浙江省上半年基金从业资格单利与复利考试试题.docx
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浙江省上半年基金从业资格单利与复利考试试题
浙江省2016年上半年基金从业资格:
单利与复利考试试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、契约型基金和公司型基金的划分依据是__。
A.基金份额是否固定B.法律形式不同C.投资对象不同D.投资目标不同
2、下列不属于会计系统内部控制规范的是__。
A.基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理B.设立专门的监察稽核部门或岗位C.在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账D.在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账
3、通过分析__,可以看出股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。
A.平均收益率B.平均市值C.平均市净率D.平均市盈率
4、个人投资者从基金分配中获得的__,由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利时,代扣代缴20%的个人所得税。
A.国债利息收入B.股票的股息收入C.企业债券的利息收入D.买卖股票差价收入
5、下列不属于基金市场营销特殊性的是__。
A.专业性B.适用性C.服务性D.一次性
6、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。
A.取得基金从业资格B.具有国家承认的硕士研究生以上学历C.具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历D.通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
7、__从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。
A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金运作管理办法》D.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
8、目前,我国的基金主要投资于__等。
A.国债B.企业债券C.权证D.货币市场工具
9、下列关于基金份额持有人大会的说法,不正确的有__。
A.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议B.当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后,基金托管人不得自行召集会议C.基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的,应当自出具书面决定之日起60日内召开D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议
10、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括__。
A.借贷的时间B.所借贷货币资金的数额C.在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息)D.发行者和投资者之间的所有权关系
11、下列关于国家股的说法,错误的是__。
A.国家股是国有股权的一个组成部分B.国家股可由国务院授权投资的机构持有C.国有股权原则上不可以转让D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
12、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是__。
A.公司股B.国有法人股C.法人股D.国家股
13、以下属于货币证券的有__。
A.商业汇票B.商业本票C.银行汇票D.金融债券
14、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起__日内编制并披露临时报告书。
A.2B.3C.5D.7
15、下列各项中,不属于股票型基金的分析指标的是__。
A.久期B.基金分红C.已实现收益D.净值增长率
16、OTC交易的衍生工具的特点有__。
A.不通过集中的交易所B.实行分散的、一对一交易C.通过各种通讯方式交易D.实行集中的、一对一交易
17、关于证券市场的基本功能,以下说法正确的有__。
A.证券市场具有资本定价功能B.证券市场可以让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C.证券市场可以使生产者实现套期保值的目的D.证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能
18、《证券投资基金运作管理办法》规定,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的,基金管理人应当在__个交易日内进行调整。
A.5B.10C.15D.20
19、从国内指数型基金的实际运作情况来看,目前市场上主要的开放式指数基金的日跟踪误差控制目标一般都在__以内。
A.0.1%B.0.3%C.0.5%D.0.8%
20、在我国,__依法对基金信息披露活动进行监督管理。
A.中国证券业协会B.中国基金业协会C.中国银监会及其派出机构D.中国证监会及其派出机构
21、下列不属于基金利润来源的是__。
A.存款利息收入B.发放贷款利息收入C.投资收益D.公允价值上升带来的收益
22、理财规划是理财经理帮助客户规划现在及未来的财务资源,使其能够满足人生不同阶段的需求,以达到预定的目标,最终实现__。
A.财务自由B.风险规避C.丰厚回报D.资产丰足
23、以下关于资本证券的叙述错误的是__。
A.资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B.持有人有一定的收入请求权C.广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券D.有价证券是资本证券的主要形式
24、、多属于阶段性或短期性的刺激工具,用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。
____A:
人员推销B:
营业推广C:
广告促销D:
公共关系
25、衡量基金收益率的标准方法是__。
A.简单份额净值增长率B.时间加权收益率C.算术平均收益率D.几何平均收益率
26、基金销售适用性的__原则要求,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。
A.投资人利益优先B.全面性C.客观性D.及时性
27、根据《证券投资基金管理公司管理办法》,基金管理公司变更重大事项,应当自董事会或者股东会做出决议之日起__日内,按照中国证监会的规定提出变更申请。
A.5B.10C.15D.20
28、随着国际经济、金融形势的变化,目前不少国家成立了主权财富基金,对此下列说法正确的是__。
A.主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B.2007年10月29日,中国投资有限责任公司成立,成为中国主权财富基金的发端C.中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主,开展多元投资D.中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元,主要为了实现外汇资产保值增值
29、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试,考试科目为__,通过者获得基金销售从业许可。
A.《证券市场基础知识》B.《证券投资基金》C.《证券发行与承销》D.《证券投资基金销售基础知识》
30、____在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同,也要求更高的预测技能,由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。
