内审检查表表填写范例.docx

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内审检查表表填写范例

Q3/8.2.2—03审核检查表编号：

受审核部门：

负责人：

审核员：

审核日期：

年月日

条款

审核内容

审核记录

结果

4.2.1

是否编制文件化的质量方针

质量手册第5页编制了文件化的质量方针。

是否编制文件化的质量目标

质量手册第5页编制了文件化的质量目标。

是否编制文件化的质量手册

编制了文件化的质量手册，编号为：

是否编制标准要求的程序文件

编制了17个程序文件，包括了标准要求的程序文件。

是否编制策划、运行和控制文件

编制了相关的流程、操作规程、管理制度等。

是否编制标准要求的记录

编制本《记录控制程序》、各程序文件规定了须保持的质量记录，包括了

标准要求的全部记录。

422

手册是否包括了QMS的范围及删减

质量手册第4.1章描述了QMS的范围及删减理由。

手册是否包括或引用程序文件

手册包括了全部程序文件。

是否表述QMS过程之间的相互作用

手册编制了流程图、组织机构图、职责分配表，表述了QMS过程之间的相

互作用

受审核部门:

条款

审核内容

审核记录

结果

5.1

如何向企业传达满足客户和法规要求的重要性

通过会议、文件、标语、黑板报等形式向企业传达满足客户和法规

要求的重要性

是否制定了质量方针

质量手册编制了文件化的质量方针。

是否制定了质量目标

质量手册编制了文件化的质量目标。

是否进行了管理评审

暂未进行管理评审

是否提供了QMS所需的资源

配备了建立、实施和保持质量管理体系必须的建筑、设备、通信设

施、人力资源、工作环境和相关信息。

5.2

是否明确以增强客户满意为目的

总经理目的明确、管理意识超前、管理办法科学，为顾客实现价值，

增强客户满意。

5.3

A质量方针是否与企业的经营相适应

质量方针与我处的经营管理实际情况相适应

B如何承诺满足要求和持续改进

见质量手册质量方针内容。

C是否提供了制定和评审质量目标宗旨框架

提供了制疋和评审质量目标宗曰框架

D在企业内是如何沟通的

通过会议、文件、标语、黑板报等形式沟通

E在持续适宜性方面是否得到评审

通过管理评审。

Q3/8.2.2--03审核检查表编号：

受审核部门：

负责人：

审核员：

审核日期：

年月日

条款

审核内容

审核记录

结果

541

A质量目标是否分解到各职能和层次

编制了部门质量目标，分解到了各职能和层次，见

B目标是否包括满足产品要求的指标

见质量手册质量目标，

C质量目标是否可测量并与方针一致

质量目标是可测量的并与方针一致

542

A是否按质量目标的要求策划QMS

设置了职能部门、分配了职责和权限，制定了工作程序和相关规程。

BQMS在策划和实施中是否完整

目前的策划符合标准要求，暂未发生质量管理体系变更。

5.5.1

企业内的职责权限是否得到规定

质量手册第5章规定了职责和权限，编制了职责分配表。

5.5.2

A是否任命了管理者代表

质量手册第0.2章任命了管理者代表

B管代的职责和权限是否满足标准要求

质量手册第0.2章固定了管理者代表的4项职责和权限

C询问管理者代表的职责和权限

回答：

确保质量管理体系过程得到建立、实施和保持；向总经理报

告质量管理体系的业绩和任何改进的需求；在整个我公司内促进满

足客户要求意识的形成；质量管理体系认证有关事宜的对外联络；

行使经总经理授权的职责。

受审核部门:

条款

审核内容

审核记录

审果

5.5.3

企业对QMS的有效性是如何沟通的

通过会议、文件、标语、黑板报等形式沟通

561

A是否规定了管理评审的时间间隔

质量手册第5.6章规定了管理评审的时间间隔为每年至少进行一次管理评

审,必要时随时进行管理评审。

B是否保存了管理评审的记录

暂未进行管理评审,d但已编制下发了《管理评审计划》，明确了管理评审

的目的、依据，安排了评审的内容、时间、地点和要求，批准人为总经理。

5.6.2

管理评审的输入是否全面

查《管理评审计划》Q3/5.6-01,安排的评审内容有：

顾客反馈、过程业绩、

产品质量情况、纠正和预防措施状况、体系变更、改进的建议

5.6.3

评审的输出是否全面

暂未形成管理评审报告。

条款

审核内容

审核记录

审果

6.1

是否提供了实施保持并持续改进的设施

配备了建立、实施和保持质量管理体系必须的建筑、设备、通信设

设备运输、通讯等以增强客户满意

施、人力资源、工作环境和相关信息。

8.1

是否策划实施了监视、测量、分析和改

编制了《顾客满意度测量程序》《内部审核程序》《内部审核程序》

进的活动和安排

《质量检验程序》《不合格控制程序》《数据分析程序》《纠正措施程序》

《预防措施程序》，策划了职责、工作程序，经内部审核以上程序得到了

有效实施

8.5.1

如何持续改进

通过质量方针的宣传，已宣传到了全体员工

质量目标的制定、分解、考核，有总目标、部门目标、考核结果

内部审核，正进行本次内审

数据分心，分析了顾客满意、质量体系、产品质量供方质量情况

根据分析结论采取了相应的纠正和预防措施

将要进行管理评审

定期的质量分析总结会议、质量问题现场分析会议、竞争产品比较分析、

交付后反馈质量问题分析总结、设备的更新改造、跟踪最新技术动向

Q3/8.2.2--03

受审核部门:

负责人:

审核日期:

编号：

年月日

审核检查表

审核员：

条款

审核内容

审核记录

结果

5.5.1

职责和权限

负责人回答《质量手册》规定了本部门职责和权限完整

541

质量目标

问本部门质量目标。

总经理回答全面

5.3

质量方针

问总经理质量方针。

回答：

完整，理解符合实际

条款

审核内容

审核记录

结果

4.2.3

文件发布前是否

向负责人要受控文件记录，提供了《受控文件清单》

得到批准

登记了受控文件，抽查其中3份，均得到批准。

文件的评审是否及时，

多长时间评审一次，一年评审了那些文件：

《质量方针》《质量目标》

《质量手册》评审记录是：

文件评审表评审人：

各部门负责人

文件修改是否及时，是

经过使用证明，评审后无文件修改情况。

否得到重新批准，文件

受控文件有版本编号，有修改次数，质量手册内有手册修改页

的的更改和修订状态是

否明确

部门是否得到应使用文

向负责人要发放文件记录，提供了《发文登记表》，发放了文件并登记，发到了所有

件的有关部门版本

相关领导和部门。

文件是否清晰，易于识别

文件控制程序规定了文件的编号规则，有企业代号，文件类别，发布年号，版本号等。

外来文件如何得到识别，

查使用了法规及国家标准规范等外来文件，抽查3种外来文件，有受控状态，查《发

并控制其分发

文登记表》，已登记

对保留的作废文件是否

目前无作废文件

受审核部门:

负责人:

审核员:

审核日期:

年月日

有适当标识

Q3/8.2.2--03审核检查表序号

条款

审核内容

审核记录

结果

424

记录是否编号，易于检索

查《质量记录清单》记录均有编号，符合程序文件规定，易于检索

记录的填写是否及时、

抽查《质量记录清单》中3种记录，填写及时、准确、完整，符合程序文件规定

准确、完整

记录是否清晰，易于识别

再抽查《质量记录清单》中3种记录，填写清晰，易于识别

是否规定保存期限、并

查《质量记录清单》，每个记录均规定了保存期限，一般为3年，抽查《质量记录清

按期限保存

单》中3种记录，均按规定保存期限保存

记录的贮存、保护、处

记录分类保存于资料夹中，集中保存于资料柜中，完好，受损情况。

置是否符合要求

受审核部门：

负责人：

审核员:

审核日期：

年月日

条款

审核内容

审核记录

结果

6.2

人力资源

编制《人力资源控制程序》

A是否确定各岗位对

编制了对各岗位能力要求的文件

人员必要能力的要求

规疋了全部冈位教育、技能、经验、培训等方面能力的基本要求

B如何使岗位人员满

聘用满足要求的人员、培训目前未满足要求的在岗人员

足必要能力的要求

C是否评价各岗位人

查《员工能力评价表》，评价了各岗位人员的能力能满足任职要求

员的能力能否满足任

评价人：

领导、各部门负责人

职要求

D如何使员工认识到

业务流程、质量方针、质量目标、操作规程等的培训、宣传、学习，劳动竞赛，评比先进

本岗位与其他岗位的

质量问题的现场会•

相关性和重要性并如

何做好本职工作

E保持了哪些教育、培

《培训记录》、学历证书、职称证书、培训合格证书等

受审核部门:

审核员:

审核日期:

年月日

负责人:

训、技能和经验的记录

审核检查表

审核员：

Q3/8.2.2--03

条款

审核内容

审核记录

结果

6.3

有那些相关基础设

建筑物：

办公室、厂房、仓库

施，是否确定有那些

设备：

生产设备、配套设备、办公设备

设施

运输设施：

车辆

通讯设施：

电话、传真、电脑、网络

是如何维护的（包括

检查，维修，定期保养，查《设备维护保养记录表》完整

软件设备）

对设备进行了维护保养，维护保养人有签名

目前建筑物、设备、运输设施、通讯设施等满足产品和服务质量要求，状态良好。

C是否有运输、通讯

电话、传真、电脑、网络完好

等服务设备

是否维护

受审核部门:

负责人:

审核日期:

序号

年月日

条款

审核内容

审核记录

结果

6.4

A使铸件产品符合要

环境卫生、气温、湿度、灰尘、安全生产，文明生产

求涉及哪些工作环

照明、通道、通风

境

B如何管理这些环境

通过安全检查，卫生检查、文明生产检查，配置相关人员、设施、职责管理环境

领导制定公开、公平的竞争环境使员工积极、团结、高校的工作

本年度未发生安全事故

受审核部门:

负责人:

审核员:

审核日期:

年月日

Q3/8.2.2--03审核检查表序号

条款

审核内容

审核记录

结果

7.1

A如何策划生产和服

对一般铸件产品和服务过程通过建立质量目标、工作程序、操作规程、业务流程、质量标准、

务提供过程

进度计划进行策划

B是否有特殊要求的

铸件产品

C对有特殊要求的产

策划了质量目标、生产过程、文件、资源、法规要求等

品生产是否策划其质

量目标、生产过程、文

件、资源、法规要求、

企业的附加要求

D特殊要求的验证、确

包括了要求的验证、确认、检验及验收标准

认、检验及验收标准

是否策划

受审核部门：

负责人：

审核员:

审核日期：

年月日

E特殊要求的记录有

无特殊要求

哪些

Q3/8.2.2--03

条款

审核内容

审核记录

结果

7.2.1

A如何确定客户的

通过市场调研、产品比较、市场预测、和客户洽谈、签定合同等方式确定客户的要求

要求

B确定了哪些隐含要

安全性、实用性、易用性、可靠性等

求

C有哪些法规要求

产品质量法、消费者权益保护法、环境保护法等

D企业附加的要求有

无

哪些

7.2.2

A对顾客有关铸件产品要

受投标、定货、合同、惯例

求的评审是否在接

抽查《合同评审表》3,对照评审日期和合同签定日期，对顾客有关铸件产品要求的评审

受合同前进行的

均在接受合同前进行的

受审核部门:

负责人:

审核日期:

年月日

B规定了客户对产品

名称、规格、数量、价格、交付期限、交付方式、质量标准、售后服务

哪些相关要求

C是否有合同条款修

无

订？

是否已解决

Q3/8.2.2--03

条款

审核内容

审核记录

结果

722

D是否确定公司有能

抽查《合同评审表》3份，句均有评审结论，结论确定了公司有能力接受合同要求

力接受合同要求

E是否有口头订单？

无

是否确认？

如何确认

7.2.3

A如何就与铸件产品有关

规定了沟通的主管部门、沟通职责、沟通方式、问题处理方式和要求

的质量、进度等信息与

客户沟通

B问询合同或订单处

面谈、电话联系、传真沟通、定期通报

理或修改是如何沟通

受审核部门:

负责人:

审核日期:

年月日

C有哪些客户反馈信

抽查《客户意见登记表》3份，共登记客户意见起，均有同和处理结果

息是否有抱怨如何沟

通

Q3/8.2.2-03

条款

审核内容

审核记录

结果

7.4.1

A是否区别采购产

《米购过程控制程序》将米购产品对随后铸件产品的影响程度分了等级：

重要、一般、消耗

品对随后铸件产品

的影

A、B、C三个级别

响程度

B是否规定了选

《米购过程控制程序》从资格、合法性、样品质量、试用结果、技术、设备检测、业绩、品牌

择、评价和重新评

等方面规定了选择、评价和重新评价供方的标准

价供方的标准

C是否评价和选择

查是否建立《合格供方名录》，已经建立，已登记了合格供方

了供方

D是否保持了评价

问是否保持了评价结果及必要措施的记录，提供《供方评价表》，共评价了供方，

结果及必要措施的

均有营业执照、资质证书、企业简况、检测报告等相关证明资料的复印件

记录

受审核部门:

负责人:

审核日期:

