分
20
2、月度安全会要求:
(1)企业、车间应每月召开1次安全分析会,由各级行政正职主持(正职因故不能出席时,由分管副职主持)
①未按月召开月度安全分析会,扣4分/次
②企业月度安全分析会未由行政正职主持,扣2分/次
(2)安全分析会的主要内容:
布置、检查安全工作,综合分析安全生产形势,总结事故教训及安全工作薄弱环节,提出改进措施。
③会议内容不符合要求,扣2分/项
(3)例会安排工作要求做到闭环管理
④月度安全分析会安排工作未执行到位、未实现闭环,扣1分/项
(4)参会人员符合要求,并签字
⑤参会人员不符合要求,扣1分/人
(5)企业月度安全会形成会议纪要,并由行政正职签发
⑥企业月度安全分析会纪要未经行政正职签发,扣1分/次
(6)会议要有原始记录资料
⑦月度安全分析会未形成纪要和原始记录资料,扣1分/次
15
3、班组活动要求
(1)企业检修班组开工前、运行班组接班前应召开班前会,结合当班运行方式和工作任务,作好危险点分析,布置安全措施,交代注意事项;每日下班前召开班后会,总结讲评当班工作和安全情况,表扬好人好事,批评忽视安全、违章作业等不良现象,并做好记录
①未召开班前会、班后会,扣1分/次
②会议内容不符合要求,扣0.5分/次
(2)企业班组应每周/每轮值开展1次安全日活动,安全日活动内容符合上级及本单位要求,时间不少于2h
③班组未按每周/每轮值开展1次安全日活动,扣2分/次
④活动时间不符合要求或没有记录,扣0.5分/次
(3)安全日活动建立专用记录簿,参加活动人员实行签到制,所有参会人员必须签到
⑤未建立专用记录簿,扣1分
⑥参会人员未签到,扣4分
(4)班组安全活动日学习内容,厂、车间应提前一天布置;部门(车间)领导、管理人员参加安全日活动,并对安全活动进行检查、签署意见、提出要求
⑦部门(车间)领导、专工、安全员未参加安全日活动,或未进行检查、签署意见、提出要求,扣1分/次
(5)企业安监部门人员每月抽查50%主要班组安全日活动,并作出评价、签署意见、提出要求
⑧安监部门人员抽查安全日活动数量不足,或未作出评价、签署意见、提出要求,扣1分/次、
(6)企业班子成员每月至少参加1次班组安全活动
⑨企业班子成员每月参加安全活动不足1次,扣2分/次
3
安全制度
100
3.1
安全制度制订
30
(1)企业应建立完善的制度体系,主要安全制度如下:
本质安全管理体系管理标准、安全目标管理标准、组织与职责管理标准、安全制度管理标准、安全培训管理标准、安全文化管理标准、风险预控管理标准、事件应急管理标准、生产安全事件管理标准、本质安全管理体系评审与考核管理标准、安全生产工作规划与计划管理标准、安全会议管理标准、“两票”管理标准、“两措”管理标准、“反违章”管理标准、“未遂”事件管理标准、职业危害与职业病管理标准、劳动防护用品与安全工器具管理标准、特种设备与特种作业人员管理标准、危险物品管理标准、重大危险源管理标准、消防管理标准、防灾、减灾管理标准、交通安全管理标准、供应商与承包商管理标准、工程安全管理标准等
①安全制度不全,扣5分/项
②规程制度与企业实际不符,扣2分/处
(2)建立的各项安全制度应符合以下要求:
内容符合国家法律法规、技术标准及规范、上级单位要求以及本体系的要求;内容体现PDCA闭环管理思想;内容符合5W1H(WhyWhatWhoWhenWhereHow)原则;内容广泛征求过使用者的意见;工作程序尽量以流程图形式展现;避免单个制度的篇幅过于庞大;文字简洁流畅、易懂易记
③制度内容不符合要求,扣2分/处
④与上级规定相抵触或低于上级规定,扣5分
(3)安全制度制订初步完成后应征询相关管理人员和一线工作人员的意见
⑤没有征求意见或没有征求意见的记录,扣2分/项
(4)安全制度制订完成后应组织人员对制度进行全面评审,制度通过审核后由企业相关机构(如安委会等)和(或)相关领导批准后予以发布实施
⑥新编制的规程制度未履行审批手续,扣5分/项
⑦批准人不符合有关要求,扣5分/处
(5)安全制度发布实施后应通过专项培训等形式对制度进行宣贯
⑧安全制度发布实施后没有宣贯或宣贯无记录,扣2/项
3.2
安全制度维护
30
(1)定期(通常为每年1次)对安全制度进行评审、修订和更新
①没有对安全制度进行评审、修订和更新,扣3分/次
(2)当国家法律法规、技术标准及规范、上级单位规定要求或者企业机构设置、工作流程、生产条件等发生变化时,企业应及时评审安全制度的适用性,根据需要对安全制度进行修订和更新
②没有对安全制度的实用性进行评审,并根据需要进行修订和更新,扣3分/次
(3)安全制度在执行过程发现问题时,企业应根据需要及时对安全制度进行修订和完善
③没有根据需要及时对安全制度进行修订和完善,扣3分/次