A:
历史数据法B:
情景综合分析法C:
截面分析法D:
情景局布综合分析法
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、关于股票的永久性,下列说法错误的是__。
A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系,两者是并存的关系B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说,由于股东不能要求退股,所以通过发行股票募集到的资金,在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本
32、开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是__。
A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金份额总值D.基金份额净值
33、基金与其他金融工具或理财产品相比较,不同点包括__。
A.收益来源B.流动性C.信息披露程度D.投资门槛
34、目前我国主要的场外交易市场有__。
A.证券交易所B.代办股份转让系统C.非上市股份有限公司股份报价转让试点D.银行间债券市场
35、普通股票股东是否具有优先认股权,取决于__。
A.认购时间与股权登记日的关系B.认购时间C.股权登记日D.持有股票时间的长短
36、下列关于基金的信息披露,说法不正确的是__。
A.能有效地提高基金运作的透明度B.有利于防止利益冲突与利益输送C.在我国具有自愿性的特点D.有利于提高证券市场的效率
37、对于基金管理费,下列说法正确的有__。
A.积极管理的股票型基金一般按年管理费率1.5%计提管理费B.债券基金的管理费率一般在0.5%~1.0%之间C.基金管理费是基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用D.基金管理费是为基金提供托管服务而向基金收取的费用
38、一般来说,期限较长的债券,____,利率应该定得高一些。
A:
流动性强,风险相对较小B:
流动性强,风险相对较大C:
流动性差.风险相对较小D:
流动性差,风险相对较大
39、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时,对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的,中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前,事先将材料报送中国证监会,报送之日起__日后,方可使用。
A.3B.5C.8D.10
40、关于机构投资基金的税收,正确的说法是__。
A.对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B.对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税C.对机构买卖基金份额征收印花税D.对机构从基金分配中获得的收入征收企业所得税
41、《证券法》规定,当股票发行采用代销方式时,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量__的,为发行失败。
A.30%B.50%C.60%D.70%
42、有价证券中,由基础证券发行人或其以外的第三人发行,并约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的是__。
A.金融期货B.交易所交易期权C.金融远期合约D.权证
43、股票最基本的特征是__。
A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性
44、债券利息支出属于公司的__。
A.费用范围B.营销经费C.直接成本D.利润
45、交易所交易资金清算的数据来源于____A:
中国证券登记结算公司B:
中国证券公司C:
基金管理公司D:
商业银行
46、根据跟踪误差产生的原因,指数型基金跟踪误差可以分为__。
A.仓位型跟踪误差B.交易型跟踪误差C.结构型跟踪误差D.费用型跟踪误差
47、基金财产不得用于__。
A.承销证券B.支付基金托管费C.向他人提供贷款D.向他人提供担保
48、金融机构(包括银行和非银行金融机构)申购和赎回基金单位的差价收入__营业税;非金融机构申购和赎回基金单位的差价收入__营业税。
A.征收;征收B.征收;不征收C.不征收;征收D.不征收;不征收
49、通过公开资料能够获得的基金基本信息有__。
A.基金产品特征信息B.基金管理公司信息C.基金产品业绩信息D.基金经理和公司管理团队信息
50、根据基金份额是否固定,可以将基金分为____A:
公募基金和私募基金B:
封闭式基金和开放式基金C:
股票型基金、混合型基金、债券型基金与货币市场基金D:
契约型基金与公司型基金
51、下列关于业绩归因分析的作用,表述正确的有__。
A.业绩归因是对基金过往业绩的深入分析B.有助于投资者更快地实现投资目标C.有助于基金管理人监测资产管理的有效性D.为基金经理提升投资能力提供依据和帮助
52、根据基金投资理念的不同,可以将基金分为__。
A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.离岸基金和在岸基金D.主动型基金和被动型基金
53、下列选项中,不属于基金托管人职责的是__。
A.防止基金财产挪作他用,有效保障资产安全B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产,保护份额持有人利益C.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格D.防范、减少基金会计核算中的差错
54、关于封闭式基金开户的说法,正确的是__。
A.投资者必须开立基金账户才可以买卖封闭式基金B.每个有效证件可以开设1个以上基金账户C.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D.购买不同基金公司的封闭式基金要开立不同的基金账户
55、特定客户资产管理业务,资产托管人由__担任。
A.中国结算公司B.商业银行C.基金管理公司D.中国证监会
56、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型,常用的依据是基金所持有全部股票的__的大小。
A.平均市值B.平均市盈率C.平均收益率D.平均市净率
57、根据《证券投资基金运作管理办法》,开放式基金的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回;但约定的期限不得超过__,并应当在招募说明书中载明。
A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月
58、目前,我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入__。
A.征收营业税B.不征收营业税C.征收企业所得税D.不征收企业所得税
59、在开放式基金收益分配时,基金份额持有人事先未作出选择的,基金管理人应当支付__。
A.基金份额B.股票C.现金D.债券
60、假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成,组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高,并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52,那么____A:
组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平B:
组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平C:
组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平D:
组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平
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