年月日

742

A采购要求的内容

r问共米购物资、设备、服务等，提供《米购计划》《米购合同》《服务协议》等有名称、

有哪些是否充分并

规格、数量、价格、交付期限、交付方式、质量标准、售后服务等，

话宜

米购要求充分并适宜。

Q3/8.2.2-03

审核检查表

条款

审核内容

审核记录

结果

7.4.2

B采购要求是否经

提供的《米购计划》《米购合同》《服务协议》等均有批准人签名

过确认或审批

7.4.3

A确定实施了何种

质量检验程序规疋了采购物资、设备、服务等的检验方式、职责、人员

检验

但未保存检验记录

不符合

B是否有在供方处

无

受审核部门：

负责人：

审核员:

审核日期：

年月日

验证的情况？

是否在采购信息中

对验证和放行方法

作出规定

条款

审核内容

审核记录

结果

7.5.1

A策划了哪些受控

铸件产品生产计划、操作规程、适宜的设备、检验测量、交付方式、售后服务

的生产条件

B是否有产品的有

铸件产品计划、说明书、合同

关要求信息

C是否需要作出指

编制了各关键工序的操作规程

导书，是否有

D生产设备是否满

足铸件产品要求

生产设备满足铸件产品要求

E是否有监视和测

有监视和测量装置

量装置？

是否监

对

负责人:

审核日期:

Q3/8.2.2--03

受审核部门:

序号

年月日

审核检查表

审核员：

审核检查表

审核员：

视测量

进行了监视和测量

F有那些检验环节

检验后如何放行

G如何将铸件产品交付

验收合格后交付给顾客

给顾客

H有哪些服务

维修、退换、调换

序号

Q3/8.2.2--03

条款

审核内容

审核记录

结果

7.5.2

A有哪些特殊过程

有涂胶烘干工序

B证实特殊过程

人员能力、设备能力

的哪些能力

C评审和批准的准

国家法规、标准规范、图纸等

则是否得到规定

D如何认可设备

确认规格型号、关键不见的精度、试用结果、计算工序能力指数

E如何鉴定人员资

考察、考核、评价

受审核部门:

负责人:

审核日期:

年月日

格

F使用哪些特定的

编制了响应的操作规程，规疋了特疋的方法和程序

方法和程序

G有哪些记录要求

H如何再确认

当人员、设备、工艺、材料、环境等发生变化，可能影响特殊过程能力时再确认

Q3/8.2.2--03审核检查表序号

条款

审核内容

审核记录

结果

7.5.3

A规定了哪些标识要求

名称、规格、数量、产地、颜色、批次、合格状态、适用范围等

B用了哪些标识方法

标牌、区域、颜色、记号、记录等

C标识了哪些监视

合格、不合格、待检、检验待定

和测量状态

但半成品没有完整标识

不符合

D有哪些可追溯要

生产、检验、交付等日期、部门、人员、批号等

求，如何控制

明确了职责、责任人、移置等规定

7.5.4

A是否有客户财产

有图纸

B如何识别验证保护

建立目录，发放登记

C是否发生客户财

无

受审核部门:

负责人:

审核员:

审核日期:

年月日

产的不适用情况？

是否报告客户并记录

7.5.5

如何从标识、搬运、包

轻拿轻放，除锈涂油防锈

装、贮存方面对铸件产品

纸盒包装

进行防护

放火

防护结果如何

未发生过标识、搬运、包装、贮存方面对铸件产品质量造成的影响

Q3/8.2.2--03

审核检查表

审核员：

条款

审核内容

审核记录

结果

7.6

A要求了哪些监视

质量检验规程规定了材料和产品的监视和测量

和测量

B确定了哪些监视

提供《监测装置台帐》有

和测量装置

C是否按规定的时

抽查《监测装置台帐》中的三件主要监测装置，已检定

间检定了测量装置

验证检定证书，在有效期内

D进行了哪些调整

每次使用前归零、对比

和再调查

E如何防止可能使

专人使用、专人保管、轻拿轻放、硬盒存放、防潮湿、防碰撞

受审核部门:

负责人:

审核日期:

序号

年月日

测量结果的失效

F是否发现测量设

无

备的不符合要求？

是否对以往测量结

果的有效性进行了

评价和记录

是否维修和调整

审核检查表

审核员：

Q3/8.2.2--03

条款

审核内容

审核记录

结果

8.2.1

A确定了何种监视

发放《顾客满意程度调查表》的方式监视和测量顾客满意情况

和测量顾客满意情

况的方法

B如何对客户满

提供《顾客满意程度调查表》，调查项目共10项，

满意情况进仃监

视和测量

受审核部门:

负责人:

审核日期:

序号

年月日

C如何利用满意情

对顾客满意程度调查结果进行数据分析，寻找和顾客要求之间的差距，并米取相应纠正措施

况监视和测量结果