(4)通过建立和发布安全制度清单的形式,明确企业全部在用的安全制度;对于不再继续使用的安全制度,应及时宣布作废,并从安全制度清单中删除
④业未公布全部在用的安全制度,扣5分
⑤公布的安全制度清单不完整或版本不正确,扣2分/处
⑥公布的安全制度清单中存在作废版本,扣2分/处
3.3
安全制度配备与保存
30
(1)根据安全制度的使用范围配置到相关部门(车间)、岗位
①企业未向部门(车间)、班组配备制度及规程,扣5分
(2)各部门(车间)、岗位、班组应保存现行有效制度及规程文本
②部门(车间)、班组、岗位未按照要求保管现行有效制度及规程,扣3分/部门(车间)、班组
(3)保存的各类制度及规程文本应为批准执行版本
③查阅的制度及规程文本非批准执行版本,扣2分/份
(4)部门(车间)、班组保存的制度及规程文本应有目录索引
④部门(车间)、班组无执行制度及规程目录清单,扣2分/部门(车间)、班组
3.4
安全制度检查与回顾
10
(1)企业应对安全制度的制订和维护情况进行定期监督检查,当发现制订和维护工作存在偏差时,应及时提出整改建议和措施
①没有监督检查或无监督检查记录,扣5分
②发现制订和维护工作存在偏差时,没有提出整改建议和措施,扣2分/次
(2)企业应定期对安全制度的完善性、适用性进行评审和回顾,并根据需要及时修正或更新安全制度
③没有根据需要及时修正或更新安全制度,扣5分
(3)企业应在年度安全生产工作会议上,对安全制度的建设情况进行总结回顾
④没有在年度安全生产工作会议上对安全制度建设情况进行总结回顾,扣2分
4
安全培训
100
4.1
安全培训计划与准备
10
(1)企业应针对各类安全培训制订详细的年度安全培训计划,在计划中明确培训对象、培训内容、培训方式、培训计划时间和实施部门(车间)等事项,年度安全培训计划一般应在每年的1月底前制订完成
①未建立年度安全培训计划,扣5分
②年度安全培训计划未明确培训对象、培训内容、培训方式、培训计划时间和实施部门(车间),扣2分/项
③培训计划未按要求时间下发,扣5分
(2)企业应根据年度安全培训计划的总体安排,在每月初制订完成月度安全培训实施方案
④未制订月度安全培训实施方案,扣2分/月
(3)企业在制订年度安全培训计划时,应对培训经费进行科学地预算,并由财务部门负责落实费用,确保安全培训费用的充足和及时到位
⑤安全培训费用投入不足,落实不到位,扣2分/项
(4)企业应针对各类安全培训制订详细的培训大纲,按照培训大纲编写适用的培训教材和考试题库
⑥未制订培训大纲,扣5分
⑦企业未向职工提供培训教材和考试题库,扣5分
4.2
安全培训组织与实施
10
1、“三级”安全教育组织与实施
(1)新入厂人员(包括本企业员工、临时用工、外援工、外来实习人员等)“三级”安全教育按照厂、车间、班组三级逐级进行培训,每级教育结束后进行考试,考试合格者方可进入下一级培训
①新入厂人员未接受“三级”安全教育,扣5分/人
②新入厂人员接受“三级”安全教育后,未进行“三级”考试或考试不合格进入现场,扣5分/人
(2)新入厂人员应了解企业基本安全状况、主要的安全风险和安全注意事项
③新入厂人员经培训、考试后仍然不了解企业基本安全状况、主要的安全风险和安全注意事项,扣2分/人
(3)企业级安全教育培训由企业安全监督管理部门负责组织实施,培训时间一般不少于8学时
④企业级安全教育培训未由企业安全监督管理部门组织实施,扣5分/次
⑤培训时间不符合要求,扣2分/次
(4)车间级安全教育培训由员工所属车间分管安全生产的主要负责人组织实施,培训时间一般不少于12学时
⑥车间级安全教育培训未由员工所属车间分管安全生产的主要负责人组织实施,扣5分/次
⑦培训时间不符合要求,扣2分/次
(5)班组级安全教育由员工所属班组的班组长负责组织实施,培训时间一般不少于20学时
⑧班组级安全教育培训未由员工所属班组的班组长负责组织实施,扣5分/次
⑨培训时间不符合要求,扣2分/次
30
2、安全技能认证培训组织与实施
(1)企业安全监督管理部门负责确定安全技能认证的培训和考核内容,负责组织开展安全技能认证培训和考核工作
①企业业安全监督管理部门未下发安全技能认证的培训内容,扣5分
②未取得安全技能资格证书人员,从事安全生产工作,扣1分/人
(2)企业负责每年针对A、B、C、D、E级人员分别组织开展1期或者多期安全技能认证培训,培训采用“集中培训+自学”相结合的方式进行,B、C级人员的集中培训时间一般不少于16学时,A、D、E级人员的集中培训时间一般不少于24学时
③企业未
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- 火力发电 企业 本质 安全管理 体系 考核办法 标准 试行